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原標題:萬家科技創新混合 : 萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書


萬家科技創新混合型證券投資基金招募
說明書


基金管理人︰萬家基金管理有限公司
基金托管人︰中國股份有限公司


二零一九年十二月


萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書


重要提示
萬家科技創新混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于
2019年
12月
4日經中國證券監督管理委員會證監許可[2019]2672號文準予注冊。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。

中國證監會對本基金募集的注冊,並不表明其對本基金的投資價值和市場前
景做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。本基金投資于證券
市場,基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資有風險,投資者在投
資本基金前,請認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同等信息披露文件,全面
認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理
性判斷市場,自主判斷基金的投資價值,對認購(或申購)基金的意願、時機、
數量等投資行為作出獨立決策,承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可
能遇到的風險包括︰證券市場整體環境引發的系統性風險;個別證券特有的非系
統性風險;大量贖回或暴跌導致的流動性風險;基金投資過程中產生的操作風險;
因交收違約和投資債券引發的信用風險;基金投資回報可能低于業績比較基準的
風險;本基金的投資範圍包括股指期貨、股票期權、國債期貨等金融衍生品,本
基金可參與融資業務,可能給本基金帶來額外風險。

本基金投資于科創板股票,將面臨包括但不限于流動性風險、退市風險、投
資集中度風險等投資科創板上市股票的特有風險,由此可能給基金淨值帶來不利
影響或損失。本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。

本基金的一般風險及特有風險詳見本招募說明書的“風險揭示”部分。

本基金為混合型基金,理論上其預期風險與預期收益低于股票型基金,高于
債券型基金和貨幣市場基金。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原
則,在投資者作出投資決策後,基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險,
由投資者自行負責。此外,本基金以
1.00元初始面值進行募集,在市場波動等
因素的影響下,存在單位份額淨值跌破
1.00元初始面值的風險。

基金不同于銀行儲蓄與債券,基金投資者有可能獲得較高的收益,也有可能
損失本金。投資有風險,投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的招募說
明書及《基金合同》。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,

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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書


但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不預示其未來表
現。基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基金業績表現的保證。

本招募說明書與基金合同約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,
自《信息披露辦法》實施之日起一年後開始執行。


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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書


目錄

第一部分緒言
...................................................................................................... 5
第二部分釋義
...................................................................................................... 6
第三部分基金管理人
........................................................................................ 10
第四部分基金托管人
........................................................................................ 21
第五部分相關服務機構
.................................................................................... 24
第六部分基金的募集
........................................................................................ 26
第七部分基金合同的生效
................................................................................ 32
第八部分基金份額的申購與贖回
.................................................................... 33
第九部分基金的投資
........................................................................................ 47
第十部分基金的財產
........................................................................................ 57
第十一部分基金資產的估值
............................................................................ 58
第十二部分基金的收益與分配
........................................................................ 64
第十三部分基金的費用與稅收
........................................................................ 66
第十四部分基金的會計與審計
........................................................................ 69
第十五部分基金的信息披露
............................................................................ 70
第十六部分風險提示
........................................................................................ 78
第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算
................................ 84
第十八部分基金合同的內容摘要
.................................................................... 86
第十九部分基金托管協議的內容摘要
.......................................................... 103
第二十部分對基金份額持有人的服務
.......................................................... 124
第二十一部分其他應披露事項
...................................................................... 126
第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式
.............................................. 127
第二十三部分備查文件
.................................................................................. 128


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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書

第一部分緒言
《萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“本招募說明
書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管
理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
(以下簡稱《信息披露辦法》)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理
規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)、《證券投資基金信息披露內容與格
式準則第 5號<招募說明書的內容與格式>》等有關法律法規以及《萬家科技創新
混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書
所載明的資料申請募集的。基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招
募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會注冊。基金合同
是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合同取
得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為
本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有
關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,
應詳細查閱基金合同。


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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書


第二部分釋義
在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義︰
1、基金或本基金︰指萬家科技創新混合型證券投資基金
2、基金管理人︰指萬家基金管理有限公司
3、基金托管人︰指中國股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》︰指《萬家科技創新混合型證券投資基金基金合
同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議︰指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《萬家科技創新
混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書、本招募說明書︰指《萬家科技創新混合型證券投資基金招
募說明書》及其更新
7、基金產品資料概要︰指《萬家科技創新混合型證券投資基金基金產品資
料概要》及其更新
8、基金份額發售公告︰指《萬家科技創新混合型證券投資基金基金份額發
售公告》
9、法律法規︰指中國現行有效並公布實施的法律、行政法規、規範性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》︰指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時
做出的修訂
11、《銷售辦法》︰指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做
出的修訂
12、《信息披露辦法》︰指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒
布機關對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》︰指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對
其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規定》︰指《公開募集開放式證券投資基金流動性風險
管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂
15、中國證監會︰指中國證券監督管理委員會
16、監督管理機構︰指中國人民銀行和/或保險監督管理委

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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書


員會


17、基金合同當事人︰指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義
務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


18、個人投資者︰指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人


19、機構投資者︰指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記並存續或經有關政府部門批準設立並存續的企業法人、事業法人、社會
團體或其他組織


20、合格境外機構投資者︰指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理
辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中
國境外的機構投資者


21、人民幣合格境外機構投資者︰指按照《人民幣合格境外機構投資者境內
證券投資試點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內
證券投資的境外法人


22、投資人、投資者︰指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和
人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金
的其他投資者的合稱


23、基金份額持有人︰指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資



24、基金銷售業務︰指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資計劃等業務


25、銷售機構︰指萬家基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監
會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務
協議,辦理基金銷售業務的機構


26、直銷機構︰指萬家基金管理有限公司


27、非直銷銷售機構︰指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,
取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售
業務的機構


28、登記業務︰指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結

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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書


算、代理發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
29、登記機構︰指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為萬家基金管理有
限公司或接受萬家基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構
30、基金賬戶︰指登記機構為投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
31、基金交易賬戶︰指銷售機構為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機
構辦理認購、申購、贖回等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶


32、基金合同生效日︰指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的
日期


33、基金合同終止日︰指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財
產清算完畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期
34、基金募集期︰指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長

不得超過
3個月
35、存續期︰指基金合同生效至終止之間的不定期期限
36、工作日︰指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
37、T日︰指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請的

工作日
38、T+n日︰指自
T日起第
n個工作日(不包含
T日), n為自然數
39、開放日︰指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
40、開放時間︰指開放日基金接受申購、贖回或其他業務的時間段
41、《業務規則》︰指萬家基金管理有限公司或接受萬家基金管理有限公司委

托代為辦理登記業務的機構的相關業務規則,是規範基金管理人所管理的開放式
證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資者共同遵守
42、認購︰指在基金募集期內,投資者根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為
43、申購︰指基金合同生效後,投資者根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為
44、贖回︰指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規

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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書


定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為


45、基金轉換︰指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為


46、轉托管︰指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作


47、定期定額投資計劃︰指投資者通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
購日、申購金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定申購日在投資者指定銀行賬
戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式


48、巨額贖回︰指本基金單個開放日,基金淨贖回申請(贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數後的余額)超過上一開放日基金總份額的
10%

49、元︰指人民幣元
50、基金收益︰指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
51、基金資產總值︰指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收

款項及其他資產的價值總和
52、基金資產淨值︰指基金資產總值減去基金負債後的價值
53、基金份額淨值︰指計算日基金資產淨值除以計算日基金份額總數
54、基金資產估值︰指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產淨

值和基金份額淨值的過程


55、指定媒介︰指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露
網站)等媒介


56、銷售服務費︰指從基金財產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務的費用


57、基金份額類別︰指本基金根據認購/申購費用、銷售服務費收取方式的
不同,將基金份額分為不同的類別,各基金份額類別分別設置代碼,分別計算和
公告基金份額淨值和基金份額累計淨值。在投資者認購/申購基金時收取認購/申

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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書


購費用,並不再從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額,稱為
A類基
金份額;從本類基金資產中計提銷售服務費,並不收取認購/申購費用的基金份
額,稱為
C類基金份額。



58、流動性受限資產︰指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10 個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
交易的債券等


59、擺動定價機制︰指當本基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額淨
值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,
從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損
害並得到公平對待


60、基金份額折算︰指基金管理人根據基金運作的需要,在基金資產淨值不
變的前提下,按照一定比例調整基金份額總額及基金份額淨值


61、不可抗力︰指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事


第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱︰萬家基金管理有限公司
住所、辦公地址︰中國(上海)自由貿易試驗區浦電路
360號
8層(名義樓

9層)
法定代表人︰方一天
成立日期︰2002年
8月
23日
批準設立機關及批準設立文號︰中國證監會證監基金字【2002】44號
經營範圍︰基金募集;基金銷售;資產管理和中國證監會許可的其他業務
組織形式︰有限責任公司
注冊資本︰參億元人民幣
存續期間︰持續經營

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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書

聯系人︰蘭劍
電話︰021-38909626 傳真︰021-38909627
股權結構︰

股份有限公司 49%
新疆股份有限公司 40%
齊河眾鑫投資有限公司 11%

萬家基金管理有限公司于 2002年8月23日正式成立,注冊資本 3億元人民
幣。


目前管理七十只開放式基金,分別為萬家 180指數證券投資基金、萬家增強
收益債券型證券投資基金、萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)、萬家貨幣
市場證券投資基金、增長混合型證券投資基金、萬家雙引擎靈活配置混
合型證券投資基金、混合型證券投資基金、萬家穩健增利債券型證券投
資基金、萬家指數證券投資基金(LOF)、債券型證券投資基金
(LOF)、價值驅動靈活配置混合型證券投資基金、萬家信用恆利債券
型證券投資基金、萬家日日薪貨幣市場證券投資基金、萬家強化收益定期開放債
券型證券投資基金、萬家上證 50交易型開放式指數證券投資基金、靈
活配置混合型證券投資基金、債券型證券投資基金、萬家現金寶貨幣市
場證券投資基金、萬家瑞豐靈活配置混合型證券投資基金、靈活配置混
合型證券投資基金、萬家品質生活靈活配置混合型證券投資基金、萬家瑞益靈活
配置混合型證券投資基金、藍籌靈活配置混合型證券投資基金、萬家瑞
和靈活配置混合型證券投資基金、靈活配置混合型證券投資基金、萬家
頤和靈活配置混合型證券投資基金、萬家恆瑞 18個月定期開放債券型證券投資
基金、萬家 3-5年政策性金融債純債債券型證券投資基金、萬家鑫安純債債券型
證券投資基金、萬家鑫純債債券型證券投資基金、萬家滬深 300指數增強型證
券投資基金、萬家家享中短債債券型證券投資基金、萬家瑞盈靈活配置混合型證
券投資基金、萬家年年恆榮定期開放債券型證券投資基金、萬家瑞祥靈活配置混
合型證券投資基金、靈活配置混合型證券投資基金、萬家 1-3年政策性
金融債純債債券型證券投資基金、混合型證券投資基金、萬家鑫豐純債
債券型證券投資基金、萬家鑫享純債債券型證券投資基金、萬家現金增利貨幣市

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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書

場基金、成長股票型證券投資基金、萬家宏觀擇時多策略靈活配置混合
型證券投資基金、萬家鑫瑞純債債券型證券投資基金、萬家玖盛純債 9個月定期
開放債券型證券投資基金、萬家天添寶貨幣市場基金、睿選靈活配置混
合型證券投資基金、萬家安弘純債一年定期開放債券型證券投資基金、萬家家瑞
債券型證券投資基金、混合型證券投資基金、萬家瑞堯靈活配置混合型
證券投資基金、萬家中證 1000指數增強型發起式證券投資基金、萬家成長優選
靈活配置混合型證券投資基金、萬家瑞舜靈活配置混合型證券投資基金、萬家經
濟新動能混合型證券投資基金、萬家潛力價值靈活配置混合型證券投資基金、萬
家量化同順多策略靈活配置混合型證券投資基金、龍頭企業靈活配置
混合型證券投資基金、萬家鑫悅純債債券型證券投資基金、萬家智造優勢混合型
證券投資基金、萬家穩健養老目標三年持有期混合型基金中基金(FOF)、萬家人
工智能混合型證券投資基金、萬家社會責任 18個月定期開放混合型證券投資基
金(LOF)、三年持有期混合型發起式基金中基金(FOF)、萬家
中證 500指數增強型發起式證券投資基金、萬家科創主題 3年封閉運作靈活配置
混合型證券投資基金、萬家民安增利 12個月定期開放債券型證券投資基金、萬
家鑫盛純債債券型證券投資基金、萬家汽車新趨勢混合型證券投資基金和萬家惠
享 39個月定期開放債券型證券投資基金。


二、主要人員情況

1、基金管理人董事會成員

董事長方一天先生,中共黨員,大學本科,學士學位,先後在上海財政證券
公司、中國證監會系統、上證所信息網絡有限公司任職,2014年 10月加入萬家
基金管理有限公司,2014年 12月起任公司董事,2015年2月至 2016年7月任
公司總經理,2015年 7月起任公司董事長。


董事馬永春先生,政治經濟學碩士學位,曾任新疆自治區黨委政策研究室科
長,新疆通寶投資有限公司總經理,新疆對外經貿集團總經理,新疆有
限公司董事,曾任新疆股份有限公司副董事長兼總經理。現為新疆國際
實業股份有限公司高級顧問。


董事袁西存先生,中共黨員,研究生,工商管理學碩士,曾任萊鋼集團財務
部科長,副部長,股份有限公司計劃財務部總經理,現任股份

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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書

有限公司財務總監。


董事經曉雲女士,中國民主建國會會員,研究生,工商管理學碩士,曾任上
海財政市場管理部經理,上海證券有限責任公司經紀管理總部副總經理、
總經理,上投摩根基金管理有限公司副總經理。2016年 7月加入萬家基金管理
有限公司,任公司董事、總經理。


獨立董事張伏波先生,經濟學博士,曾任上海申佳船廠科員、浙江省經濟建
設投資公司副經理、證券股份有限公司總裁助理、興安證券有限責任公
司副總經理、上海證券有限責任公司副總經理、海證期貨有限公司董事長、亞太
資源有限公司董事,現任玖源化工(集團)有限公司董事局副主席。


獨立董事朱小能先生,中共黨員,哲學博士,教授。曾任華東理工大學商學
院講師、中央財經大學中國金融發展研究院碩士生導師、副教授、博士生導師,
上海財經大學金融學院副教授、博士生導師,現任上海財經大學金融學院教授、
博士生導師。


獨立董事武輝女士,農工黨員,會計學博士,曾任濰坊市第二職業中專講師,
現任山東財經大學教授。


2、基金管理人監事會成員

監事會主席丁治平先生,工商管理碩士,EMBA,高級工程師,曾任職于新疆
維吾爾自治區統計局、新疆分行,新疆對外經濟貿易(集團)有限責任
公司董事長。現任新疆股份有限公司董事長、總經理。


