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原標題:華夏基金管理有限公司:64個月定開債券︰64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議

64個月定期開放債券型
證券投資基金托管協議


基金管理人︰華夏基金管理有限公司
基金托管人︰中國股份有限公司



64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


目錄

一、基金托管協議當事人
.................................................................................................................. 2
二、基金托管協議的依據、目的和原則
.......................................................................................... 3
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
.......................................................................... 3
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
...................................................................................... 7
五、基金財產的保管
.......................................................................................................................... 8
六、指令的發送、確認及執行
........................................................................................................ 10
七、交易及清算交收安排
................................................................................................................ 13
八、基金資產淨值計算和會計核算
................................................................................................ 17
九、基金收益分配
............................................................................................................................ 21
十、基金信息披露
............................................................................................................................ 21
十一、基金費用
............................................................................................................................... 23
十二、基金份額持有人名冊的保管
................................................................................................ 24
十三、基金有關文件檔案的保存
.................................................................................................... 24
十四、基金管理人和基金托管人的更換
........................................................................................ 25
十五、禁止行為
............................................................................................................................... 27
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
........................................................................ 28
十七、違約責任
............................................................................................................................... 29
十八、爭議解決方式
........................................................................................................................ 30
十九、托管協議的效力
.................................................................................................................... 30
二十、其他事項
............................................................................................................................... 30
二十一、托管協議的簽訂
................................................................................................................ 31


1



64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


鑒于華夏基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立並有效存續的有限責任公司,
按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募集發行
64個月
定期開放債券型證券投資基金;

鑒于中國股份有限公司系一家依照中國法律合法成立並有效存續的銀行,按照
相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于華夏基金管理有限公司擬擔任
64個月定期開放債券型證券投資基金的基
金管理人,中國股份有限公司擬擔任
64個月定期開放債券型證券投資基
金的基金托管人;

為明確
64個月定期開放債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間
的權利義務關系,特制訂本托管協議;

除非另有約定,《
64個月定期開放債券型證券投資基金基金合同》(以下簡
稱“基金合同
”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義;若有抵觸應以《基金
合同》為準,並依其條款解釋。


一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人

名稱︰華夏基金管理有限公司

注冊地址︰北京市順義區天竺空港工業區
A區

辦公地址︰北京市西城區金融大街
33號通泰大廈
B座
8層

郵政編碼︰
100033

法定代表人︰楊明輝

成立日期︰
1998年
4月
9日

批準設立機關及批準設立文號︰中國證監會證監基字
[1998]16號

組織形式︰有限責任公司

注冊資本︰
2.38億元人民幣

存續期間︰
100年

經營範圍︰(一)基金募集;(二)基金銷售;(三)資產管理;(四)從事特定客戶
資產管理業務;(五)中國證監會核準的其他業務。


(二)基金托管人

名稱︰中國股份有限公司(簡稱︰中國)

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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


住所︰北京市西城區金融大街
25號
辦公地址︰北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓
郵政編碼︰
100033
法定代表人︰田國立
成立日期︰
2004年
09月
17日
基金托管業務批準文號︰中國證監會證監基字
[1998]12號
組織形式︰股份有限公司
注冊資本︰人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間︰持續經營
經營範圍︰吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據承

兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;
從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付
款項及代理保險業務;提供保管箱服務;經業監督管理機構等監管部門批準的其他
業務。


二、基金托管協議的依據、目的和原則
(一)訂立托管協議的依據
本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱
“《基金法》
”)等有關法律
法規、《基金合同》及其他有關規定制訂。

(二)訂立托管協議的目的
訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、
淨值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責,確保基金財產
的安全,保護基金份額持有人的合法權益。

(三)訂立托管協議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自願、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則,經協商一致,簽訂本協議。


三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投資範圍、
投資對象進行監督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應
按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運用相關技術系統,對基金實

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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核
查。


本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括債券(包括國債、央行票據、金
融債、次級債、地方政府債、企業債、、中期票據、短期融資券、可分離交易
的純債部分及其他經中國證監會允許投資的債券)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、
貨幣市場工具(含同業存單)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但
須符合中國證監會相關規定)。本基金不投資于股票。


如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序後,可
以將其納入投資範圍。


本基金的投資組合比例為︰本基金投資于債券的比例不低于基金資產的
80%(開放期
開始前
3個月至開放期結束後
3個月內不受此比例限制)。開放期內,本基金每個交易日日
終保持不低于基金資產淨值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券;在封閉期內,本
基金不受上述
5%的限制。其中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。


如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例限制,以變更後的比例為準,本基金
的投資比例會做相應調整。


(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投資、融資
比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督︰


1、本基金投資于債券的比例不低于基金資產的
80%(開放期開始前
3個月至開放期結
束後
3個月內不受此比例限制);


2、開放期內,本基金每個交易日日終保持不低于基金資產淨值
5%的現金或者到期日
在一年以內的政府債券;在封閉期內,本基金不受上述
5%的限制。其中,現金不包括結算
備付金、存出保證金和應收申購款等;


3、本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產淨值的
10%;


4、本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部基金持有一家公司發行的證券,
不超過該證券的
10%。



5、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產淨值

10%;


6、本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產淨值的
20%;


7、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
證券規模的
10%;

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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


8、本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部基金投資于同一原始權益人的
各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;


9、本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。基金持有
資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;


10、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產淨值的
40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1年,債券回購到期後不得展期;


11、封閉期內,本基金資產總值不得超過基金資產淨值的
200%;除封閉期外,本基金
資產總值不得超過基金資產淨值的
140%;


12、本基金開放期內主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產淨值的
15%,封閉期內不受此限。因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。



13、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。


如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更後的規定為準。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序後,則本
基金投資不再受相關限制,無需另行召開基金份額持有人大會。


除上述第
2、9、12項情形之外,因證券市場波動、證券發行人合並、基金規模變動等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其
規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規或監管部門另有規
定的,從其規定。


(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對本托管協議第十
五條第九款基金投資禁止行為通過事後監督方式進行監督。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防範利
益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事

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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


先得到基金托管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會
審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事
項進行審查。


(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人參與
銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法
規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,並約定各交
易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的範圍在銀行間債券市
場選擇交易對手。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名
單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,
新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。

如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,應向
基金托管人說明理由,並在與交易對手發生交易前
3個工作日內與基金托管人協商解決。


基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,並負
責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承擔由此造成的任何法律
責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責
任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失先行予以承擔,然後再向相關交易對
手追償。基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人
事後發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及
時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。


(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產淨值計
算、基金份額淨值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。


(六)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、
《基金合同》和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限
期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到書面通知
後應在下一工作日前及時核對並以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進
行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限
內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托
管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


(七)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本托管
協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答復
並改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、《基金合同》
和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供
相關數據資料和制度等。


(八)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規
和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理人,由此造成的損
失由基金管理人承擔。


(九)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
基金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓
對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監
督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。


四、基金管理人對基金托管人的業務核查
(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人
計算的基金資產淨值和基金份額淨值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和
監督基金投資運作等行為。

(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未
執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基
金合同》、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托
管人收到通知後應及時核對並以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,
並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復
查,督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于︰
提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理
人並改正。

(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
基金托管人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓
基金管理人根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效
監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。


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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


五、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2、基金托管人應安全保管基金財產。

3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立。

5、基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產,如有特殊情況雙方可

另行協商解決。基金托管人未經基金管理人的指令,不得自行運用、處分、分配本基金的任
何資產(不包含基金托管人依據中國證券登記結算有限責任公司結算數據完成場內交易交收、
開戶銀行或交易
/登記結算機構扣收交易費、結算費和賬戶維護費等費用)。



6、對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期並通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時通知基金管
理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償
基金財產的損失,基金托管人對此不承擔任何責任。



7、除依據法律法規和《基金合同》的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財

產。

(二)基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業機構開立的
“基金募

集專戶”。該賬戶由基金管理人開立並管理。



2、基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,基金管理人應將屬于基金財產的
全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券相關
業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的
2名或
2
名以上中國注冊會計師簽字方為有效。



3、若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規定辦

理退款等事宜。

(三)基金銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人可以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,並根據基金管理人

合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。


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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


2、基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基
金業務以外的活動。



3、基金銀行賬戶的開立和管理應符合監督管理機構的有關規定。



4、在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金
資產的支付。


(四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理


1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與基金聯名的
證券賬戶。



2、基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬
戶進行本基金業務以外的活動。



3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和運
用由基金管理人負責。


證券賬戶開戶費由本基金財產承擔。此項開戶費由基金管理人先行墊付
,待托管產品啟
始運營後
,基金管理人可向基金托管人發送劃款指令
,將代墊開戶費從本基金托管資金賬戶中
扣還基金管理人。



4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金
賬戶,並代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基
金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算保證金、交收資金等的收取按照中國證券登記
結算有限責任公司的規定以及基金管理人與基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結算協議》
執行。



5、賬戶注銷時,在遵守中國證券登記結算公司的相關規定下,由管理人和托管人協商
確認主要辦理人。賬戶注銷期間,主要辦理人如需另一方提供配合的,另一方應予以配合。



6、若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之後允許基金從事其他投資品種
的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托管人比照上述關于賬
戶開立、使用的規定執行。


(五)債券托管專戶的開設和管理

《基金合同》生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行間同業拆
借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金托管人根據中國人民銀行、銀行間市場登記

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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


結算機構的有關規定,在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶,持有人賬戶和資金結
算賬戶,並代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽
訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。


(六)其他賬戶的開立和管理


1、在本托管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約
定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助托管
人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用
並管理。