監事甦海靜女士,大學本科,學士學位,先後任職于榮成飛利浦電子有限公
司、山東永鋒貿易有限公司、山東萊鋼永鋒鋼鐵有限公司。2007年 7月起加入
永鋒集團有限公司,現任永鋒集團有限公司資金中心副主任。


監事尹麗曼女士,中共黨員,碩士,先後任職于申銀萬國期貨有限公司、東
海期貨有限責任公司、萬家共贏資產管理有限公司。2017年 4月起加入萬家基
金管理有限公司,現任公司機構業務部副總監。


監事盧濤先生,博士,先後任職于上海證券交易所、易方達基金管理有限公
司。2015年6 月起加入萬家基金管理有限公司,現任公司產品開發部總監、組
合投資部副總監。


監事路曉靜女士,中共黨員,碩士,先後任職于旺旺集團、有限公

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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書

司。2015年 5 月起加入萬家基金管理有限公司,現任公司合規稽核部總監助理。


3、基金管理人高級管理人員

董事長︰方一天先生(簡介請參見基金管理人董事會成員)

總經理︰經曉雲女士(簡介請參見基金管理人董事會成員)

副總經理︰李杰先生,碩士研究生。1994年至 2003年任職于證券,
從事行政管理、機構客戶開發等工作;2003年至 2007年任職于興安證券,從事
營銷管理工作;2007年至 2011年任職于齊魯證券,任營業部高級經理、總經理
等職。2011年加入萬家基金管理有限公司,曾任綜合管理部總監、總經理助理,
2013年 4月起任公司副總經理。


副總經理︰黃海先生,碩士研究生。先後在上海德錦投資有限責任公司、上
海申銀萬國證券研究所有限公司、華寶信托有限責任公司、證券有限責
任公司工作,歷任項目經理、研究員、投資經理、投資總監等職務。2015年 4
月進入萬家基金管理有限公司任投資總監職務,負責公司投資管理工作。2017
年 4月起任公司副總經理。


副總經理︰沈芳女士,中共黨員,經濟學博士。歷任東亞銀行上海經濟研究
中心主任,富國基金管理有限公司資產管理部高級經理,長江養老保險股份有限
公司大客戶部副總經理(主持工作),匯添富基金管理有限公司戰略發展部總監,
華融基金管理有限公司籌備組副組長、擬任公司副總經理,中保保險資產登記交
易系統有限公司運營管理委員會副主任等職。2018年 7月加入萬家基金管理有
限公司。2018年 10月起任公司副總經理。


副總經理︰滿黎先生,碩士學位,曾任金鷹基金管理有限公司副總經理、國
聯安基金管理有限公司副總經理、華安基金管理有限公司高級董事總經理等職。

2019年 6月加入萬家基金管理有限公司,2019年 7月起任公司副總經理。


督察長︰蘭劍先生,中國民盟盟員,法學碩士,律師、注冊會計師,曾在江
甦淮安知源律師事務所、上海和華利盛律師事務所從事律師工作,2005年 10月
進入萬家基金管理有限公司工作,2015年 4月起任公司督察長。


首席信息官︰陳廣益先生,中共黨員,碩士學位,曾任職興全基金管理有限
公司運作保障部,2005年 3月加入萬家基金管理有限公司,曾任運作保障部副
總監,現任公司首席信息官,分管信息技術、基金運營、交易等業務。


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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書

4、本基金基金經理簡歷

黃興亮先生,基金經理,2007年8月至 20 11年5月在交銀施羅德基金管
理有限公司投研部擔任研究員;2011年6月至 2018年 10月在光大保德信基金
管理有限公司工作,先後擔任投資部研究員、基金經理;2018年 11月加入萬家
基金管理有限公司。現任萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)、萬家經濟新
動能混合型證券投資基金的基金經理。


5、投資決策委員會成員

(1)權益與組合投資決策委員會
主任︰方一天
副主任︰黃海
委員︰莫海波、喬亮、李?|、甦謀東、徐朝貞、李文賓、高源、黃
興亮
方一天先生,董事長。

黃海先生,副總經理、投資總監。

莫海波先生,總經理助理、投資研究部總監、基金經理。

喬亮先生,總經理助理、量化投資部總監、基金經理。

李?|先生,總經理助理、專戶業務部總監。

甦謀東先生,固定收益部總監、基金經理。

徐朝貞先生,國際業務部總監、組合投資部總監、基金經理。

李文賓先生,投資研究部基金經理。

高源女士,投資研究部基金經理。

黃興亮先生,投資研究部基金經理。

(2)固定收益投資決策委員會
主任︰方一天
委員︰陳廣益、莫海波、李?|、甦謀東、尹誠庸、侯慧娣
方一天先生,董事長。

陳廣益先生,首席信息官。

莫海波先生,總經理助理、投資研究部總監、基金經理。


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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書

李?|先生,總經理助理、專戶業務部總監。

甦謀東先生,固定收益部總監、基金經理。

尹誠庸先生,固定收益部總監助理、基金經理。

侯慧娣女士,現金管理部副總監、基金經理。

6、上述人員之間不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責
1、依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;


2、辦理基金備案手續;
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分

配收益;
5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
6、編制季度報告、中期報告和年度報告;
7、計算並公告基金淨值信息、確定基金份額申購、贖回價格;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、按照規定召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其

他法律行為;
12、有關法律法規和中國證監會規定的其他職責。

四、基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、法規、規章、基金合

同和中國證監會的有關規定,建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反

現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會有關規定的行為發生。

2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有

關法律法規,建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止下列行為發生︰

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書


(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)侵佔、挪用基金財產;
(6)泄漏因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關的交易活動;
(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
(8)法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。

3、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守
國家有關法律、法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動︰


(1)越權或違規經營;
(2)違反基金合同或托管協議;
(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益;
(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
(6)玩忽職守、濫用職權;
(7)違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關
規定,泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金
投資內容、基金投資計劃等信息;
(8)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾
亂市場秩序;
(9)貶損同行,以抬高自己;
(10)以不正當手段謀求業務發展;
(11)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
(13)侵佔、挪用基金財產;
(14)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關的交易活動;
(15)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。

4、基金經理承諾
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(1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益;
(2)不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益;
(3)不違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有
關規定;不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的
基金投資內容、基金投資計劃等信息;
(4)不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

五、基金管理人的內部控制制度
1、內部控制的原則
根據“合法合規、全面、審慎、適時”的要求,為確定明確的基金投資方向、
投資策略以及基金組織方式和運作方式,堅持基金運作“安全性、流動性、效益
性”相統一的經營理念,公司內部風險控制必須遵循以下原則︰


(1)健全性原則。內部風險控制必須滲透到公司的不同決策和管理層次,貫
穿于各項業務過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、工作崗位和風險點,不能
存在制度上的盲點。

(2)有效性原則。各種內部風險控制制度必須符合國家和監管部門的法律、
法規及規章,必須具有高度的權威性,成為全體員工嚴格遵守的行動指南;任何
人不得擁有超越制度或違反規章的權力。公司的經營運作要真正做到有章必循,
違章必究。

(3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司固
有財產、基金財產及其他財產的運作應當分離。

(4)相互制約原則。各項制度必須體現公司關鍵的業務部門之間和關鍵的工
作崗位之間的相互制約、相互制衡的原則,監察稽核部門具有其獨立性,必須與
執行部門分開,業務操作人員與控制人員必須適當分開,並向不同的管理人員負
責;在存在管理人員職責交叉的情況下,要為負責監控的人員提供可以直接向最
高管理層報告的渠道。

(5)多重風險監管原則。公司為了充分防範各種風險,做好事前風險控制,
建立了多重風險監控架構。即由各機構及業務職能部門進行自我風險控制的第一
層級的控制;由監察稽核部及風險控制委員會組成的公司監察系統的第二層級的
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風險控制。



(6)定性與定量相結合原則。形成一套比較完備的制度體系和量化指標體系,
使風險控制工作更具科學性和可操作性。

2、內部控制的目標


(1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形
成守法經營、規範運作的經營思想和經營理念。

(2)防範和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行和
受托資產的安全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展。

(3)確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

3、內部控制的防線體系
為進行有效的業務組織的風險控制,公司設立“權責統一、嚴密有效、順序
遞進”的四道內控防線︰


(1)建立一線崗位的第一道內控防線。屬于單人、單崗處理業務的,必須有
相應的後續監督機制,各崗位應當職責明確,有詳細的崗位說明書和業務流程,
各崗位人員在上崗前均應知悉並以書面方式承諾遵守,在授權範圍內承擔責任。

(2)建立相關部門、相關崗位之間相互監督制約的工作程序作為第二道內控
防線。建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度,明確業務文件簽字的授權。

(3)成立獨立的風險控制部門,從而形成第三道內控防線。公司督察長和內
部監察稽核部門獨立于其他部門,對公司內部控制制度的總體執行情況,各職能
部門、崗位的業務執行情況實施嚴格的檢查和反饋。

(4)公司合規控制委員會定期或不定期的對公司整體運營情況進行檢查,並
提出指導性的意見,形成第四道內控防線。

4、內部控制的主要內容


(1)環境風險控制
1)制度風險——對于公司組織結構不清晰、制度不健全帶來的風險控制;
2)道德風險——由于職員個人利益沖突帶來的風險控制。

(2)業務風險控制
1)前台業務風險的控制;
2)後台業務風險的控制。

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5、基金管理人關于內部合規控制聲明書

(1)基金管理人承諾以上關于內部控制的披露真實、準確;
(2)基金管理人承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部風險控制制度。

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第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
1、基本情況
名稱︰中國股份有限公司(簡稱中國)
住所︰北京市東城區建國門內大街
69號
辦公地址︰北京市西城區復興門內大街
28號凱晨世貿中心東座
法定代表人︰周慕冰
成立日期︰2009年
1月
15日
批準設立機關和批準設立文號︰中國銀監會銀監復[2009]13號
基金托管業務批準文號︰中國證監會證監基字[1998]23號
注冊資本︰34,998,303.4萬元人民幣
存續期間︰持續經營
聯系電話︰010-66060069
傳真︰010-68121816
聯系人︰賀倩
中國股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。

經國務院批準,中國整體改制為中國股份有限公司並于
2009

1月
15日依法成立。中國股份有限公司承繼原中國全部資
產、負債、業務、機構網點和員工。

中國網點遍布中國城鄉,成為國內網點最多、業務輻射範圍最廣,
服務領域最廣,服務對象最多,業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外,
中國同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽,每年位居《財富》世界
500強企業之列。作為一家城鄉並舉、聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行,
中國一貫秉承以客戶為中心的經營理念,堅持審慎穩健經營、可持續發
展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策略,著力打造“伴你成長”服
務品牌,依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產品,致
力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創價值、共同成長。

中國是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務
優質,業績突出,
2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007

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年中國通過了美國
SAS70內部控制審計,並獲得無保留意見的
SAS70
審計報告。自
2010年起中國連續通過托管業務國際內控標準(ISAE3402)
認證,表明了獨立公正第三方對中國托管服務運作流程的風險管理、內
部控制的健全有效性的全面認可。中國著力加強能力建設,品牌聲譽進
一步提升,在
2010年首屆“.金牌理財.TOP10頒獎盛典”中成績突出,獲“最
佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發的“最佳資產托管
獎”。2012年榮獲第十屆中國財經風雲榜“最佳資產托管銀行”稱號;
2013年至
2017年連續榮獲上海清算所授予的“托管銀行優秀獎”和中央國債登記結算有
限責任公司授予的“優秀托管機構獎”稱號;2015年、2016年榮獲業
協會授予的“養老金業務最佳發展獎”稱號;2018年榮獲中國基金報授予的公
募基金
20年“最佳基金托管銀行”獎;
2019年榮獲證券時報授予的“
2019年度
資產托管銀行天璣獎”稱號。


中國證券投資基金托管部于
1998年
5月經中國證監會和中國人民
銀行批準成立,目前內設綜合管理部、業務管理部、客戶一部、客戶二部、客戶
三部、客戶四部、風險合規部、產品研發與信息技術部、營運一部、營運二部、
市場營銷部、內控監管部、賬戶管理部,擁有先進的安全防範設施和基金托管業
務系統。



2、主要人員情況

中國托管業務部現有員工近
310名,其中具有高級職稱的專家
60
名,服務團隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有
20
年以上金融從業經驗和高級技術職稱,精通國內外證券市場的運作。



3、基金托管業務經營情況

截止到
2019年
9月
30日,中國托管的封閉式證券投資基金和開放
式證券投資基金共
486只。


二、基金托管人的內部控制制度


1、內部控制目標

嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定,
守法經營、規範運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金財產的安全完
整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。


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2、內部控制組織結構

中國風險管理委員會總體負責中國的風險管理與內部控
制工作,對托管業務風險管理和內部控制工作進行監督和評價。托管業務部專門
設置了風險管理處,配備了專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作,獨
立行使監督稽核職權。



3、內部控制制度及措施

中國具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、
崗位職責、業務操作流程,可以保證托管業務的規範操作和順利進行;業務人員
具備從業資格;業務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中
控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有
效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信息由專職信息披露
人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完整、
獨立。


三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

基金托管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協議
規定的投資比例和禁止投資品種輸入監控系統,每日登錄監控系統監督基金管理
人的投資運作,並通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人
的其他行為。


當基金出現異常交易行為時,基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的
處理︰


1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題,電話提示基金管理人;


2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題,以書面
方式對基金管理人進行提示;


3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行
為,書面提示有關基金管理人並報中國證監會。


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第五部分相關服務機構
一、基金份額發售機構
1、直銷機構
本基金直銷機構為基金管理人直銷中心及電子直銷系統(網站、微交易)。

住所、辦公地址︰中國(上海)自由貿易試驗區浦電路 360號 8層(名義樓
層 9層)
法定代表人︰方一天
聯系人︰亓翡
電話︰(021)38909777
傳真︰(021)38909798

客戶服務熱線︰400-888-0800
投資者可以通過基金管理人電子直銷系統(網站、微交易)辦理本基金的開

戶、認購、申購及贖回等業務,具體交易細則請參閱基金管理人的網站公告。

網上交易網址︰https://trade.wjasset.com/
微交易︰萬家基金微理財(微信號︰wjfund_e)
2、非直銷銷售機構
非直銷銷售機構名單詳見《基金份額發售公告》或管理人網站。

基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇符合要求的機構銷售本基金。

二、基金登記機構
名稱︰萬家基金管理有限公司
住所︰中國(上海)自由貿易試驗區浦電路 360號 8層(名義樓層 9層)
辦公地址︰中國(上海)自由貿易試驗區浦電路 360號 8層(名義樓層 9