2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。


(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基
金托管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任
公司上海分公司
/深圳分公司
/北京分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托管
人持有。實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉讓,按基金管理人和基金托
管人雙方約定辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的資產或保管的資產
不承擔任何保管責任。


(八)與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協議另有規定
外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、
基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署後及時以加密方式將重大
合同傳真給基金托管人,並在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期
限為《基金合同》終止後
15年。


六、指令的發送、確認及執行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項付款指令,基金托
管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。

(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權
1、基金管理人應指定專人向基金托管人發送指令。


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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件,內容包括被授權人名單、預留印鑒
及被授權人簽字樣本,授權文件應注明被授權人相應的權限。



3、基金托管人在收到授權文件原件並經電話確認後,授權文件即生效。如果授權文件
中載明具體生效時間的,該生效時間不得早于基金托管人收到授權文件並經電話確認的時點。

如早于,則以基金托管人收到授權文件並經電話確認的時點為授權文件的生效時間。



4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向被授權人及相關
操作人員以外的任何人泄露。但法律法規規定或有權機關要求的除外。


(二)指令的內容


1、指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。



2、基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、到賬時間、金額、賬戶等,加
蓋預留印鑒並由被授權人簽字或蓋章。


(三)指令的發送、確認及執行的時間和程序


1、指令的發送

基金管理人發送指令應采用加密傳真方式或雙方協商一致的其他方式。


基金管理人應按照法律法規和《基金合同》的規定,在其合法的經營權限和交易權限內
發送指令;被授權人應嚴格按照其授權權限發送指令。對于被授權人依約定程序發出的指令,
基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對被授權人的授權,並且基
金托管人根據本協議確認後,則對于此後該被授權人無權發送的指令,或超權限發送的指令,
基金管理人不承擔責任,授權已更改但未經基金托管人確認的情況除外。


指令發出後,基金管理人應及時以電話或其他雙方認可的方式向基金托管人確認。


基金管理人應在銀行間交易成交後,及時將通知單、相關文件及劃款指令加蓋印章後發
至基金托管人並電話確認,由基金托管人完成後台交易匹配及資金交收事宜。如果銀行間結
算系統已經生成的交易需要取消或終止,基金管理人要書面通知基金托管人。



2、指令的確認

基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令,預先通知基金管理人其名單,並與基金
管理人商定指令發送和接收方式。指令到達基金托管人後,基金托管人應指定專人立即審慎
驗證指令的要素是否齊全,並將指令所載簽字和印鑒與授權文件進行表面真實性及權限範圍
核對,復核無誤後應在規定期限內執行,不得延誤,如有疑問必須及時通知基金管理人。



3、指令的時間和執行

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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


基金管理人盡量于劃款前
1個工作日向基金托管人發送指令並確認。對于要求當天到賬
的指令,必須在當天
15:30前向基金托管人發送,
15:30之後發送的,基金托管人盡力執行,
但不能保證劃賬成功。如果要求當天某一時點到賬的指令,則指令需要提前
2個工作小時發
送,並相關付款條件已經具備。基金托管人將視付款條件具備時為指令送達時間。對新股申
購網下發行業務,基金管理人應在網下申購繳款日(
T日)的前一工作日下班前將指令發送
給基金托管人,指令發送時間最遲不應晚于
T日上午
10:00。對于中國證券登記結算有限責
任公司實行
T+0非擔保交收的業務,基金管理人應在交易日
14︰00前將劃款指令發送至托
管人。因基金管理人指令傳輸不及時,致使資金未能及時劃入中登公司所造成的損失由基金
管理人承擔,包括賠償在該市場引起其他托管客戶交易失敗、賠償因佔用結算參與人最低備
付金帶來的利息損失。基金管理人應確保基金托管人在執行指令時,基金資金賬戶有足夠的
資金余額,在基金資金頭寸充足的情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法規、《基金
合同》、本協議的指令不得拖延或拒絕執行。


(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規和《基金合同》,指令發送人員
無權或超越權限發送指令。

基金托管人在履行監督職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執行,並及時

通知基金管理人改正。如需撤銷指令,基金管理人應出具書面說明,並加蓋業務用章。

(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序
若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律法規,或者違反《基金合同》約定的,應

當拒絕執行,立即通知基金管理人。

(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
基金托管人由于過錯,未按照基金管理人發送的指令執行並對基金財產或投資人造成的

直接損失,由基金托管人賠償由此造成的直接損失。

(七)更換被授權人員的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權,應立即將新的授權文件以傳

真方式或者雙方認可的其他方式通知基金托管人,並經電話確認後生效,原授權文件同時廢
止。新的授權文件在傳真發出後七個工作日內送達文件正本。新的授權文件生效之後,正本
送達之前,基金托管人按照新的授權文件傳真件內容執行有關業務,如果新的授權文件正本
與傳真件內容不同,由此產生的責任由基金管理人承擔。基金托管人更換接受基金管理人指
令的人員,應提前通過錄音電話或者雙方認可的其他方式通知基金管理人。


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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


(八)其他事項

基金托管人在接收指令時,應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否與預留的授
權文件內容相符進行檢查,如發現問題,應及時報告基金管理人,基金托管人對執行基金管
理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。


基金參與認購未上市債券時,基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合同或協議,
明確約定債券過戶具體事宜。否則,基金管理人需對所認購債券的過戶事宜承擔相應責任。


七、交易及清算交收安排
(一)選擇證券買賣的證券經營機構
基金管理人應設計選擇證券買賣的證券經營機構的標準和程序。基金管理人負責選擇證
券經營機構,租用其交易單元作為基金的專用交易單元。基金管理人和被選中的證券經營機
構簽訂委托協議,基金管理人應提前通知基金托管人,並依據基金托管人要求提供相關資料,
以便基金托管人申請辦理接收結算數據手續。基金管理人應根據有關規定,在基金的中期報
告和年度報告中將所選證券經營機構的有關情況及交易信息予以披露,並將該等情況及基金
交易單元號、佣金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。

(二)基金投資證券後的清算交收安排
1、清算與交割
基金管理人與基金托管人應根據有關法律法規及相關業務規則,簽訂《托管銀行證券資
金結算協議》,如投資港股通,還需簽訂《證券投資基金港股通結算補充協議》,用以具體
明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結算業務中的責任。

根據中國證券登記結算有限責任公司規定,在每月前
3個工作日內,中國證券登記結算
有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金、結算保證金限額進行重新核算、調整。基金
托管人在中國證券登記結算有限責任公司調整最低結算備付金、結算保證金當日,在賬戶資
金報告中反映調整後的最低備付金和結算保證金。基金管理人應預留最低備付金和結算保證
金,並根據中國證券登記結算有限責任公司確定的實際最低備付金、結算保證金數據為依據
安排資金運作,調整所需的現金頭寸。

基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。場內資金結算由基金托管人根據中國證券登
記結算有限責任公司結算數據辦理;場外資金匯劃由基金托管人根據基金管理人的交易劃款
指令具體辦理。


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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


如果因為基金托管人過錯在清算上造成基金財產的直接損失,應由基金托管人負責賠償;
如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元等事宜,致使基金托管人接收數據
不完整,造成清算差錯的責任由基金管理人承擔;如果因為基金管理人未事先通知需要單獨
結算的交易,造成基金資產損失的由基金管理人承擔;如果由于基金管理人違反市場操作規
則的規定進行超買、超賣及質押券欠庫等原因造成基金投資清算困難和風險的,基金托管人
發現後應立即通知基金管理人,並按照基金托管人與基金管理人簽訂的《托管銀行證券資金
結算協議》處理解決。


基金管理人應采取合理、必要措施,確保
T日日終有足夠的資金頭寸完成
T+1日中國
證券登記結算有限責任公司的資金交收;如因基金管理人原因導致資金頭寸不足,對于交易
所場內交易,基金管理人應在交收日上午
12︰00前補足透支款項,確保資金清算。如果未
遵循上述規定備足資金頭寸,影響基金資產的清算交收及基金托管人與中國證券登記結算有
限責任公司之間的一級清算,按照基金托管人與基金管理人簽訂的《托管銀行證券資金結算
協議》處理解決。


根據中國證券登記結算有限責任公司結算規定,基金管理人在進行融資回購業務時,用
于融資回購的債券將作為償還融資回購到期購回款的質押券。如因基金管理人原因造成債券
回購交收違約或因折算率變化造成質押欠庫,導致中國證券登記結算有限責任公司欠庫扣款
或對質押券進行處置造成的投資風險和損失由基金管理人承擔。


實行場內
T+0交收的資金清算按照基金托管人的相關規定流程執行。



2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式

(1)交易記錄的核對
基金管理人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露淨值之前,必須保證當天所有實際
交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致,
造成基金會計核算不完整或不真實,由此導致的損失由基金管理人承擔。


(2)資金賬目的核對
資金賬目按日核實。

(3)證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結束後核對基金交易所場內證券賬目,確保雙方賬目
相符。基金管理人和基金托管人每月月末最後一個交易日核對非交易所場內的證券賬目。

(三)基金申購和贖回業務處理的基本規定
1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的注冊登記機構負責。


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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基金托管
人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性負責。基金托管人應
及時查收申購及轉入資金的到賬情況並根據基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。



3、基金管理人應保證本基金(或本基金管理人委托)的注冊登記機構每個工作日
15:00
前向基金托管人發送前一開放日上述有關數據,並保證相關數據的準確、完整。



4、注冊登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統發送有關數據(包括電子數據和
蓋章生效的紙制清算匯總表),如因各種原因,該系統無法正常發送,雙方可協商解決處理
方式。基金管理人向基金托管人發送的數據,雙方各自按有關規定保存。