層)
法定代表人︰方一天
聯系人︰尹超
電話︰(021)38909670
傳真︰(021)38909681

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三、出具法律意見書的律師事務所
名稱︰上海源泰律師事務所
住所︰上海市浦東新區浦東南路
256號大廈
14樓
1405室
辦公場所︰上海市浦東新區浦東南路
256號大廈
14樓
1405室
負責人︰廖海
經辦律師︰劉佳、張雯倩
電話︰(021)51150298
傳真︰(021)51150398
聯系人︰劉佳
四、審計基金財產的會計師事務所
名稱︰立信會計師事務所(特殊普通合伙)
住所︰中國上海市南京東路
61號金融大廈四樓
辦公地址︰中國上海市南京東路
61號金融大廈四樓
聯系電話︰021-63391166
傳真︰021-63392558
聯系人︰徐冬
經辦注冊會計師︰王斌、徐冬

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第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》等有關法律
法規及基金合同的有關規定、並經中國證監會
2019年
12月
4日證監許可
[2019]2672號文注冊。

一、基金名稱
萬家科技創新混合型證券投資基金
二、基金的類別
混合型證券投資基金
三、基金的運作方式
契約型開放式
四、基金存續期限
不定期
五、募集對象
本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資
者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法
規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。

六、募集期
募集期自基金份額發售之日起最長不得超過
3個月,具體發售時間見基金份
額發售公告。

七、募集規模
本基金的最低募集份額總額為
2億份(不包括利息折算的份額),本基金的
最低募集金額為
2億元人民幣(不包括利息)。

本基金可設置募集規模上限,具體募集上限及規模控制的方案詳見基金份額
發售公告或其他公告。

八、募集方式及場所
本基金通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,基金管理人可根據情況變
更或增減銷售機構。

具體銷售機構聯系方式以及發售方案以基金份額發售公告及後續關于變更
或增減本基金銷售機構的公告為準,請投資者就募集和認購的具體事宜仔細閱讀

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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書

基金份額發售公告。


九、基金份額的類別

本基金將基金份額分為不同的類別。在投資者認購/申購基金時收取認購/申
購費用,並不再從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額,稱為 A類基
金份額;從本類基金資產中計提銷售服務費,並不收取認購/申購費用的基金份
額,稱為 C類基金份額。相關費率的設置及費率水平在招募說明書或相關公告
中列示。


本基金兩類基金份額分別設置代碼,分別公布基金份額淨值和基金份額累計
淨值。投資者在認購/申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。本基金不同基
金份額類別之間的轉換規定請見更新的招募說明書和相關公告。


基金管理人可根據基金實際運作情況,在不違反法律法規、基金合同的約定
以及對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下,經與基金托管人協商一致,
在履行適當程序後,新增或調整基金份額類別,或停止現有基金份額類別銷售,
或對基金份額分類辦法及規則進行調整並公告,不需召開基金份額持有人大會審
議。


十、認購安排

1、認購時間

本基金的募集期及具體時間安排,請查閱本基金的基金份額發售公告。


2、投資者認購應提交的文件和辦理的手續

投資者開戶和認購所需提交的文件和辦理的具體程序,請詳細查閱本基金的
基金份額發售公告或銷售機構網點公告。


3、認購申請的確認

當日(T日)在規定時間內提交的申請,投資者通常可在 T+2日後(包括該
日)到基金銷售網點查詢交易情況。銷售機構對認購申請的受理並不代表該申請
一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構
的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資者應及時查詢並妥
善行使合法權利,否則,由此產生的任何損失由投資者自行承擔。


4、認購款項的退還

若投資者的認購申請被部分確認為無效,基金管理人應當將無效申請部分對

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應的認購款項本金退還給投資者。

5、認購限制

(1)本基金采用金額認購方式。

(2)投資者認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。

(3)投資者在募集期內可以多次認購基金份額,認購申請一經受理不得撤銷。

(4)基金募集期間單個投資者的累計認購規模沒有限制。但對于可能導致單
一投資者持有基金份額的比例達到或者超過 50%,或者變相規避 50%集中度的
情形,基金管理人有權采取控制措施。

(5)投資者認購時,通過本基金的電子直銷系統(網站、微交易)或非直銷
銷售機構認購時,原則上,首次認購的最低限額為 10元(含認購費),追加認購
單筆最低金額為 10元(含認購費);投資者通過本基金的直銷中心認購時,首次
認購的最低限額為 100元(含認購費),追加認購單筆最低金額為 100元(含認
購費)。各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規定的,以各銷售
機構的業務規定為準。

(6) 以上認購金額均含認購費。

十一、基金份額的初始面值、認購價格和認購費用及認購份額的計算
1、初始面值
本基金每份基金份額初始面值為人民幣 1.00元
2、認購價格
本基金認購價格為本基金基金份額初始面值,即 1.00元/份
3、認購費用
(1)本基金 A類基金份額在認購時收取認購費,C類基金份額不收取認購
費。

(2)本基金可對投資者通過本公司電子直銷系統認購本基金實行有差別的
費率優惠。

(3)本基金對通過基金管理人的直銷中心認購的特定投資者群體與除此之
外的其他投資者實施差別的認購費率。

特定投資者群體指全國社會保障基金、依法設立的基本養老保險基金、依法
制定的企業年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基

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金(包括企業年金單一計劃以及集合計劃),以及可以投資基金的其他社會保險
基金。如將來出現可以投資基金的住房公積金、享受稅收優惠的個人養老賬戶、
經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管理人可將其納入特定投資
者群體範圍。


特定投資者群體可通過本公司直銷中心認購本基金。基金管理人可根據情況
變更或增減特定投資者群體認購本基金的銷售機構,並按規定予以公告。


通過基金管理人的直銷中心認購本基金的特定投資者群體認購費率如下︰

認購金額( M,含認購費) A類基金份額認購費率 C類基金份額認購費率
M<100萬 0.12%
0
100萬≦M<300萬 0.10%
300萬≦M<500萬 0.06%
M≧500萬每筆1,000.00元

其他投資者的認購費率如下︰

認購金額( M,含認購費) A類基金份額認購費率 C類基金份額認購費率
M<100萬 1.20%
0
100萬≦M<300萬 1.00%
300萬≦M<500萬 0.60%
M≧500萬每筆1,000.00元

(4)本基金 A類基金份額的認購費由 A類基金份額的認購人承擔,認購費
不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、登記結算等募集期間發生的
各項費用,不足部分在基金管理人的運營成本中列支。

(5) 投資者多次認購時,需按單筆認購金額對應的費率分別計算認購費用。

4、認購份額的計算
基金認購采用金額認購的方式。基金的認購金額包括認購費用和淨認購金額。

認購份額包括淨認購金額對應認購的份額和認購利息折算的基金份額。


淨認購金額對應的基金份額精確到到小數點後兩位,小數點後兩位以後的部
分四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產;認購利息折算的基金份額精確到小
數點後兩位,小數點兩位以後部分截位,由此產生的誤差計入基金財產。


計算公式為︰

29


萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書

(1)認購 A類基金份額的計算
淨認購金額=認購金額/(1+認購費率)
(注︰對于適用固定金額認購費的認購,淨認購金額=認購金額-固定認購費
用)
認購費用=認購金額-淨認購金額
(注︰對于適用固定金額認購費的認購,認購費用=固定認購費用)
本金認購份額=淨認購金額/基金份額初始面值
利息折算份額=有效認購資金的利息/ 基金份額初始面值
認購份額=本金認購份額 + 利息折算份額
例︰某投資者(非特定投資者群體)投資 10,000 元認購本基金的 A類基金

份額,對應認購費率為 1.20%,假定募集期產生的利息為 5.00元,則可認購 A

類基金份額為︰
認購金額=10,000元
淨認購金額=10,000/(1+1.20%)=9,881.42元
認購費用=10,000-9,881.42=118.58元
本金認購份額=9,881.42/1.00=9,881.42份
利息折算份額=5.00/1.00=5.00份
認購份額=9,881.42+5.00=9,886.42份
即︰該投資者投資 10,000元認購本基金的 A類基金份額,對應認購費率為

1.20%,假定募集期產生的利息為 5.00元,可得到 9,886.42份 A類基金份額。

(2)認購 C類基金份額的計算
如果投資者選擇認購本基金的 C類基金份額,則認購份額的計算方法為︰
本金認購份額=認購金額/基金份額初始面值
利息折算份額=認購期間的利息/基金份額初始面值
認購份額=本金認購份額 + 利息折算份額
例 2︰某投資者(非特定投資者群體)投資 10,000元認購本基金 C類基金
份額,假定募集期產生的利息為 5.00元,則可認購 C類基金份額為︰
本金認購份額=10,000/1.00=10,000.00份
利息折算份額=5.00/1.00=5.00份

30


萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書

認購份額=10,000+5.00=10,005.00份
即︰該投資者投資 10,000元認購本基金 C類基金份額,假定募集期產生的

利息為 5.00 元,可得到 10,005.00份 C類基金份額。

十二、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有,其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。

十三、募集期間的資金存放和費用
本基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人

不得動用。基金募集期間的信息披露費用、會計師費、律師費以及其他費用,不
得從基金財產中列支。


31


萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書


第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發售之日起
3個月內,在基金募集份額總額不少于
2億份,
基金募集金額不少于
2億元人民幣且基金認購人數不少于
200人的條件下,基金
募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,並

10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起
10日內,向中國證監
會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續並取得
中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,
任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任︰
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;
2、在基金募集期限屆滿後
30日內返還投資者已交納的款項,並加計銀行同
期活期存款利息;
3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。

三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
《基金合同》生效後,連續
20個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200
人或者基金資產淨值低于
5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以
披露;連續
60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當在
10個工作日內向中
國證監會報告並提出解決方案,如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合並或
者終止基金合同等,並在
6個月內召集基金份額持有人大會。

法律法規、中國證監會或基金合同另有規定時,從其規定。


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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書

第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。本基金申購和贖回場所為基金管
理人的直銷中心、電子直銷系統及基金非直銷銷售機構的銷售網點,具體非直銷
銷售機構(網點)名單將由基金管理人在基金管理人網站列明。

基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構。基金投資者應當在銷售機構辦
理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購
與贖回。

若基金管理人或其指定的非直銷銷售機構開通電話、傳真或網上等交易方式,
投資者可以通過上述方式進行申購與贖回,具體辦法由基金管理人或者非直銷銷
售機構另行公告。

二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。但基金管理人根據法律法規、中
國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效後,若出現新的證券、期貨交易市場、證券、期貨交易所交易
時間變更、其他特殊情況或根據業務需要,基金管理人將視情況對前述開放日及
開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在
指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人可根據實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期,具體
業務辦理時間在申購開始公告中規定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3個月開始辦理贖回,具體業務辦
理時間在贖回開始公告中規定。

在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換

33


萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書


申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金

份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則,即任一類基金份額申購、贖回價格以申請當日收市後計

算的該類基金份額淨值為基準進行計算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷,基金銷

售機構另有規定的,以基金銷售機構的規定為準;


4、基金份額持有人贖回時,除指定贖回外,基金管理人按先進先出的原則,
對該持有人賬戶在該銷售機構托管的基金份額進行處理,即先確認的份額先贖回,
後確認的份額後贖回,以確定所適用的贖回費率;


5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保
投資者的合法權益不受損害並得到公平對待;


6、本基金的申購、贖回等業務,按照登記機構的相關業務規則執行。若相
關法律法規、中國證監會或登記機構對申購、贖回業務等規則有新的規定,按新
規定執行。


基金管理人可在不違反法律法規的情況下,對上述原則進行調整。基金管理

人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資者必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出

申購或贖回的申請。


投資者在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資者在
提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請不成
立。


投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理
規則等在遵守基金合同和本招募說明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規定
為準。



2、申購和贖回的款項支付

34


萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書


投資者申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資者全額交付申購款項,
申購申請成立;基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。


基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立,基金份額登記機構確認贖回時,
贖回生效。基金份額持有人贖回申請生效後,基金管理人將指示基金托管人在
T

+7日(包括該日)內支付贖回款項。如遇證券登記結算機構系統故障、交易所
或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其它非基金
管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款項的支付時間
可相應順延。在發生巨額贖回或基金合同約定的其他暫停贖回或延緩支付贖回款
項的情形時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的範圍內,對上述業務辦理時間
進行調整,基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指
定媒介上公告。



3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在
T+1日內對該交易的有
效性進行確認。T日提交的有效申請,投資者可在
T+2日後(包括該日)到銷售
網點櫃台或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立或無
效,則申購款項本金退還給投資者。


銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售
機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果
為準。對于申請的確認情況,投資者應及時查詢並妥善行使合法權利。


基金管理人在不違反法律法規的前提下,可對上述程序規則進行調整。基金
管理人應在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公
告。


五、申購和贖回的數量限制
1、申請申購基金的金額限制


(1)投資者申購時,通過本基金的電子直銷系統(網站、微交易)或非直銷
銷售機構申購時,原則上,每筆申購本基金的最低金額為
10元(含申購費);投
資者通過基金管理人直銷中心每筆申購本基金的最低金額為
100元(含申購費)。

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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書

在符合法律法規規定的前提下,各銷售機構對申購限額及交易級差有其他規定的,
以各銷售機構的業務規定為準;

投資者將當期分配的基金收益轉購基金份額或采用定期定額投資計劃時,不
受最低申購金額的限制。


(2) 投資者可多次申購,對單個投資者累計持有份額不設上限限制。但對于
可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%
集中度的情形,基金管理人有權采取控制措施。

(3)基金管理人有權規定本基金的總規模限額,並在更新的招募說明書或相
關公告中列明。

(4) 當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日淨申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控
制。具體見基金管理人相關公告。

2、申請贖回基金的份額限制

(1)投資者可將其全部或部分基金份額贖回。

(2)本基金不設單筆最低贖回份額限制。

(3)在銷售機構保留的基金份額最低數量限制
若某筆贖回將導致基金份額持有人在銷售機構(網點)保留的基金份額余額
不足 1.00份的,基金管理人有權將投資者在該銷售機構保留的該類基金剩余份
額一次性全部贖回。在符合法律法規規定的前提下,各銷售機構對贖回份額限制
有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。


3、基金管理人可在不違反法律法規的情況下,調整上述規定申購金額和贖
回份額等數量限制,或者新增基金規模控制措施。基金管理人必須在調整實施前
依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


六、基金的申購費和贖回費

1、本基金 A類基金份額的申購費用由申購 A類基金份額的投資者承擔,不
列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。 C類基金
份額不收取申購費。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔。