5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的注冊登記業務,應保證上述相關事宜按時
進行。否則,由基金管理人承擔相應的責任。



6、關于清算專用賬戶的設立和管理

為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開立資金清算的專用賬戶,該
賬戶由注冊登記機構管理。



7、對于基金申購過程中產生的應收款,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期並通知基金托管人,到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的,基金托管人應及時通知基金
管理人采取措施進行催收,由此造成基金損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金
的損失。



8、贖回和分紅資金劃撥規定

撥付贖回款或進行基金分紅時,如基金資金賬戶有足夠的資金,基金托管人應按時撥付;
因基金資金賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥付,如系基金管理人的原因造
成,責任由基金管理人承擔,基金托管人不承擔墊款義務。



9、資金指令

除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外,回購到期付款和與投資有關的
付款、贖回和分紅資金劃撥時,基金管理人需向基金托管人下達指令。


資金指令的格式、內容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。


(四)申贖淨額結算

基金托管賬戶與
“基金清算賬戶
”間的資金結算遵循
“全額清算、淨額交收
”的原則,每日
(T日︰資金交收日,下同)按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管賬戶淨應
收額或淨應付額,以此確定資金交收額。當存在托管賬戶淨應收額時,基金管理人應在
T

15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶;當存在托管賬戶淨應付額時,基金管理人

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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


應在
T-1日將劃款指令發送給基金托管人,基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶

淨應付額在
T日
12:00之前劃往基金清算賬戶。特殊情況時,雙方協商處理。

(五)基金轉換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業務之前,基金管理人應函告基金

托管人並就相關事宜進行協商。

2、基金托管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理,具體資金清算和

數據傳遞的時間、程序及托管協議當事人承擔的權責按基金管理人屆時的公告執行。

3、本基金開展基金轉換業務應按相關法律法規規定及《基金合同》的約定進行公告。

(六)基金現金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人,雙方核定後依照《信息披露辦法》的有

關規定在中國證監會指定媒介上公告。

2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理並核對後,基金管理人向基金托

管人發送現金紅利的劃款指令,基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。

3、基金管理人在下達指令時,應給基金托管人留出必需的劃款時間。

(七)投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前,基金管理人應與存款銀行簽訂具體存款協議,包括但不限

于以下內容︰

(1)存款賬戶必須以本基金名義開立
,並將基金托管人為本基金開立的基金銀行賬戶指
定為唯一回款賬戶,任何情況下,存款銀行都不得將存款投資本息劃往任何其他賬戶。

(2)存款銀行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方單方面提出的對存款進行更
名、轉讓、掛失、質押、擔保、撤銷、變更印鑒及回款賬戶信息等可能導致財產轉移的操作
申請。

(3)約定存款證實書的具體傳遞交接方式及交接期限。

(4)資金劃轉過程中需要使用存款銀行過渡賬戶的,存款銀行須保證資金在過渡賬戶
中不出現滯留,不被挪用。

2、本基金投資銀行存款,必須采用雙方認可的方式辦理。托管人負責依據管理人提供
的銀行存款投資合同
/協議、投資指令、支取通知等有關文件辦理資金的支付以及存款證實
書的接收、保管與交付,切實履行托管職責。托管人負責對存款開戶證實書進行保管,不負
責對存款開戶證實書真偽的辨別,不承擔存款開戶證實書對應存款的本金及收益的安全。


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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時,應提前書面通知基金托管人,以便基
金托管人有足夠的時間履行相應的業務操作程序。因發生逾期支取、提前支取或部分提前支
取,托管銀行不承擔相應利息損失及逾期支取手續費。



4、對于已移交托管人保管的存款開戶證實書等實物憑證,托管人應確保安全保管;對
未按約定將存款開戶證實書等實物憑證移交托管人保管的,托管人應向管理人進行必要的催
繳和風險提示;提示後仍不將相關實物憑證送達托管人保管的,出于托管履職和盡責,托管
人可視情況采取必要的風險控制措施︰(
1)建立風險預警機制,對于實物憑證未送達集中
度較高的存款銀行,主動發函管理人盡量避免在此類銀行進行存款投資;(
2)在定期報告
中,對未按約定送達托管人保管的實物憑證信息進行規定範圍信息披露;(
3)未送達實物
憑證超過送單截止日後
30個工作日,且累計超過
3筆(含)以上的,部分或全部暫停配合
管理人辦理後續新增存款投資業務,直至實物憑證送達我行保管後解除。實物憑證未送達但
存款本息已安全劃回托管賬戶的,以及因發生特殊情況由管理人提供相關書面說明並重新承
諾送單截止時間的,可剔除不計。


八、基金資產淨值計算和會計核算
(一)基金資產淨值的計算、復核與完成的時間及程序
1、基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的金額。基金份額淨值是按照每個工作
日閉市後,基金資產淨值除以當日基金份額的余額數量計算,基金份額淨值精確到
0.0001
元,小數點後第
5位四舍五入。基金管理人可以設立大額贖回情形下的淨值精度應急調整機
制。國家另有規定的,從其規定。