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2、申購費率

本基金對通過基金管理人的直銷中心申購的特定投資者群體與除此之外的
其他投資者實施差別的申購費率。


特定投資者群體指全國社會保障基金、依法設立的基本養老保險基金、依法
制定的企業年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基
金(包括企業年金單一計劃以及集合計劃),以及可以投資基金的其他社會保險
基金。如將來出現可以投資基金的住房公積金、享受稅收優惠的個人養老賬戶、
經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管理人可將其納入特定投資
者群體範圍。


特定投資者群體可通過本基金直銷中心申購本基金。基金管理人可根據情況
變更或增減特定投資者群體申購本基金的銷售機構,並按規定予以公告。


通過基金管理人的直銷中心申購本基金的特定投資者群體申購費率如下︰

申購金額(
M,含申購費) A類基金份額申購費率
C類基金份額申購費率
M<100萬
0.15%
0
100萬≦M<300萬
0.12%
300萬≦M<500萬
0.08%
M≧500萬每筆1,000.00元

其他投資者的申購本基金的申購費率如下︰

申購金額(
M,含申購費) A類基金份額申購費率
C類基金份額申購費率
M<100萬
1.50%
0
100萬≦M<300萬
1.20%
300萬≦M<500萬
0.80%
M≧500萬每筆1,000.00元

投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。

3、贖回費率
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基

金份額時收取。針對
A類基金份額,對持續持有期少于
30日的投資者收取的贖
回費全額計入基金財產;對持續持有期等于或長于
30日、少于
90日的投資者收
取的贖回費總額的
75%計入基金財產;對持續持有期等于或長于
90日但少于
180

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日的投資者收取的贖回費總額的
50%計入基金財產;對持續持有期等于或長于
180日但少于
365日的投資者,應當將不低于贖回費總額的
25%計入基金財產;
對持續持有期等于或長于
365日的投資者不收取贖回費。針對
C類基金份額,
對持續持有期少于
30日的投資者收取的贖回費全額計入基金財產。贖回費未歸
入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。


本基金
A類基金份額的贖回費率具體如下︰

持有時間(Y)贖回費率
Y<7日
1.50%
7日≦Y<30日
0.75%
30日≦Y<180日
0.50%
180日

Y < 365日
0.25%
Y≧365日
0

本基金
C類基金份額的贖回費率具體如下︰

持有時間(Y)贖回費率
Y<7日
1.50%
7日≦Y<30日
0. 75%
Y≧30日
0

4、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲
應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介
上公告。



5、當本基金發生大額申購或贖回情形時,本基金管理人可以采用擺動定價
機制,以確保基金估值的公平性,具體處理原則與操作規範遵循相關法律法規以
及監管部門、自律規則的規定。



6、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市
場情況制定基金促銷計劃,定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動
期間,基金管理人可以適當調低基金銷售費率,或針對特定渠道、特定投資群體
開展有差別的費率優惠活動。


七、申購和贖回的數額和價格


1、申購份額與贖回金額、余額的處理方式

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(1)申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用後,以申
購當日基金份額淨值為基準計算。本基金分為
A類和
C類兩類基金份額,兩類
基金份額單獨設置基金代碼,分別計算和公告基金份額淨值。申購涉及金額、份
額的計算結果保留到小數點後兩位,小數點後兩位以後的部分四舍五入,由此產
生的誤差計入基金財產。

(2)贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日該類基金份額淨
值為基準並扣除相應的費用後的余額,贖回費用、贖回金額的單位為人民幣元,
計算結果保留到小數點後兩位,小數點後兩位以後的部分四舍五入,由此產生的
誤差計入基金財產。

2、基金申購份額的計算

(1)A類基金份額的申購
申購本基金
A類基金份額時采用前端收費模式(即申購基金時繳納申購費),
投資者的申購金額包括申購費用和淨申購金額。申購
A類基金份額的計算方式
如下︰

淨申購金額=申購金額/(1+申購費率)
(注︰對于適用固定金額申購費用的申購,淨申購金額=申購金額-固定申

購費用金額)
申購費用=申購金額-淨申購金額
(注︰對于適用固定金額申購費用的申購,申購費用=固定申購費用金額)
申購份額=淨申購金額/申購當日
A類基金份額淨值
例︰某投資者(非特定投資者群體)投資
10,000元申購本基金的
A類基金

份額,對應申購費率為
1.50%,假設申購當日
A類基金份額淨值為
1.0500元,
則可得到的
A類基金份額為︰
淨申購金額=10,000/(1+1.50%)=9,852.22元

申購費用=10,000-9,852.22=147.78元申購份額=9,852.22/1.0500=9,383.07份
即︰該投資者投資
10,000元申購本基金
A類基金份額,對應申購費率為


1.50%,申購當日
A類基金份額淨值為
1.0500元,則可得到
9,383.07份
A類基
金份額。

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(2)C類基金份額的申購
申購
C類基金份額的計算方式如下︰
申購份額=申購金額/申購當日
C類基金份額淨值
申購份額計算結果按照四舍五入方法,保留到小數點後兩位,由此產生的誤
差計入基金財產。

例︰某投資者投資
50,000元申購本基金的
C類基金份額,假設申購當日
C

類基金份額淨值為
1.0500元,則可得到的
C類基金份額為︰
申購份額=50,000/1.0500=47,619.05份
即︰該投資者投資
50,000元申購本基金
C類基金份額,申購當日
C類基金

份額淨值為
1.0500元,則可得到
47,619.05份
C類基金份額。

3、基金贖回金額的計算
贖回金額的計算方法如下︰
贖回總金額=贖回份額×贖回當日該類基金份額淨值
贖回費用=贖回總金額×該類基金份額贖回費率
淨贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例︰某基金份額持有人在開放日贖回本基金
10,000份
A類基金份額,持有

時間為
10日,對應的贖回費率為
0.75%,假設贖回當日
A類基金份額淨值是


1.0500元,則其可得到的贖回金額為︰
贖回總金額=10,000×1.0500=10,500元
贖回費用=10,500×0.75%=78.75元
淨贖回金額=10,500-78.75=10,421.25元
即︰基金份額持有人贖回
10,000份
A類基金份額,假設贖回當日
A類基金
份額淨值是
1.0500元,持有時間為
10日,則其可得到的淨贖回金額為
10,421.25
元。


例︰某投資者贖回本基金
10,000份
C類基金份額,假設持有期大于
30日,
則贖回適用費率為
0,假設贖回當日
C類基金份額淨值為
1.1480元,則其可得
淨贖回金額為︰

贖回總金額=10,000×1.1480=11,480元
贖回費用=11,480×0%=0元


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淨贖回金額=11,480-0=11,480.00元

即︰基金份額持有人贖回
10,000份
C類基金份額,假設贖回當日
C類基金
份額淨值為
1.1480元,持有期大于
30日,則可得到的淨贖回金額為
11,480.00
元。



4、基金份額淨值計算
T日某類基金份額淨值=T日該類基金份額的資產淨值/ T日該類基金份額數


本基金各類基金份額淨值的計算,基金份額淨值單位為元,計算結果保留在
小數點後
4位,小數點後第
5位四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承
擔。T日的各類基金份額淨值在當天收市後計算,並在
T+1日內公告。遇特殊情
況,經履行適當程序,可以適當延遲計算或公告。


八、申購、贖回的登記

正常情況下,投資者
T日申購基金成功後,登記機構在
T+1日為投資者增
加權益並辦理登記手續,投資者自
T+2日起(含該日)有權贖回該部分基金份
額。


基金份額持有人
T日贖回基金成功後,正常情況下,登記機構在
T+1日為
其辦理扣除權益的登記手續。

在不違反法律法規的前提下,登記機構可以對上述登記辦理時間進行調整,

基金管理人應于開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

九、拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請︰
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時。

3、本基金投資的證券、期貨交易場所非正常停市。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可

能對基金業績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、登記機構、銷售機構、支付結算機構等因異
常情況導致基金銷售系統、基金銷售支付結算系統、基金登記系統、基金會計系

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統等無法正常運行。



7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額數的比例達到或者超過基金份額總數的
50%,或者有可能導致投資者變相規
避前述
50%比例要求的情形時。



8、當一筆新的申購申請被確認成功,使本基金總規模超過基金管理人規定
的本基金總規模上限時;或使本基金單日申購金額或淨申購比例超過基金管理人
規定的當日申購金額或淨申購比例上限時;或該投資者累計持有的份額超過單個
投資者累計持有的份額上限時;或該投資者當日申購金額超過單個投資者單日申
購金額上限時;或該投資者單筆申購金額超過單個投資者單筆申購金額上限時。



9、當前一估值日基金資產淨值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認後,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。



10、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述第
1、2、3、5、6、9、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定
暫停接受投資人申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上進行公
告。如果投資者的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項本金將退還
給投資者。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。


十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回
款項︰


1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。



2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時。



3、本基金投資的證券、期貨交易場所非正常停市。



4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。



5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。



6、當前一估值日基金資產淨值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認後,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。


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7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形(除上述第
4項外)之一且基金管理人決定暫停接受基金份額
持有人贖回申請或延緩支付贖回款項時,基金管理人應報中國證監會備案,已確
認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分
按單個賬戶申請量佔申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延緩支付。

若出現上述第
4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申
請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除
時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並依據相關規定進行公告。


十一、巨額贖回的情形及處理方式


1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額淨贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數後的余額)超過前一開放日的基金總份額的
10%,即認為是發生了巨額贖回。



2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。


(1)全額贖回︰當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。

(2)部分延期贖回︰當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認
為因支付投資者的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產淨值造成較大
波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%
的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶
贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部
分,投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,
將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一並
處理,無優先權並以下一開放日的該類基金份額淨值為基礎計算贖回金額,以此
類推,直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇,投資者未
能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回可不受單筆贖回最低份額的限制。

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(3)若本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開
放日基金總份額 30%的,基金管理人有權對該單個基金份額持有人超出該比例
的贖回申請實施延期辦理,對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖
回申請按前述條款處理。所有延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一並處理,
無優先權並以下一開放日的基金份額淨值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到
全部贖回為止。具體見相關公告。

(4)暫停贖回︰連續
2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理
人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項,但不得超過
20個工作日,並應當依據相關規定進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規定的其他方式在
3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方
法,並依據相關規定進行公告。


十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應依據相關規定進行公告。

2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,最遲于重新開放日在指定

媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在暫停公告中明確

重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。

十三、基金轉換
基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與

基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並公告,並
提前告知基金托管人與相關機構。


十四、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
者。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;

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捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。


十五、基金的轉托管、質押
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

在條件許可的情況下,基金登記機構可依據相關法律法規及其業務規則,辦

理基金份額質押業務,並可收取一定的手續費。

十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另

行規定。投資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額,每期申購
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定
額投資計劃最低申購金額。


十七、基金份額的凍結和解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及

登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

十八、基金份額轉讓
在符合法律法規規定且條件允許的情況下,基金管理人可以根據相關業務規

則受理基金份額持有人通過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額

轉讓的申請。具體由基金管理人提前發布公告。

十九、基金份額折算
在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人經與基金托

管人協商一致,可對基金份額進行折算,不需召開基金份額持有人大會審議。


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二十、當技術條件成熟,本基金管理人在不違反法律法規且對基金份額持有
人利益無實質不利影響的前提下,經與基金托管人協商一致,可根據具體情況對
上述申購和贖回的安排進行補充和調整,或者安排本基金的一類或多類基金份額
在證券交易所上市交易、申購和贖回,或者辦理基金份額的轉讓、過戶、質押等
業務,屆時無須召開基金份額持有人大會審議但須提前公告。


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第九部分基金的投資
一、投資目標
在嚴格控制風險的前提下,追求超越業績比較基準的投資回報,力爭實現基
金資產的長期增值。

二、投資範圍
本基金主要投資具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票
(包含主板、中小板、創業板、科創板及其他經中國證監會核準上市的股票)、
股指期貨、國債期貨、股票期權以及債券(包括國債、金融債、央行票據、地方
政府債、企業債、、可交換券、可轉換券(含可分離交易可
轉債)、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債等)、資產支持證券、債
券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具等金融工具及法律法規或中國證監
會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

本基金可參與融資業務。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序後,可以將其納入投資範圍。

基金的投資組合比例為︰本基金股票資產佔基金資產的比例為
60%-95%,
其中投資于科技創新主題的股票應滿足科技創及子行業的定位要求且佔
非現金資產的比例不低于
80%;每個交易日日終在扣除股票期權、股指期貨和國
債期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不低于基金資產淨值
5%的現金或者到
期日在一年以內的政府債券。其中,現金類資產不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等。

三、投資策略
1、資產配置策略
本基金根據對宏觀經濟環境、經濟增長前景及證券市場發展狀況的綜合分析,
結合對股票市場整體估值水平、上市公司利潤增長情況,債券市場整體收益率曲
線變化等綜合指標的分析,形成對各大類資產收益風險水平的前瞻性預測,以此
確定股票、固定收益證券和現金等大類資產及中國證監會允許基金投資的其他金
融工具在給定區間內的動態配置。


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本基金對宏觀經濟環境、經濟增長前景分析中的定量指標,主要考察
GDP
及其增幅、居民消費價格指數、固定資產投資完成情況及其增幅、貨幣供應量
M0、M1、M2等指標的變化;定性分析因素主要考察宏觀經濟趨勢變化、宏觀
經濟增長模式以及宏觀經濟政策的變化及含義等因素。


本基金對證券市場發展狀況的分析,主要考察制度性建設和變革、證券市場
政策變化、參與主體變化、上市公司數量、質量和市場估值變化等因素。



2、股票投資策略

(1)科技創新主題界定
本基金對科技創新的主題的具體界定為︰面向世界科技前沿、面向經濟主戰
場、面向國家重大需求,主要服務于符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認
可度高的科技創新企業;重點關注于新一代信息技術、、新材料、新能
源、節能環保以及等高新技術產業和戰略性新興產業的科技創新企業。

其中重點關注的領域如下︰

(a)新一代信息技術領域,主要包括半導體和集成電路、電子信息、下一
代信息網絡、人工智能、大數據、雲計算、新興軟件、互聯網、物聯網和智能硬
件等;
(b)領域,主要包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋
工程裝備及相關技術服務等;
(c)新材料領域,主要包括先進鋼鐵材料、先進材料、先進石化
化工新材料、先進無機非金屬材料、高性能復合材料、前沿新材料及相關技術服
務等;
(d)領域,主要包括先進核電、大型風電、高效光電光熱、高效儲
能及相關技術服務等;
(e)節能環保領域,主要包括高效節能產品及設備、先進環保技術裝備、
先進環保產品、資源循環利用、汽車整車、汽車關鍵零部件、動力
電池及相關技術服務等;
(f)領域,主要包括生物制品、高端化學藥、高端醫療設備與器
械及相關技術服務等;
(g)符合科創板定位的其他領域。