每個工作日計算基金資產淨值及基金份額淨值,並按規定公告。暫停運作期間,基金管
理人可暫停對外公布基金資產淨值和基金份額淨值。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或《基金合
同》的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值後,將基金份額淨值結
果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤後,由基金管理人按規定對外公布。

(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的債券、貨幣市場工具、資產支持證券和銀行存款本息、應收款項、其它投
資等資產及負債。

2、估值方法

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本基金所持有的投資品種,按如下原則進行估值︰

(1)本基金估值采用“攤余成本法”,即計價對象以買入成本列示,按照票面利率或
協議利率並考慮其買入時的溢價與折價,在剩余存續期內按實際利率法進行攤銷,每日計提
損益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據的市價計算基金資產淨值。

(2)債券回購以協議成本列示,按協議商定利率在實際持有期內逐日計提利息。

(3)銀行存款以本金列示,按銀行實際協議利率逐日計提利息。

(4)本基金應當根據《企業會計準則》的相關規定,對采用攤余成本法計量的金融資
產計提或轉回減值準備。

(5)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人
可根據具體情況與基金托管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。

(6)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金
估值的公平性。

(7)其他資產按法律法規或監管機構有關規定進行估值。

(8)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最
新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序及相
關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致意見的,基金管理人向基金托管人出具加蓋公章
的書面說明後,按照基金管理人對基金資產淨值的計算結果對外予以公布。



3、特殊情形的處理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第(
5)項進行估值時,所造成的誤差不作為基
金份額淨值錯誤處理。


(三)基金份額淨值錯誤的處理方式


1、當基金份額淨值小數點後
4位以內(含第
4位)發生差錯時,視為基金份額淨值錯

誤;基金份額淨值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,並采
取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額淨值的
0.25%時,基金管理人應
當通報基金托管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額淨值的
0.5%時,基金管理

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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


人應當公告,並報中國證監會備案;當發生淨值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此
給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,
有權向其他當事人追償。



2、當基金份額淨值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基金
管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認後按以下條款進行賠償︰

(1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙
方在平等基礎上充分討論後,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份
額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。

(2)若基金管理人計算的基金份額淨值已由基金托管人復核確認後公告,而且基金托
管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額淨值出錯且造成基金份額
持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金
支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。

(3)如基金管理人和基金托管人對基金份額淨值的計算結果,雖然多次重新計算和核
對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額淨值的情形,以基金管理人的計算結
果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。

(4)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而
導致基金份額淨值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人負責
賠付。

3、由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由于其他不
可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但
是未能發現該錯誤而造成的基金份額淨值計算錯誤,基金管理人、基金托管人免除賠償責任。

但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。



4、基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的淨值計算尾差,以基金管
理人計算結果為準。



5、前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另有通行做法,

雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

(四)暫停估值與公告基金份額淨值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;

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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


3、當前一估值日基金資產淨值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認後,基金管理人應
當暫停估值;


4、中國證監會和基金合同認定的其他情形。


(五)基金會計制度

按國家有關部門規定的會計制度執行。


(六)基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算並編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地設置、記錄
和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧,應以基金
管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產淨
值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。


(七)基金財務報表與報告的編制和復核


1、財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。



2、報表復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表後,進行獨立的復核。核對不符時,
應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全一致。



3、財務報表的編制與復核時間安排

(1)報表的編制
基金管理人應當在每月結束後
5個工作日內完成月度報表的編制;在每個季度結束之日

15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起兩個月內完成基金中期報
告的編制;在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告的編制。基金年度報告的財務會計
報告應當經過審計。《基金合同》生效不足兩個月的,或因基金暫停運作導致報告期內無投
資運作的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。


(2)報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托管人在復核
過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,進行調整,
調整以國家有關規定為準。


基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。


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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


(八)基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金托管人提
供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。


九、基金收益分配
基金收益分配是指按規定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。

(一)基金收益分配的原則
基金收益分配應遵循下列原則︰
1、本基金收益分配方式為現金分紅;
2、基金收益分配後基金份額淨值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額淨
值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低于面值;
3、本基金每份基金份額享有同等分配權;
4、法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。

在不違反法律法規且對現有基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下,基金管理人、
登記機構在與基金托管人協商一致,並按照監管部門要求履行適當程序後可對基金收益分配
原則進行調整,不需召開基金份額持有人大會,但應于變更實施日前在指定媒介公告。

(二)基金收益分配的時間和程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬訂,並由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》
的有關規定在指定媒介公告。基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截
止日)的時間不得超過
15個工作日。基金收益分配方案公告後(依據具體方案的規定),
基金管理人就支付的現金紅利向基金托管人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指
令及時進行分紅資金的劃付。

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。


十、基金信息披露
(一)保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規、《基金合同》的有關規定進行信息披露,擬公
開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》
及其他有關規定進行信息披露外,基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從

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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


對方獲得的業務信息應予保密。但是,如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密

義務︰


1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開;


2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監會等
監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。


(二)信息披露的內容

基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、托管協議、基金產品資
料概要、基金份額發售公告、《基金合同》生效公告、基金淨值信息、基金份額申購、贖回
價格、基金定期報告(包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告)、臨時報告、澄
清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、投資資產支持證券的相關公告、資產減值計
提和轉回的相關公告、中國證監會規定的其他信息。基金年度報告中的財務會計報告應當經
過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計後,方可披露。


(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序


1、職責

基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨,誠實
信用,嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜,基金托管人應當按照相
關法律法規和《基金合同》的約定,對于上一款規定的應由基金托管人復核的事項進行復核,
基金托管人復核無誤後,由基金管理人予以公布。


對于不需要基金托管人復核的信息,基金管理人在公告前應告知基金托管人。


基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督,保證其履行按照法定方式和限時披露
的義務。


基金管理人應當在中國證監會規定的時間內,將應予披露的基金信息通過指定媒介披露。

根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息,基金托管人將通過指定媒介或基金托管人的
互聯網網站公開披露。


當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信息︰

(1)不可抗力;
(2)發生暫停估值的情形;
(3)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況。

2、程序
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按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件,由基金管理人起草、並經基金托管人
復核後由基金管理人公告。發生《基金合同》中規定需要披露的事項時,按《基金合同》規
定公布。



3、信息文本的存放

予以披露的信息文本,存放在基金管理人
/基金托管人處,投資者可以免費查閱。在支
付工本費後可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。基金管理人和基金托管人應保證
文本的內容與所公告的內容完全一致。


十一、基金費用
(一)基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產淨值的
0.15%年費率計提。管理費的計算方法如下︰
H=E×年管理費率
÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產淨值
(二)基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產淨值的
0.05%年費率計提。托管費的計算方法如下︰
H=E×年托管費率
÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產淨值
(三)基金的證券交易費用(包括但不限于經手費、印花稅、證管費、過戶費、手續費、
券商佣金、證券賬戶相關費用及其他類似性質的費用等)、基金的銀行匯劃費用、賬戶維護
費、《基金合同》生效後的信息披露費用、基金份額持有人大會費用、《基金合同》生效後
與基金有關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費等根據有關法律法規、《基金合同》及相
應協議的規定,列入當期基金費用。

(四)不列入基金費用的項目
《基金合同》生效前的律師費、會計師費和信息披露費用不得從基金財產中列支;基金
管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,處理與
基金運作無關的事項發生的費用,基金暫停運作期間的相關費用以及其他根據相關法律法規
及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目等不列入基金費用。

(五)基金管理費和基金托管費的復核程序、支付方式和時間

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1、復核程序

基金托管人對基金管理人計提的基金管理費和基金托管費等,根據本托管協議和《基金
合同》的有關規定進行復核。



2、支付方式和時間

基金管理費、基金托管費每日計提,按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一
致的財務數據,自動在月初
5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人
無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃後,
基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。


在首期支付基金管理費前,基金管理人應向托管人出具正式函件指定基金管理費的收款
賬戶。基金管理人如需要變更此賬戶,應提前
5個工作日向托管人出具書面的收款賬戶變更
通知。


(六)違規處理方式

基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、《運作辦法》及其他有關
規定從基金財產中列支費用時,基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋,如基金管理人
無正當理由,基金托管人可拒絕支付。


十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持
有人名冊由基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金托管人
應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于
15年。如不能妥善保管,則按相關法規承
擔責任。

在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前,基金管理人應將有關資料送交基金托
管人,不得無故拒絕或延誤提供,並保證其真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將所
保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。


十三、基金有關文件檔案的保存
(一)檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金托
管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金管理人和基金托管
人都應當按規定的期限保管。保存期限不少于
15年。


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(二)合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本後,應及時將合同文本正本送達基金托管人處。

2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳真基金托

管人。

(三)變更與協助
若基金管理人
/基金托管人發生變更,未變更的一方有義務協助變更後的接任人接收相

應文件。

(四)基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等,承擔保密義務並保存至少十五年以上。


十四、基金管理人和基金托管人的更換
(一)基金管理人職責終止的情形
1、基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的,基金管理人職責終止︰


(1)被依法取消基金管理資格;
(2)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
(3)被基金份額持有人大會解任;
(4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。

2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行︰
(1)提名︰新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%以上(含
10%)基
金份額的基金份額持有人提名;
(2)決議︰基金份額持有人大會在基金管理人職責終止後
6個月內對被提名的基金管
理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分
之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;
(3)臨時基金管理人︰新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基金管理人;
(4)備案︰基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備案;
(5)公告︰基金管理人更換後,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效後
2日內在指定媒介公告;
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(6)交接︰基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資料,及時
向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨時基金管理人或新任
基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金托管人核對基金資產總
值;
(7)審計︰基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金
財產進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案。審計費用由基金財產承擔;
(8)基金名稱變更︰基金管理人更換後,如果原任或新任基金管理人要求,應按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。