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本基金將按照以上標準所確定的科技創新概念,適時對科技創新的涵蓋範圍
進行動態調整,將相關上市公司納入本基金主題的界定範圍內。


此外,本基金還將積極參與如下股票投資機會︰

(1)新股投資策略
本基金將積極關注、研究並論證參與股票一級市場投資機會,並結合市場未
來走勢等情況,精選可投資股票。


(2)定向增發策略
定向增發是指上市公司向特定投資者(包括大股東、機構投資者、自然人等)
非公開發行股票的融資方式。本基金將對進行非公開發行的上市公司進行基本面
分析,結合市場未來走勢進行判斷,從戰略角度評估參與定向增發的預期中簽情
況、預期損益和風險水平,積極參與風險較低的定向增發項目。在定向增發股票
鎖定期結束後,本基金將根據對股票內在投資價值和成長性的判斷,結合股票市
場環境的分析,選擇適當的時機賣出。



3、科創板股票投資策略

由于科創板上市企業的特殊性,本基金將從定性分析和定量分析兩方面進行
研究篩選。


首先,在定性方面,本基金在對科創板股票的投資中,將綜合考量科創板整
體和個股流動性,科創板股票交易制度特點,科創板上市公司經營基本面,市場
風險偏好和估值等因素做出投資決策,具體情況如下︰

(1)流動性︰首先,由于科創板建立初期上市公司數量和整體流通市值有
限,因此本基金將根據科創板整體流動性決定基金中配置科創板股票的佔比。其
次,優質科創板上市公司由于可交易部分股票數量有限,所以本基金會根據個股
流動性情況決定配置該股票的佔比。之後本基金將根據科創板上市公司數量和整
體流通市值的變化,調整投資決策,構建投資組合。

(2)經營基本面分析︰本基金重點關注以下指標
a) 所處行業的發展趨勢和
國家發展戰略和全球市場趨勢之間匹配度;
b)企業核心競爭力、經營管理能力、
技術儲備等在行業中所處的地位,和與競爭對手之間的優勢;c) 企業產品、技
術研發儲備和開拓能力;d) 企業的可持續發展潛力和經營能力,以及未來企業
獲取盈利的能力和空間;e) 企業可能面臨的風險。

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(3)市場風險偏好︰本基金將參考整體市場參與者對高風險偏好資產的觀
點和態度,對投資組合進行調整。

(4)估值︰由于科創板股票可能存在尚未盈利,且缺少可對比企業的特點,
所以本基金將綜合考慮企業本身特點,選擇合適的股票估值方法。

其次,在定量方面,本基金將關注科創板企業的研發投入佔營業收入的比重、
核心技術研發人員的數量佔比、預期營業收入相對行業空間的比例、核心技術產
品(或服務)的市場佔有率、企業在行業中綜合實力的排名等指標。



4、債券投資策略

本基金在構建債券投資組合時,合理評估收益性、流動性和信用風險,追求
基金資產的長期穩定增值。


本基金采取積極的債券投資策略,自上而下地進行投資管理。通過定性分析
和定量分析,形成對短期利率變化方向的預測;在此基礎之上,確定組合久期和
類別資產配置比例;以此為框架,通過把握收益率曲線形變和無風險套利機會來
進行品種選擇。針對可轉換債券、含權債券、資產證券化品種及其它固定收益類
衍生品種,本基金區別對待,制定專門的投資策略。


(1)利率預期策略
利率變化是影響債券價格的最重要的因素,利率預期策略是本基金的基本投
資策略。通過對宏觀經濟、金融政策、市場供需、市場結構變化等因素的分析,
采用定性分析與定量分析相結合的方法,形成對未來利率走勢的判斷,並依此調
整組合久期和資產配置比例。


(2)久期控制策略
在利率變化方向判斷的基礎上,確定恰當的久期目標,合理控制利率風險。

在預期利率整體上升時,降低組合的平均久期;在預期利率整體下降時,提高組
合的平均久期。


(3)類別資產配置策略
不同類型的債券在收益率、流動性和信用風險上存在差異,債券資產有必要
配置于不同類型的債券品種以及在不同市場上進行配置,以尋求收益性、流動性
和信用風險補償間的最佳平衡點。


本基金將綜合信用分析、流動性分析、稅收及市場結構等因素分析的結果來

50


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決定投資組合的類別資產配置策略。


(4)債券品種選擇策略
在上述債券投資策略的基礎上,本基金對個券進行定價,充分評估其到期收
益率、流動性溢價、信用風險補償、稅收、含權等因素,選擇那些定價合理或價
值被低估的債券進行投資。


具有以下一項或多項特征的債券,將是本基金債券投資重點關注的對象︰


1)符合前述投資策略;
2)短期內價值被低估的品種;
3)具有套利空間的品種;
4)符合風險管理指標;
5)雙邊報價債券品種;
6)市場流動性高的債券品種。

(5)套利策略
市場波動可能導致噪聲交易、非理性交易甚至錯誤交易,使套利機會出現。

套利策略包括跨市場回購套利、跨市場債券套利、結合遠期的債券跨期限套利、
套利等。


(6)可轉換債券投資策略
可轉換債券(含可分離轉債)兼具權益類證券與固定收益類證券的特性
,具
有抵御下行風險、分享股票價格上漲收益的特點。本基金在對可轉換債券條款和
發行債券公司基本面進行深入分析研究的基礎上,利用可轉換債券定價模型進行
估值分析,投資具有較高安全邊際和良好流動性的可轉換券,獲取穩健的
投資回報。



5、股指期貨投資策略

本基金參與股指期貨交易以套期保值為目的,利用股指期貨剝離部分多頭股
票資產的系統性風險。基金經理根據市場的變化、現貨市場與期貨市場的相關性
等因素,計算需要用到的期貨合約數量,對這個數量進行動態跟蹤與測算,並進
行適時靈活調整。同時,綜合考慮各個月份期貨合約之間的定價關系、套利機會、
流動性以及保證金要求等因素,在各個月份期貨合約之間進行動態配置。



6、國債期貨投資策略

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本基金可基于謹慎原則,以套期保值為主要目的,運用國債期貨對基本投資
組合進行管理,提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易活躍的國債期貨
合約,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。



7、股票期權投資策略

本基金將按照風險管理的原則,以套期保值為主要目的參與股票期權交易。

本基金將結合投資目標、比例限制、風險收益特征以及法律法規的相關限定和要
求,確定參與股票期權交易的投資時機和投資比例。



8、資產支持證券投資策略

資產抵押貸款支持證券(ABS)、住房抵押貸款支持證券(MBS)等在內的資產
支持證券,其定價受多種因素影響,包括市場利率、發行條款、支持資產的構成
及質量、提前償還率等。本基金將深入分析上述基本面因素,運用數量化定價模
型,對資產支持證券進行合理定價,合理控制風險,把握投資機會。



9、融資交易策略

本基金可通過融資交易的杠桿作用,在符合融資交易各項法規要求及風險控
制要求的前提下,放大投資收益。


未來,隨著市場的發展和基金管理運作的需要,基金管理人可以在不改變投
資目標的前提下,遵循法律法規的規定,相應調整或更新投資策略,並在招募說
明書更新中公告。


四、投資限制


1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制︰

(1)本基金股票資產佔基金資產的比例為
60%-95%,其中投資于科技創新
主題的股票應滿足科技創及子行業的定位要求且佔非現金資產的比例不
低于
80%;
(2)每個交易日日終在扣除股票期權、股指期貨和國債期貨合約需交納的
交易保證金後,保持不低于基金資產淨值
5%的現金或者到期日在一年以內的政
府債券,其中,現金類資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
(3)本基金參與融資業務,在任何交易日日終,持有的融資買入股票與其
他有價證券市值之和,不得超過基金資產淨值的
95%;
(4)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產淨值的
10%;
(5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的
10%;
(6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產淨值的
10%;
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(7)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產淨值的
20%;
(8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的
10%;
(9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
(10)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;
(11)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(12)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產淨值的
40%;進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1年,
債券回購到期後不得展期;
(13)本基金參與股指期貨、國債期貨交易,需遵循下述投資比例限制︰
本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產
淨值的
10%;在任何交易日日終,持有的買入股指期貨及國債期貨合約價值與有
價證券市值之和,不得超過基金資產淨值的
95%,其中,有價證券指股票、債券
(不含到期日在一年以內的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資產(不
含質押式回購)等;在任何交易日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基
金持有的股票總市值的
20%;本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合
約價值,合計(軋差計算)佔基金資產的比例應當符合《基金合同》關于股票投
資比例的有關規定;在任何交易日內交易
(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產淨值的
20%;

基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產
淨值的
15%;基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基
金持有的債券總市值的
30%;基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府
債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合
同關于債券投資比例的有關約定;基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國
債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產淨值的
30%;

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(14)本基金參與股票期權交易,應當符合下列要求;因未平倉的期權合約
支付和收取的權利金總額不得超過基金資產淨值的
10%;開倉賣出認購期權的,
應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,應持有合約行權所需的全額現金或
交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等價物;未平倉的期權合約面值不得
超過基金資產淨值的
20%。其中,合約面值按照行權價乘以合約乘數計算;
(15)本基金基金資產總值不超過基金資產淨值的
140%;
(16)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
可流通股票的
15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%;
(17)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產淨值

15%,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產
的投資;
(18)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍
保持一致;
(19)本基金持有的所有流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產淨
值的
15%;本基金持有的同一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產淨
值的
10%;
(20)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述(2)、(10)、(17)、(18)情形之外,因證券、期貨市場波動、證券
發行人合並、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規定投資比例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調整,但中國證監會
規定的特殊情形及法律法規另有規定的除外。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起
開始。


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2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動︰

(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)向其基金管理人、基金托管人出資;
(5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

3、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
基金份額持有人利益優先原則,防範利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機
制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,並
按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分
之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行
審查。



4、法律法規或監管部門取消上述組合限制、禁止行為規定或從事關聯交易
的條件和要求,本基金可不受相關限制。法律法規或監管部門對上述組合限制、
禁止行為規定或從事關聯交易的條件和要求進行變更的,本基金可以變更後的規
定為準。經與基金托管人協商一致,基金管理人可依據法律法規或監管部門規定
直接對基金合同進行變更,該變更無須召開基金份額持有人大會審議。


五、業績比較基準

中國戰略新興產業成份指數收益率*60%+中證
800指數收益率*15%+中債綜
合指數收益率*25%

中國戰略新興產業成份指數由中證指數有限公司發布,選取節能環保產業、
新一代信息技術產業、生物產業、制造產業、產業、新材料產業、
汽車產業、數字創意產業、高技術服務業等領域的上市公司,采用自由流
通股本加權方式,以反映中國戰略新興產業上市公司的整體走勢,適合作為本基
金股票部分的業績比較基準。


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中證
800指數綜合反映滬深證券市場內大中小市值公司的整體狀況,市場代
表性較強,適合作為本基金股票部分的業績比較基準。


中債由中央國債登記結算有限責任公司編制,樣本債券涵蓋的範圍
全面,具有廣泛的市場代表性,涵蓋主要交易市場(銀行間市場、交易所市場等)、
不同發行主體(政府、企業等)和期限(長期、中期、短期等),能夠很好地反
映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢,適合作為本基金債券投資的業績比較
基準。


如果指數編制單位停止計算編制以上指數或更改指數名稱、或今後法律法規
發生變化、或有更適當的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出、或市場上
出現更加適用于本基金的業績比較基準的指數時,本基金管理人可以根據本基金
的投資範圍和投資策略,調整基金的業績比較基準,但應在取得基金托管人同意
後報中國證監會備案,並及時公告,無須召開基金份額持有人大會審議。


六、風險收益特征
本基金為混合型基金,理論上其預期風險與預期收益水平低于股票型基金,

高于債券型基金和貨幣市場基金。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利,保

護基金份額持有人的利益;
2、不謀求對上市公司的控股;
3、有利于基金財產的安全與增值;
4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。


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第十部分基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項
及其他資產的價值總和。

二、基金資產淨值
基金資產淨值是指基金資產總值減去基金負債後的價值。

三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,並由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產
生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,
不得對基金財產強制執行。


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第十一部分基金資產的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金淨值的非交易日。

二、估值對象
基金所擁有的股票、債券、衍生工具和銀行存款本息、應收款項、其它投資
等資產及負債。

三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會
計準則》、監管部門有關規定。

(一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值
日有報價的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資
產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日後未發生影響公允價值計
量的重大事件的,應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整,確定公允
價值。

與上述投資品種相同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值
為基礎,並在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用
的限制等,如果該限制是針對資產持有者的,那麼在估值技術中不應將該限制作
為特征考慮。此外,基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的
溢價或折價。

(二)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用並且有足夠
可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價
值時,應優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。

(三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,
使潛在估值調整對前一估值日的基金資產淨值的影響在
0.25%以上的,應對估值
進行調整並確定公允價值。


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四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值


(1)交易所上市的股票等,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)
估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行機
構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如
最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重
大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,
確定公允價格;
(2)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(可轉換債券、可交換債
券和資產支持證券除外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值淨價;
(3)對在交易所市場上市交易的可轉換債券及可交換債券,按照每日收盤
價作為估值全價;
(4)交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理︰

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發行未上市的股票和債券,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管
機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值淨價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第
三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值淨價或推薦估值淨價估值。對于含
投資人回售權的固定收益品種,回售登記期截止日(含當日)後未行使回售權的
按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構
未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期
間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。


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4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估
值。



5、本基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值淨價估值;
選定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。



6、股指期貨、國債期貨合約一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無
結算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價
估值。



7、本基金投資股票期權合約,按照相關法律法規和監管部門的規定估值。



8、如有充分理由表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。



9、當本基金發生大額申購或者贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價
機制,以確保基金估值的公平性。



10、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按法律法規以及監管部門最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金淨值的計算結果對外予以公布。


五、估值程序


1、各類基金份額淨值是按照每個工作日閉市後,各類基金資產淨值除以當
日該類基金份額的余額數量計算,精確到
0.0001元,小數點後第
5位四舍五入。

基金管理人可以設立大額贖回情形下的淨值精度應急調整機制。國家另有規定的,
從其規定。


基金管理人應每個工作日計算各類基金資產淨值及基金份額淨值,並按規定
公告。


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2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值後,
將各類基金份額淨值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤後,由基金管
理人對外公布。


六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額淨值小數點後
4位以內(含第
4位)發生錯
誤時,視為估值錯誤。


基金合同的當事人應按照以下約定處理︰


1、估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資者自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于︰資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
並且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任
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方應賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事
人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當
得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。


(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下︰
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額淨值估值錯誤處理的方法如下︰

(1)基金份額淨值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,並采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到該類基金份額淨值的
0.25%時,基金管理人應當通報基
金托管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額淨值的
0.50%時,基
金管理人應當公告,通報基金托管人並報中國證監會備案。

(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、當前一估值日基金資產淨值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認後,基金管理人應當暫停估值;

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4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


八、基金淨值的確認

基金資產淨值和各類基金份額淨值由基金管理人負責計算,基金托管人負責
進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束後計算當日的基金資產淨值和各
類基金份額淨值並發送給基金托管人。基金托管人對淨值計算結果復核確認後發
送給基金管理人,由基金管理人對基金淨值予以公布。


九、特殊情況的處理


1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
8項進行估值時,所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。



2、由于不可抗力,或證券
/期貨交易場所、登記結算機構及存款銀行等第三
方機構發送的數據錯誤,或國家會計政策變更、市場規則變更等非基金管理人與
基金托管人原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措
施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和
基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施
消除或減輕由此造成的影響。


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第十二部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用後的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動損益後的余額。

二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。

三、基金收益分配原則
1、若《基金合同》生效不滿
3個月可不進行收益分配;
2、本基金收益分配方式分兩種︰現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資,且基金份額持有
人可對
A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式;若投資者不選擇,本基
金默認的收益分配方式是現金分紅;
3、基金收益分配後各類基金份額淨值不能低于面值,即基金收益分配基準
日的各類基金份額淨值減去該類每單位基金份額收益分配金額後不能低于面值;
4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權;
5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

在不違反法律法規、基金合同的約定以及對份額持有人利益無實質性不利
影響的情況下,基金管理人可調整基金收益的分配原則和支付方式,不需召開基
金份額持有人大會審議。

四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金托管人復核,依據相關
規定進行公告。

六、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當
投資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金

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登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再
投資的計算方法,依照《業務規則》執行。


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第十三部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、C類基金份額計提的銷售服務費;
4、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用;
5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券、期貨交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用;
10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產淨值的
1.50%年費率計提。管理費的計算
方法如下︰
H=E× 1.50 %÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產淨值
基金管理費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致
的財務數據,在月初
5個工作日內依據基金管理人出具的劃款指令或按照與基金
管理人協商一致的方式進行資金支付。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順
延。費用扣劃後,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管
人協商解決。2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產淨值的
0.25%的年費率計提。托管費的計
算方法如下︰
H=E× 0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費

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E為前一日的基金資產淨值

基金托管費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致
的財務數據,在月初
5個工作日內依據基金管理人出具的劃款指令或按照與基金
管理人協商一致的方式進行資金支付。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順
延。費用扣劃後,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管
人協商解決。



3、基金銷售服務費

本基金
A 類基金份額不收取銷售服務費,C 類基金份額的銷售服務費年費
率為
0.50%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務,
基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。


銷售服務費按前一日
C 類基金份額的基金資產淨值的
0.50%年費率計提。


計算方法如下︰
H=E×0.50%÷當年天數
H 為
C 類基金份額每日應計提的銷售服務費
E 為
C 類基金份額前一日基金資產淨值
基金銷售服務費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對

一致的財務數據,在月初
5個工作日內依據基金管理人出具的劃款指令或按照與
基金管理人協商一致的方式進行資金支付。若遇法定節假日、休息日等,支付日
期順延。費用扣劃後,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金
托管人協商解決。


上述“一、基金費用的種類”中第
4-10項費用,根據有關法規及相應協議

規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用︰
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

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目。

四、費用調整
基金管理人和基金托管人協商一致並履行適當程序後,可按照基金發展情況,

並根據法律法規規定和基金合同約定針對全部或部分份額類別調整基金管理費

率、基金托管費率或基金銷售服務費率等相關費率。

五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執

行。基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。


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第十四部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的
1月
1日至
12月
31日;基金首次募集的
會計年度按如下原則︰如果《基金合同》生效少于
2個月,可以並入下一個會計
年度;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
確認。

二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
換會計師事務所需根據《信息披露辦法》相關規定在指定媒介公告。


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第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息
披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規定發生變化時,本基金從其最新規定。

二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組
織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律
法規和中國證監會的規定披露基金信息,並保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網
站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為︰
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金
信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文
文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
元。

五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括︰

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(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要、
基金份額發售公告


1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基
金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。



2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容。基金合同生效後,基金招募說明書的信息發生
重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書並登載在指
定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。

基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。



3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。



4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效後,基金產品資料概要的信息發生重大變
更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,並登載在指定
網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金產品
資料概要。



5、基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告。


基金募集申請經中國證監會注冊後,基金管理人應當在基金份額發售的三日
前,將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登
載在指定報刊上,將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、
《基金合同》和基金托管協議登載在指定網站上,並將基金產品資料概要登載在
基金銷售機構網站或營業網點;基金托管人應當同時將基金合同、基金托管協議
登載在網站上。


(二)《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金
合同》生效公告。


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(三)基金淨值信息

《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應
當至少每周在指定網站披露一次各類基金份額的基金份額淨值和基金份額累計
淨值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點,披露開放日各類基金
份額的基金份額淨值和基金份額累計淨值。


基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半
年度和年度最後一日各類基金份額的基金份額淨值和基金份額累計淨值。


(四)基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明各類基
金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在
基金銷售機構網站或者營業網點查閱或者復制前述信息資料。


(五)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年
度報告登載在指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年
度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
審計。


基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將
中期報告登載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。


基金管理人應當在每個季度結束之日起
15個工作日內,編制完成基金季度
報告,將季度報告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊
上。


《基金合同》生效不足
2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。


如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%的情
形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告
期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。


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基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其

流動性風險分析等。

(六)臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當按照《信息披露辦法》有關

規定編制臨時報告書,並登載在指定報刊和指定網站上。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產

生重大影響的下列事件︰
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
2、基金合同終止、基金清算;
3、轉換基金運作方式、基金合並;
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事

務所;
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制

人變更;
8、基金募集期延長或提前結束募集;
9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發生變動;


10、基金管理人的董事在最近
12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近
12個月內變動超過百分之
三十;


11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;


12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;


13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

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券,或者從事其他重大關聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外;
14、基金收益分配事項;
15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提

方式和費率發生變更;
16、任一類基金份額的基金份額淨值估值錯誤達該類基金份額淨值百分之零

點五;
17、本基金開始辦理申購、贖回;
18、本基金發生巨額贖回並延期辦理;
19、本基金連續發生巨額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
21、發生涉及本基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項

時;
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
23、調整基金份額類別設置;
24、基金推出新業務或服務;
25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價

格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

(七)澄清公告
在基金合同期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對

基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人
權益的,相關信息披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關
情況立即報告中國證監會。


(八)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當公告並依法報中國證監會備案。

(九)清算報告
基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進

行清算並作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,
並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

(十)股指期貨投資情況公告

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若本基金投資股指期貨,基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告
等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政
策、持倉情況、損益情況、風險指標等,並充分揭示股指期貨交易對基金總體風
險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。


(十一)國債期貨投資情況公告

若本基金投資國債期貨,基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告
等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露國債期貨交易情況,包括投資政
策、持倉情況、損益情況、風險指標等,並充分揭示國債期貨交易對基金總體風
險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。


(十二)資產支持證券投資情況公告

若本基金投資資產支持證券,基金管理人應當依法披露其所管理的證券投資
基金投資資產支持證券的情況,應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資
產支持證券總額、資產支持證券市值佔基金淨資產的比例和報告期內所有的資產
支持證券明細;應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持
證券市值佔基金淨資產的比例和報告期末按市值佔基金淨資產比例大小排序的

10名資產支持證券明細。


(十三)股票期權投資情況公告

若本基金投資股票期權,基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告
等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露期權交易情況,包括投資政策、
持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等,並充分揭示期權交易對基金總體
風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。


(十四)融資業務參與情況公告

若本基金參與融資業務,基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告
等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露參與融資交易情況,包括投資策
略、業務開展情況、損益情況、風險及其管理情況等。


(十五)中國證監會規定的其他信息。


六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。


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基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則等法規的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定,對基金管理人編制的基金資產淨值、各類基金份額淨值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等
公開披露的相關基金信息進行復核、審查,並向基金管理人進行書面或電子確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金
信息,並保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。基金管理人、基金托管
人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒介披露信息,
但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,並且在不同媒介上披露同一信息
的內容應當一致。


基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不
得從基金財產中列支。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當制作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後
10
年。


七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布後,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于公司住所,供社會公眾查閱、復制。


八、暫停或延遲披露基金相關信息的情形

當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信
息︰

(1)不可抗力;
(2)基金投資所涉及的證券
/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;
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(3)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況。

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第十六部分風險提示
一、投資于本基金的主要風險
1、市場風險
本基金投資于證券市場,而證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資
者心理和交易制度等各種因素的影響而產生波動,從而導致基金收益水平發生變
化,產生風險。主要的風險因素包括︰

(1)經濟周期風險
隨著經濟運行的周期性變化,國家宏觀經濟、微觀經濟、行業及上市公司的
盈利水平也可能呈周期性變化,從而影響證券市場及行業的走勢。


(2)政策風險
因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)和
證券市場監管政策的變化,導致證券市場價格波動而產生的風險。


(3)利率風險
由于金融市場利率發生變化和波動而使得證券價格和證券利息發生波動,從
而影響到基金的業績。


(4)信用風險
當證券發行人不能夠實現發行時所做出的承諾,不能按時足額還本付息的時
候就會產生信用風險。信用風險主要來自于發行人和擔保人。一般情況下,我們
認為國債的信用風險為零,其他債券的信用風險可根據專業機構的信用評級確定。

當證券的信用等級發生變化時,可產生證券的價格變動,從而影響基金資產。


(5)再投資風險
再投資時的收益取決于再投資時市場利率水平和再投資的策略,而未來市場
利率的變化可能引起再投資收益的不確定性並可能影響到基金投資策略的順利
實施。


(6)購買力風險
基金投資的目的是基金資產的保值增值,如果發生通貨膨脹,基金投資于證
券所獲得的收益可能被通貨膨脹抵消,從而使得基金的實際收益率下降,影響基
金資產的保值增值。


(7)上市公司經營風險
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上市公司的經營狀況受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、市場前景、
行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。如果基金所投資的
上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基
金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能
完全規避。


(8)股票市場風險
如果股票市場下跌,本基金持有股票部分將面臨下跌風險。

2、管理風險
(1)在基金管理運作過程中,基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技
能等,會影響其對信息的佔有以及對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響
基金收益水平。

(2)基金管理人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基金收益水
平。

3、流動性風險

(1)基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“基金份額的申購與贖回”之“申
購和贖回的開放日及時間”的相關規定。


(2)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
本基金為混合型基金,可投資的資產包括股票、債券、貨幣市場工具等,一
般情況下,這些資產市場流動性較好。

但本基金投資于上述資產時,仍存在以下流動性風險︰一是基金管理人建倉
而進行組合調整時,可能由于特定投資標的流動性相對不足而無法按預期的價格
將股票、債券或其他資產買進或賣出;二是為應付投資者的贖回,基金被迫以不
適當的價格賣出股票、債券或其他資產。兩者均可能使基金淨值受到不利影響。


(3)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回;如出現連續兩個或兩個以上開放日發生巨
額贖回,可暫停接受基金的贖回申請,對已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回
款項;當本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日

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基金總份額 30%的,基金管理人有權對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回
申請實施延期辦理。具體情形、程序見招募說明書“基金份額的申購與贖回”之
“巨額贖回的情形及處理方式”。


發生上述情形時,投資者面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回資金的風險。

在本基金暫停或延期辦理投資者贖回申請的情況下,投資者未能贖回的基金份額
還將面臨淨值波動的風險。


(4)除巨額贖回情形外實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對
投資者的潛在影響
除巨額贖回情形外,本基金備用流動性風險管理工具包括但不限于暫停接受
贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值、擺動定價以及
證監會認定的其他措施。


暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的情形、程序見招募說明書“基
金份額的申購與贖回”之“暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”的相關規定。

若本基金暫停贖回申請,投資者在暫停贖回期間將無法贖回其持有的基金份額。

若本基金延緩支付贖回款項,贖回款支付時間將後延,可能對投資者的資金安排
帶來不利影響。


短期贖回費適用于持續持有期少于 7日的投資者,費率不低于 1.5%。短期
贖回費由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額
時收取,並全額計入基金財產。短期贖回費的收取將使得投資者在持續持有期限
少于 7日時會承擔較高的贖回費。


暫停基金估值的情形、程序見招募說明書“基金資產的估值”之 “暫停估
值的情形”的相關規定。若本基金暫停基金估值,一方面投資者將無法知曉本基
金的基金份額淨值,另一方面基金將暫停接受申購贖回申請,將導致投資者無法
申購或贖回本基金。


采用擺動定價機制的情形、程序見招募說明書“基金資產的估值”之“估
值方法”的相關規定。若本基金采取擺動定價機制,投資者申購基金獲得的申購
份額及贖回基金獲得的贖回金額均可能受到不利影響。


4、本基金投資特定品種的特有風險

(1)股指期貨投資風險
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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書

本基金的投資範圍包括股指期貨,股指期貨采用保證金交易制度,由于保證
金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,股價指數微小的變動就可能會使投資人
權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間
內補足保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資帶來重大損失。


(2)股票期權投資風險
本基金的投資範圍包括股票期權,股票期權的風險主要包括市場、管理風險、
流動性風險、操作風險等,這些風險可能會給基金淨值帶來一定的負面影響和損
失。基金管理人為了更好的防範投資股票期權所面臨的各類風險,建立了股票期
權交易決策小組,按照有關要求做好人員培訓工作確保投資、風控等核心崗位人
員具備股票期權業務知識和相應的專業能力,同時授權特定的管理人員負責股票
期權的投資審批事項。


(3)國債期貨投資風險
本基金的投資範圍包括國債期貨,國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差
風險、流動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發
生變化的風險。基差風險是期貨市場的特有風險之一,是指由于期貨與現貨間價
差的波動,影響套期保值或套利效果,使之發生意外損益的風險 。流動性風險
可分為兩類︰一類為流通量風險,是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或
了結頭寸的風險,此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的;另一類為資金
量風險,是指資金無法滿足保證金要求,使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風
險。


(4)融資交易投資風險
本基金可參與融資交易,融資交易的風險主要包括流動性風險、信用風險等,
這些風險可能會給基金淨值帶來一定的負面影響和損失。為了更好的防範融資交
易所面臨的各類風險,基金管理人將遵守審慎經營原則,制定科學合理的投資策
略和風險管理制度,有效防範和控制風險,切實維護基金財產的安全和基金份額
持有人利益。


(5)資產支持證券投資風險
本基金的投資範圍包括資產支持證券,可能給本基金帶來額外風險,包括
信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等,由