(二)基金托管人職責終止的情形
1、基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的,基金托管人職責終止︰

(1)被依法取消基金托管資格;
(2)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
(3)被基金份額持有人大會解任;
(4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。

2、基金托管人的更換程序
(1)提名︰新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%以上(含
10%)基
金份額的基金份額持有人提名;
(2)決議︰基金份額持有人大會在基金托管人職責終止後
6個月內對被提名的基金托
管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分
之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;
(3)臨時基金托管人︰新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基金托管人;
(4)備案︰基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案;
(5)公告︰基金托管人更換後,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效後
2日內在指定媒介公告;
(6)交接︰基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料,及
時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時
接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人核對基金資產總值;
(7)審計︰基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金
財產進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案。審計費用由基金財產承擔。

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(三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名︰如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金總份額
10%

以上(含
10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;
3、公告︰新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金

份額持有人大會決議生效後
2日內在指定媒介上聯合公告。


(四)新任或臨時基金管理人接收基金管理業務或新任或臨時基金托管人接收基金財產
和基金托管業務前,原基金管理人或原基金托管人應繼續履行相關職責,並保證不做出對基
金份額持有人的利益造成損害的行為。


十五、禁止行為
本協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于︰
(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投
資。

(二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產,基金托管人不公平地對待其托
管的不同基金財產。

(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。

(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。

(五)基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規
規定的方式公開披露的信息。

(六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖回、分紅資
金的劃撥指令,或違規向基金托管人發出指令。

(七)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級管理人員和其他從業
人員相互兼職。

(八)基金托管人私自動用或處分基金財產,根據基金管理人的合法指令、《基金合同》
或托管協議的規定進行處分的除外。

(九)基金財產用于下列投資或者活動︰
1、承銷證券;
2、違反規定向他人貸款或者提
供擔保;
3、從事承擔無限責任的投資;
4、向其基金管理人、基金托管人出資;
5、從事內
幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
6、法律、行政法規和中國證監
會規定禁止的其他活動。法律法規或監管部門變更或取消上述限制,如適用于本基金,則本

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基金投資不再受上述相關限制,自動遵守屆時有效的法律法規或監管規定,不需另行召開基
金份額持有人大會。

(十)法律法規和《基金合同》禁止的其他行為,以及依照法律、行政法規有關規定,
由國務院證券監督管理機構規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。


十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
(一)托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改後的新協議,其內容不得與
《基金合同》的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會備案後生效。

(二)托管協議終止的情形
1、《基金合同》終止;
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;
4、發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。

(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組︰自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成︰基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算
小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責︰基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序︰
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案並公告;
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(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現的,清算期限相應順延。

6、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用

由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

7、基金財產清算剩余資產的分配︰
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算後的全部剩余資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

8、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計、並由

律師事務所出具法律意見書後,報中國證監會備案並公告。基金財產清算公告于基金財產清

算報告報中國證監會備案後
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

9、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。


十七、違約責任
(一)基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,應當承擔違
約責任。

(二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》或者《基金
合同》和本托管協議約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自的
行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當承擔
連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接損失。

(三)一方當事人違約,給另一方當事人造成損失的,應就直接損失進行賠償;給基金
財產造成損失的,應就直接損失進行賠償,另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追
償。但是如發生下列情況,當事人免責︰
1、不可抗力;
2、基金管理人、基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不作
為而造成的損失等;
3、基金管理人由于按照《基金合同》規定的投資原則投資或不投資造成的直接損失。


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64個月定期開放債券型證券投資基金托管協議


(四)一方當事人違約,另一方當事人在職責範圍內有義務及時采取必要的措施,盡力
防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。

非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。


(五)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。


(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金管理人和
基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現錯誤的,由此造
成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金
托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。


十八、爭議解決方式
因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不能
解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為北京市,按
照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事
人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中國法律管轄。


十九、托管協議的效力
雙方對托管協議的效力約定如下︰
(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議草案,應經托管
協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字(或蓋章),協議當事人雙方根據
中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會備案的文本為正式文本。

(二)托管協議自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效之日起生效。托
管協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案並公告之日止。

(三)托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。

(四)本協議一式六份,協議雙方各持二份,上報監管機構二份,每份具有同等的法律
效力。


二十、其他事項

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如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時,基金管理人應予以配合,
承擔司法協助義務。

除本協議有明確定義外,本協議的用語定義適用《基金合同》的約定。本協議未盡事宜,
當事人依據《基金合同》、有關法律法規等規定協商辦理。


二十一、托管協議的簽訂
本協議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日


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