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萬家科技創新混合型證券投資基金招募說明書

此可能給基金淨值帶來不利影響或損失。


(6)投資科創板上市股票的風險
本基金的投資範圍包括科創板上市股票,可能給本基金帶來額外風險,由
此可能給基金淨值帶來不利影響或損失。具體包括但不限于︰

1)流動性風險
科創板的投資者門檻較高,且流動性弱于 A股其他板塊,投資者在特定的
階段對科創板的個股可能形成一致性預期,出現股票無法及時成交的情形,投資
科創板存在一定流動性風險。


2)退市風險
科創板的退市標準比 A股其他板塊更為嚴格,違反相關規定的科創板上市
公司將直接退市,沒有暫停上市和恢復上市兩方面程序,其面臨退市風險更大,
會給基金資產淨值帶來不利影響。


3)投資集中度風險
科創板的上市公司均為科技創新成長型,其商業模式、盈利風險、業績波
動等特征較為相似,基金難以通過分散投資降低投資風險,若股票價格波動將引
起基金淨值波動。


5、其他風險

(1)因技術因素而產生的風險,如電腦等技術系統的故障或差錯產生的風
險。

(2)因戰爭、自然災害等不可抗力導致的基金管理人、基金托管人、基金
服務機構等機構無法正常工作,從而影響基金運作的風險。

(3)因金融市場危機、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自
身控制能力的因素出現,可能導致基金或者基金份額持有人利益受損的風險。

(4)因固定收益類金融工具主要在場外市場進行交易,場外市場交易現階
段自動化程度較場內市場低,本基金在投資運作過程中可能面臨操作風險。

(5)其他意外導致的風險。

二、聲明
1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資者自願投資于本基金,
須自行承擔投資風險。


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2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過其他銷售機構銷
售,但是,本基金並不是其他銷售機構的存款或負債,也沒有經其他銷售機構擔
保或者背書,其他銷售機構並不能保證其收益或本金安全。


基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保
證本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其淨值高低並不預
示其未來業績表現。基金管理人提醒投資者基金投資的
“買者自負”原則,在做出
投資決策後,基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。


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第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規
定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和
基金托管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,
自決議生效後根據《信息披露辦法》相關規定在指定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,經履行相關程序後,《基金合同》應當終止︰
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組︰自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行
基金清算。

2、基金財產清算小組組成︰基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指
定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責︰基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序︰
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
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(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將基金財產清算報告報中國證監會備案並公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延。

四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算後的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期

貨相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國
證監會備案並公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案後
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告
登載在指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。


七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。



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第十八部分基金合同的內容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
(一)基金份額持有人的權利、義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當事人並不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于︰

(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算後的剩余基金財產;
(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于︰

(1)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
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有限責任;

(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(二)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于︰

(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
並管理基金財產;
(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
並采取必要措施保護基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
並獲得《基金合同》規定的費用;
(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申
請;
(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使相關權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法進行融資;
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(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構;
(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換、定期定額投資計劃、非交易過戶、轉托管和收益分配等業務規則;
(17)在不違反法律法規和監管規定且對基金份額持有人利益無實質不利影
響的前提下,為支付本基金應付的贖回、交易清算等款項,基金管理人有權代表
基金份額持有人以基金資產作為質押進行融資;
(18)在法律法規和基金合同規定的範圍內,在履行適當程序後決定和調整
基金的相關費率結構和收費方式;
(19)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于︰

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構辦理基金
份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為基金份額持有人以外的人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金淨值信息,
確定基金份額申購、贖回的價格;
(9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
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(10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及
報告義務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;
(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
人分配基金收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料
15年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織並參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
並通知基金托管人;
(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;
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(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結束後
30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立並保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(三)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于︰

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形,應呈報中國證監會,並采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于︰

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
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基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為基金份額持有人以外的人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產淨值、基金份額淨值、基金份
額申購、贖回價格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果
基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取
了適當的措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15年以
上;
(12)保存基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊並與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,並通知基金管理人;
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(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。若將來法律法規對基金份額持有人大會另有規定的,以屆
時有效的法律法規為準。


本基金份額持有人大會暫不設日常機構。


(一)召開事由


1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,但
法律法規、中國證監會另有規定的除外︰

(1)終止《基金合同》;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合並;
(8)變更基金投資目標、範圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會;
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(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。

2、在法律法規規定和《基金合同》約定的範圍內且對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商後修改,
不需召開基金份額持有人大會︰

(1)調低全部或部分份額類別銷售服務費和其他應由基金承擔的費用;
(2)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(3)調整本基金全部或部分份額類別的申購費率、調低全部或部分份額類
別贖回費率或變更收費方式;
(4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
(6)基金管理人、基金登記機構、基金銷售機構,調整有關認購、申購、
贖回、轉換、定期定額投資計劃、基金交易、非交易過戶、轉托管、轉讓、質押、
收益分配等業務規則;
(7)在法律法規規定和中國證監會許可的範圍內,基金推出新業務或服務;
(8)新增或調整基金份額類別、停止現有基金份額類別的銷售或調整基金
份額分類辦法及規則;
(9)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。

(二)會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基

金管理人召集.。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,
並書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60
日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基

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金托管人自行召集,並自出具書面決定之日起
60日內召開並告知基金管理人,
基金管理人應當配合。



4、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%以上(含
10%)的基
金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管
人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起
60日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。



5、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代
表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前
30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。


(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30日,在指定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容︰

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
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(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
的計票效力。


(四)基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規及監管
機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程︰

(1)親自出席會議者持有的有關證明文件、受托出席會議者出示的委托人
的代理投票授權委托證明及有關證明文件符合法律法規、《基金合同》和會議通
知的規定,並與基金登記機構記錄相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以後、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通

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訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效︰

(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知後,在
2個工作日內連
續公布相關提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托
管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會
議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經
通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的
3個月以後、6個月以內,就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具
表決意見;
(4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人,同時提交的有關證明文件、受托出具表決意見的代理人
出示的委托人的代理投票授權委托證明及有關證明文件符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定,並與基金登記機構記錄相符。

3、在不與法律法規沖突的前提下,基金份額持有人大會可通過網絡、電話
或其他方式召開,基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式
進行表決,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明。



4、基金份額持有人授權他人代為出席會議並表決的,授權方式可以采用書
面、網絡、電話、短信或其他方式,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中
列明。


(五)議事內容與程序

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1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
並、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程序確定
和公布監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能
主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人
授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。


(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表決
截止日期後
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。


(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議︰


97


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1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
2項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除法律法規另有規定或基
金合同另有約定外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
《基金合同》、本基金與其他基金合並以特別決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的
相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見
模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。


(七)計票


1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
後宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當
場公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異
議,可以在宣布表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
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重新清點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。


(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。



2、通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為︰由大會召集人授權的兩名監督員在基金

托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。


(八)生效與公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監會
備案。


基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。


基金份額持有人大會決議自生效之日起根據《信息披露辦法》相關規定在指
定媒介上公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。


(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監
管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致並
提前公告後,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大
會審議。


三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式
(一)《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人

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大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規
定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和
基金托管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。


2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,

自決議生效後根據《信息披露辦法》相關規定在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,經履行相關程序後,《基金合同》應當終止︰
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組︰自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內

成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行
基金清算。



2、基金財產清算小組組成︰基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指
定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責︰基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序︰
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將基金財產清算報告報中國證監會備案並公告;
100


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(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延。

(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

(五)基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算後的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

(六)基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期

貨相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國
證監會備案並公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案後
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告
登載在指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。


(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。

四、爭議解決方式
各方當事人同意,因《基金合同》的訂立、內容、履行和解釋或與《基金合

同》有關的一切爭議,基金合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決,如經友
好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,
按照其屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局性的
並對各方當事人具有約束力。除非仲裁裁決另有決定,仲裁費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,各方當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履
行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律(為基金合同之目的,在此不包括香港、澳門特別
行政區和台灣地區法律)管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式。


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《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。


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第十九部分基金托管協議的內容摘要
一、托管協議當事人
(一)基金管理人
名稱︰萬家基金管理有限公司
注冊地址︰中國(上海)自由貿易試驗區浦電路
360號
8層(名義樓層
9
層)
辦公地址︰中國(上海)自由貿易試驗區浦電路
360號
8層(名義樓層
9
層)
郵政編碼︰200122
法定代表人︰方一天
成立日期︰2002年
8月
23日
批準設立機關及批準設立文號︰中國證監會證監基金字【2002】44號
組織形式︰有限責任公司
注冊資本︰參億元人民幣
存續期間︰持續經營
經營範圍︰基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務。


(二)基金托管人
名稱︰中國股份有限公司
注冊地址︰北京市東城區建國門內大街
69號
辦公地址︰北京市西城區復興門內大街
28號凱晨世貿中心東座九層
郵政編碼︰100031
法定代表人︰周慕冰
成立時間︰2009年
1月
15日
基金托管資格批準文號︰中國證監會證監基字[1998]23號
批準設立機關和批準設立文號︰中國銀監會銀監復[2009]13號
注冊資本︰34,998,303.4萬元人民幣
存續期間︰持續經營
經營範圍︰吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;

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辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買
賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;結匯、售匯;從
事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保
管箱服務;代理資金清算;各類匯兌業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金
融機構貸款業務;貸款承諾;組織或參加銀團貸款;外匯存款;外匯貸款;外匯
匯款;外匯借款;發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;
外匯票據承兌和貼現;自營、代客外匯買賣;外幣兌換;外匯擔保;資信調查、
咨詢、見證業務;企業、個人財務顧問服務;客戶交易結算資金存管業
務;證券投資基金托管業務;企業年金托管業務;產業投資基金托管業務;合格
境外機構投資者境內證券投資托管業務;代理開放式基金業務;電話銀行、手機
銀行、網上務;金融衍生產品交易業務;經國務院監督管理機構等
監管部門批準的其他業務。


二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金
投資範圍、投資對象進行監督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇
標準的,基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托
管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標
準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。


本基金主要投資具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票
(包含主板、中小板、創業板、科創板及其他經中國證監會核準上市的股票)、
股指期貨、國債期貨、股票期權以及債券(包括國債、金融債、央行票據、地方
政府債、企業債、、可交換券、可轉換券(含可分離交易可
轉債)、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債等)、資產支持證券、債
券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具等金融工具及法律法規或中國證監
會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。


本基金可參與融資業務。


如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序後,可以將其納入投資範圍。基金的投資組合比例為︰本基金股票資產佔基
金資產的比例為
60%-95%,其中投資于科技創新主題的股票應滿足科技創新產

104


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業及子行業的定位要求且佔非現金資產的比例不低于
80%;每個交易日日終在扣
除股票期權、股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不低于基金
資產淨值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。其中,現金類資產不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金
投資、融資比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督︰


1. 本基金股票資產佔基金資產的比例為
60%-95%,其中投資于科技創新主
題的股票應滿足科技創及子行業的定位要求且佔非現金資產的比例不低

80%;
2. 每個交易日日終在扣除股票期權、股指期貨和國債期貨合約需交納的交
易保證金後,保持不低于基金資產淨值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府
債券,其中,現金類資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
3. 本基金參與融資業務,在任何交易日日終,持有的融資買入股票與其他
有價證券市值之和,不得超過基金資產淨值的
95%;
4. 本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產淨值的
10%;
5. 本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發行
的證券,不超過該證券的
10%;
6. 本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產淨值的
10%;
7. 本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產淨值的
20%;
8 本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資
產支持證券規模的
10%;


9. 本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權
益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
10. 本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;
11. 基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
105


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12. 本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產淨值的
40%;進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1年,
債券回購到期後不得展期;
13. 本基金參與股指期貨、國債期貨交易,需遵循下述投資比例限制︰
本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產
淨值的
10%;在任何交易日日終,持有的買入股指期貨及國債期貨合約價值與有
價證券市值之和,不得超過基金資產淨值的
95%,其中,有價證券指股票、債券
(不含到期日在一年以內的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資產(不
含質押式回購)等;在任何交易日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基
金持有的股票總市值的
20%;本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合
約價值,合計(軋差計算)佔基金資產的比例應當符合《基金合同》關于股票投
資比例的有關規定;在任何交易日內交易
(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產淨值的
20%;

基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產
淨值的
15%;基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基
金持有的債券總市值的
30%;基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府
債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合
同關于債券投資比例的有關約定;基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國
債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產淨值的
30%;


14. 本基金參與股票期權交易,應當符合下列要求;因未平倉的期權合約支
付和收取的權利金總額不得超過基金資產淨值的
10%;開倉賣出認購期權的,應
持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,應持有合約行權所需的全額現金或交
易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等價物;未平倉的期權合約面值不得超
過基金資產淨值的
20%。其中,合約面值按照行權價乘以合約乘數計算;
15. 本基金基金資產總值不超過基金資產淨值的
140%;
16. 本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開放
式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,
不得超過該上市公司可流通股票的
15%;本基金管理人管理且由本基金托管人托
管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可
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流通股票的
30%;


17. 本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產淨值

15%,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產
的投資;
18. 本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍
保持一致;
19.本基金持有的所有流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產淨值

15%;本基金持有的同一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產淨值

10%;
20.法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述
2、10、17、18情形之外,因證券、期貨市場波動、證券發行人合並、
基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資
比例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊
情形及法律法規另有規定的除外。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,基金的投資範圍、投資策略應當符合基
金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開
始。


本基金在開始進行期貨投資之前,應與基金托管人、期貨公司三方一同就期
貨開戶、清算、估值、交收等事宜另行簽署《期貨投資托管操作三方備忘錄》。


(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對本托
管協議第十五條第十二款基金投資禁止行為通過事後監督方式進行監督。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份
額持有人利益優先的原則,防範利益沖突,相關交易必須事先得到基金托管人的
同意,並履行信息披露義務。


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(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金
管理人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金
托管人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場交易對手名單,並約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應
嚴格按照交易對手名單的範圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督
基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理
人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名單確定
前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。

如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算
方式的,應向基金托管人說明理由,並在與交易對手發生交易前
3個工作日內與
基金托管人協商解決。


基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行
交易,並負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承
擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對
相應損失先行予以承擔,然後再向相關交易對手追償。基金托管人則根據銀行間
債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事後發現基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金
管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。


(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金
管理人投資流通受限證券進行監督。


基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基金
投資流通受限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防範流動
性風險、法律風險和操作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否遵守相
關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。



1.本基金投資的流通受限證券須為經中國證監會批準的非公開發行股票、公
開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括
由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易
中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

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本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中
央國債登記結算有限責任公司負責登記和存管,並可在證券交易所或全國銀行間
債券市場交易的證券。


本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負責
相關工作的落實和協調,並確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產
生的流通受限證券登記存管問題,造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責
任與損失,及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失,由基金管
理人承擔。


本基金投資流通受限證券,不得預付任何形式的保證金。



2.基金管理人投資非公開發行股票,應制訂流動性風險處置預案並經其董事
會批準。風險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資
比例限制失調、基金流動性困難以及相關損失的應對解決措施,以及有關異常情
況的處置。基金管理人應在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資
非公開發行股票相關流動性風險處置預案。

基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險
采取積極有效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基
金巨額贖回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時,基金管理人
應保證提供足額現金確保基金的支付結算,並承擔所有損失。對本基金因投資流
通受限證券導致的流動性風險,基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原
因導致本基金出現損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的,基金管理人應賠償
基金托管人由此遭受的損失。



3.本基金投資非公開發行股票,基金管理人應至少于投資前三個工作日向基
金托管人提交有關書面資料,並保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、
完整。有關資料如有調整,基金管理人應及時提供調整後的資料。上述書面資料
包括但不限于︰
(1)中國證監會批準發行非公開發行股票的批準文件。

(2)非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。

(3)非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債
登記結算有限責任公司簽訂的證券登記及服務協議。

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(4)基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。

4.基金管理人應在本基金投資非公開發行股票後兩個交易日內,在中國證監
會指定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及
總成本和賬面價值佔基金資產淨值的比例、鎖定期等信息。

本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規定,在合理期限內未能
進行及時調整,基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,予以公告。



5.基金托管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督︰
(1)本基金投資流通受限證券時的法律法規遵守情況。

(2)在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預
案的建立與完善情況。

(3)有關比例限制的執行情況。

(4)信息披露情況。

6.相關法律法規對基金投資流通受限證券有新規定的,從其規定。

(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金
資產淨值計算、基金份額淨值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進
行監督和核查。


(七)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規、《基金合同》和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示
等方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監
督和核查。基金管理人收到書面通知後應在下一工作日前及時核對並以書面形式
給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及
糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權
隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知
的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


(八)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》
和本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人
應在規定時間內答復並改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托
管人按照法律法規、《基金合同》和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金

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監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。


(九)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、
行政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管
理人,由此造成的損失由基金管理人承擔。


(十)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基
金托管人應報告中國證監會。


三、基金管理人對基金托管人的業務核查

(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶、復核基金管理人計算的基金資產淨值和基金份額淨值、根據基金管理人指
令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知後應及時核對並以書面形式給基金
管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在
上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改
正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于︰提交相關資
料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理
人並改正。


(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金托管人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人應報告中國證監會。


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四、基金財產的保管
(一)基金財產保管的原則


1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2.基金托管人應安全保管基金財產。

3.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整
與獨立。

5.基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產,如有特殊情
況雙方可另行協商解決。基金托管人未經基金管理人的指令,不得自行運用、處
分、分配本基金的任何資產(不包含基金托管人依據中國證券登記結算有限責任
公司結算數據完成場內交易交收、開戶銀行或交易/登記結算機構扣收交易費、
結算費和賬戶維護費等費用)。

6.對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期並通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管
人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金
管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人對此不承擔任何責
任。

7.除依據法律法規和《基金合同》的規定外,基金托管人不得委托第三人托
管基金財產。

(二)基金募集期間及募集資金的驗資


1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業機構開
立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立並管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,基金管理人應
將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定時
間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。

出具的驗資報告由參加驗資的
2名或
2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人
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按規定辦理退款等事宜。

(三)基金銀行賬戶的開立和管理


1.基金托管人應以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,並根據基
金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保
管和使用。

2.基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金
的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合監督管理機構的有關規定。

4.在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶
辦理基金資產的支付。

(四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理


1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與
基金聯名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的
管理和運用由基金管理人負責。

證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付,待托管產品啟始運營後,基金管理人
可向基金托管人發送劃款指令,將代墊開戶費從本基金托管資金賬戶中扣還基金
管理人。



4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立
結算備付金賬戶,並代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的
一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算保證金、交
收資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定以及基金管理人與
基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結算協議》執行。

5.賬戶注銷時,由基金管理人依據中國證券登記結算公司相關規定,委托有
交易關系的負責辦理。銷戶完成後,基金管理人需將相關證明提供至基
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金托管人。賬戶注銷期間如需基金托管人提供配合的,基金托管人應予以配合。



6.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之後允許基金從事其
他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金
托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。

(五)債券托管專戶的開設和管理

《基金合同》生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀
行間同業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金托管人根據中國人民
銀行、銀行間市場登記結算機構的有關規定,在銀行間市場登記結算機構開立債
券托管賬戶,持有人賬戶和資金結算賬戶,並代表基金進行銀行間市場債券的結
算。基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。


(六)其他賬戶的開立和管理


1.在本托管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金
合同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由
基金管理人協助托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有
關賬戶。該賬戶按有關規則使用並管理。

2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。

(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行
間市場清算所股份有限公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳
分公司/北京分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。

實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉讓,按基金管理人和基金
托管人雙方約定辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制或保管
的資產不承擔保管責任。


(八)與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生

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的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人應在重大合同簽署後及時以加密方式將重大合同傳真給基金托
管人,並在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為《基
金合同》終止後
15年,法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。


五、基金資產淨值計算和會計核算
(一)基金資產淨值的計算、復核與完成的時間及程序


1.基金資產淨值是指基金資產總值減去基金負債後的價值。基金份額淨值是
按照每個工作日閉市後,基金資產淨值除以當日基金份額的余額數量計算,精確

0.0001元,小數點後第
5位四舍五入。基金管理人可以設立大額贖回情形下
的淨值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。

每個工作日計算基金資產淨值及基金份額淨值,並按規定公告。



2.基金管理人應每工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或
《基金合同》的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值後,
將基金份額淨值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤後,由基金管理人
對外公布。

(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理


1.估值對象
基金所擁有的股票、債券、衍生工具和銀行存款本息、應收款項、其它投資
等資產及負債。

2、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會

計準則》、監管部門有關規定。


(1)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值
日有報價的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資
產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日後未發生影響公允價值計
量的重大事件的,應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整,確定公允
價值。

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與上述投資品種相同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值
為基礎,並在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用
的限制等,如果該限制是針對資產持有者的,那麼在估值技術中不應將該限制作
為特征考慮。此外,基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的
溢價或折價。


(2)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用並且有足夠
可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價
值時,應優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。

(3)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,
使潛在估值調整對前一估值日的基金資產淨值的影響在
0.25%以上的,應對估值
進行調整並確定公允價值。

2.估值方法
本基金所持有的投資品種,按如下原則進行估值︰
(1)證券交易所上市的有價證券的估值
?交易所上市的股票等,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估
值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行機構
未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最
近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大
事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,
確定公允價格;
?交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(可轉換債券、可交換債券和
資產支持證券除外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值淨價;
?對在交易所市場上市交易的可轉換債券及可交換債券,按照每日收盤價作
為估值全價;
?交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估
值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

(2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理︰
?送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同
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一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;

?首次公開發行未上市的股票和債券,采用估值技術確定公允價值,在估值
技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;?首次公開發行有明確鎖定
期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的同一股票的估值方法估值;
非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

(3)對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提
供的相應品種當日的估值淨價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照
第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值淨價或推薦估值淨價估值。對于
含投資人回售權的固定收益品種,回售登記期截止日(含當日)後未行使回售權
的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機
構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市
期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。

(4)同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別
估值。

(5)本基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值淨價估值;
選定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。

(6)股指期貨、國債期貨合約一般以估值當日結算價進行估值,估值當日
無結算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算
價估值。

(7)本基金投資股票期權合約,按照相關法律法規和監管部門的規定估值。

(8)如有充分理由表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。

(9)當本基金發生大額申購或者贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價
機制,以確保基金估值的公平性。

(10)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按法律法規以及監管部門最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。


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根據有關法律法規,基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,基金
管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說明後,按照基金管理人對基金淨值的
計算結果對外予以公布。



3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第(8)項進行估值時,所造成的誤差
不作為基金份額淨值錯誤處理。

(三)基金份額淨值錯誤的處理方式


1.當任一類基金份額淨值小數點後
4位以內(含第
4位)發生差錯時,視為估
值錯誤;基金份額淨值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基
金托管人,並采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到該類基金份額
淨值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人並報中國證監會備案;錯誤偏
差達到該類基金份額淨值的
0.50%時,基金管理人應當公告,通報基金托管人並
報中國證監會備案。當發生淨值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基
金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯
情形,有權向其他當事人追償。

2.當基金份額淨值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認後
按以下條款進行賠償︰
(1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,
如經雙方在平等基礎上充分討論後,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執
行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。

(2)若基金管理人計算的基金份額淨值已由基金托管人復核確認後公告,而
且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額淨值
出錯且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付
賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照
管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。

(3)如基金管理人和基金托管人對基金份額淨值的計算結果,雖然多次重新
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計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額淨值的情形,以
基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由
基金管理人負責賠付。



(4)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
進而導致基金份額淨值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由
基金管理人負責賠付。

3.由于不可抗力,或證券交易所、登記結算機構及存款銀行等第三方機構發
送的數據錯誤,或國家會計政策變更、市場規則變更等非基金管理人與基金托管
人原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢
查,但是未能發現該錯誤而造成的基金資產估值錯誤,基金管理人、基金托管人
免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由
此造成的影響。

4.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的淨值計算尾差,
以基金管理人計算結果為準。

5.前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另有
通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

(四)暫停估值與公告基金份額淨值的情形


1.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營
業時;
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3.當前一估值日基金資產淨值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認後,基金管理人應當暫停估值;
4.中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。

(五)基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。

(六)基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算並編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地
設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方

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法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找
到錯賬的原因而影響到基金淨值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。


(七)基金財務報表與報告的編制和復核


1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。

2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表後,進行獨立的復核。核
對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全
一致。



3.財務報表的編制與復核時間安排
(1)報表的編制
基金管理人應當及時編制並對外提供真實、完整的基金財務會計報告。月度
報表的編制,基金管理人應于每月終了後
5個工作日內完成;基金招募說明書、
基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更
新基金招募說明書和基金產品資料概要,除重大變更事項之外,基金招募說明書、
基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。季度報
告應在每個季度結束之日起
15個工作日內編制完畢並予以公告;中期報告在會
計年度半年終了後兩個月內編制完畢並予以公告;年度報告在會計年度結束後三
個月內編制完畢並予以公告。基金合同生效不足
2個月的,基金管理人可以不編
制當期季度報告、中期報告或者年度報告。


其中對本基金基金產品資料概要的相關要求,自《信息披露辦法》實施之日
起一年後開始執行。



(2)報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托
管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。


基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。

(八)基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基
金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。


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六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管
理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于
15年。如不
能妥善保管,則按相關法規承擔責任。


在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前,基金管理人應將有關資料
送交基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,並保證其真實性、準確性和完整性。

基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他
用途,並應遵守保密義務。


法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。


七、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、
調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲
裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲
裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定,仲裁費
用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續
忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務,維護基金份額
持有人的合法權益。


本協議受中國法律(為托管協議之目的,在此不包括香港、澳門特別行政區
和台灣地區法律)管轄。


八、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改後的新協議,其
內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。基金托管協議的變更須報中國證監
會備案。


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(二)托管協議終止的情形


1.《基金合同》終止;
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;
4.發生法律法規、中國證監會或《基金合同》規定的終止事項。

(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組︰自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行
基金清算。



2、基金財產清算小組組成︰基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指
定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責︰基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序︰
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將基金財產清算報告報中國證監會備案並公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延。



6.清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。



7.基金財產清算剩余資產的分配
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依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算後的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。



8.基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期
貨相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國
證監會備案並公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案後
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告
登載在指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。



9.基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。

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第二十部分對基金份額持有人的服務
對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人和非直銷銷售機構提供。

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人將根據基
金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下︰
一、基金份額持有人投資交易確認服務
登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投
資記錄。

基金管理人直銷中心應根據在基金管理人直銷中心(不包含通過電子直銷系
統交易投資者)進行交易的投資者的要求提交開戶及交易確認單。

基金非直銷銷售機構應根據在其網點進行交易的投資者的要求提交開戶及
交易確認單。


二、基金份額持有人交易記錄查詢服務
基金份額持有人可通過基金管理人網站、客戶服務中心查詢歷史交易記錄。

三、基金份額持有人交易對賬單寄送服務
基金份額持有人交易對賬單包括月度對賬單、季度對賬單與年度對賬單,向

訂制客戶寄送。基金管理人已全面開通了電子賬單服務,主要有電子郵件賬單(季
度)和短信賬單(月度)兩類,均向訂制客戶免費發送。

四、信息訂制服務

投資者可以通過本基金管理人網站(
www.wjasset.com)、客戶服務中心提交
信息訂制申請,基金管理人通過電子郵件或手機短信定期發送所訂制的信息。可
訂制的內容如下︰


1、電子郵件︰電子郵件對賬單、每日淨值播報等。

2、手機短信︰短信對賬單、賬戶交易確認、基金交易確認、持有基金周末

淨值、生日祝福等。

五、資訊服務
1、客戶服務電話

投資者撥打客戶服務電話可通過自動語音或人工座席獲得基金信息咨詢、賬
戶信息查詢、定制資訊、建議投訴等全面的服務。


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客戶服務電話︰400-888-0800
客戶服務傳真︰021-38909778


2、基金管理人網站
基金管理人的互聯網地址︰www.wjasset.com
基金管理人的電子信箱︰callcenter@wjasset.com
投資者也可登錄基金管理人網站,在“客服”
—“服務中心”—“留言咨詢”

欄目中,直接提出有關本基金的問題和建議。

投資者還可以直接登錄基金管理人的網站(www.wjasset.com)查閱和下載招
募說明書。

基金管理人網站為投資者提供了賬戶查詢、基金信息查詢、投訴建議等服務
欄目,力爭為投資者提供全方位的專業服務。

六、本招募說明書存在任何您
/貴機構無法理解的內容,請撥打基金管理人
客戶服務電話詳細咨詢。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明
書。


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第二十一部分其他應披露事項

無。


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第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書存放在基金管理人、基金托管人的住所,投資者可在辦公時間查
閱;投資者在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件復制件或復印件。對
投資者按此種方式所獲得的文件及其復印件,基金管理人和基金托管人保證文本
的內容與所公告的內容完全一致。


投資者還可以直接登錄基金管理人的網站(www.wjasset.com)查閱和下載招

募說明書。


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第二十三部分備查文件
一、備查文件目錄
1、中國證監會準予本基金注冊的文件
2、《萬家科技創新混合型證券投資基金基金合同》
3、《萬家科技創新混合型證券投資基金托管協議》
4、法律意見書
5、基金管理人業務資格批件、營業執照
6、基金托管人業務資格批件、營業執照
二、存放地點
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。

三、查閱方式
投資者可在營業時間免費查閱備查文件。在支付工本費後,可在合理時間內
取得備查文件的復制件或復印件。


萬家基金管理有限公司
二零一九年十二月

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