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原標題:華泰柏瑞基金管理有限公司:華泰柏瑞景氣回報A︰華泰柏瑞景氣回報一年持有期混合型證券投資基金基金合同
華泰柏瑞基金管理有限公司
華泰柏瑞景氣回報一年持有期混合型證
券投資基金基金合同
基金管理人︰華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人︰股份有限公司

華泰柏瑞景氣回報一年持有期混合型證券投資基金 基金合同
目錄
第一部分前言................................................................................................................................. 1
第二部分釋義................................................................................................................................. 3
第三部分基金的基本情況.............................................................................................................. 8
第四部分基金份額的發售............................................................................................................ 10
第五部分基金備案........................................................................................................................ 12
第六部分基金份額的申購與贖回................................................................................................. 13
第七部分基金合同當事人及權利義務......................................................................................... 22
第八部分基金份額持有人大會..................................................................................................... 29
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序............................................................. 37
第十部分基金的托管.................................................................................................................... 40
第十一部分基金份額的登記......................................................................................................... 41
第十二部分基金的投資................................................................................................................ 43
第十三部分基金的財產................................................................................................................ 54
第十四部分基金資產估值............................................................................................................ 55
第十五部分基金費用與稅收......................................................................................................... 61
第十六部分基金的收益與分配..................................................................................................... 65
第十七部分基金的會計與審計..................................................................................................... 66
第十八部分基金的信息披露......................................................................................................... 67
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算............................................................. 74
第二十部分違約責任.................................................................................................................... 76
第二十一部分爭議的處理和適用的法律..................................................................................... 77
第二十二部分基金合同的效力..................................................................................................... 78
第二十三部分其他事項................................................................................................................ 79
第二十四部分基金合同內容摘要................................................................................................. 80

華泰柏瑞景氣回報一年持有期混合型證券投資基金 基金合同
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益,明確基金合同當事人的
權利義務,規範基金運作。

2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同
法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金
銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露
管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)和其他有關法律
法規。

3、訂立本基金合同的原則是平等自願、誠實信用、充分保護投資人合法權
益。

二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,
其他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,
如與基金合同有沖突,均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、
基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金
投資人自依本基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的
當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

三、華泰柏瑞景氣回報一年持有期混合型證券投資基金由基金管理人依照
《基金法》、基金合同及其他有關規定募集,並經中國證券監督管理委員會(以
下簡稱“中國證監會”)注冊。

中國證監會對本基金募集的注冊,並不表明其對本基金的投資價值和市場
前景做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。

投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信
息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風

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險。

基金管理人、基金托. 、管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,
其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的,如與基金合同有沖突,
以基金合同為準。

. 、本基金合同約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信
息披露辦法》實施之日起一年後開始執行
. 、本基金按照中國法律法規成立並運作,若基金合同的內容與屆時有效
的法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

. 、本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數
的50%,但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%
的除外。法律法規、監管機構另有規定的,從其規定。

. 、本基金為逐筆計提業績報酬的基金,每個開放日披露的各類基金份額
淨值為未扣除基金管理人業績報酬前的基金份額淨值。由于管理人可能計提業
績報酬,投資者實際贖回份額淨值可能低于每日披露的基金份額淨值,投資者
實際贖回金額以登記機構確認數據為準。

. 、本基金對于每份基金份額設置1年最短持有期限,基金份額在最短持有
期內不辦理贖回業務。自最短持有期結束後即進入開放持有期,可以辦理贖回
業務。具體請見“基金份額的申購與贖回”部分。

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第二部分釋義
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義︰
1、基金或本基金︰指華泰柏瑞景氣回報一年持有期混合型證券投資基金
2、基金管理人︰指華泰柏瑞基金管理有限公司
3、基金托管人︰指股份有限公司
4、基金合同或本基金合同︰指《華泰柏瑞景氣回報一年持有期混合型證券
投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議︰指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華泰柏瑞景氣
回報一年持有期混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修
訂和補充
6、招募說明書︰指《華泰柏瑞景氣回報一年持有期混合型證券投資基金招
募說明書》及其更新
7、基金產品資料概要︰指《華泰柏瑞景氣回報一年持有期混合型證券投資
基金基金產品資料概要》及其更新
8、基金份額發售公告︰指《華泰柏瑞景氣回報一年持有期混合型證券投資
基金基金份額發售公告》
9、法律法規︰指中國現行有效並公布實施的法律、行政法規、規範性文
件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、
通知等
10、《基金法》︰指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員
會第五次會議通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會
第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十二屆全國
人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修
改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券
投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》︰指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的
《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》︰指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實
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施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
修訂
13、《運作辦法》︰指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規定》︰指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10
月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關
對其不時做出的修訂
15、中國證監會︰指中國證券監督管理委員會
16、監督管理機構︰指中國人民銀行和/或保險監督管理委
員會
17、基金合同當事人︰指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔
義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者︰指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然

19、機構投資者︰指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內合法登記並存續或經有關政府部門批準設立並存續的企業法人、事業法人、
社會團體或其他組織
20、合格境外機構投資者︰指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管
理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金
的中國境外的機構投資者
21、人民幣合格境外機構投資者︰指按照《人民幣合格境外機構投資者境
內證券投資試點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行
境內證券投資的境外法人
22、投資人、投資者︰指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者
和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基
金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人︰指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
24、基金銷售業務︰指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份
額,辦理基金份額的申購、贖回、轉托管及定期定額投資等業務
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25、銷售機構︰指華泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中
國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金
銷售服務協議,辦理基金銷售業務的機構
26、登記業務︰指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
和結算、代理發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
27、登記機構︰指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為華泰柏瑞基金
管理有限公司或接受華泰柏瑞基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構
28、基金賬戶︰指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
29、基金交易賬戶︰指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構辦理認購、申購、贖回、定期定額投資及轉托管等業務而引起的基金份額
變動及結余情況的賬戶
30、基金合同生效日︰指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條
件,基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面
確認的日期
31、基金合同終止日︰指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金
財產清算完畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期
32、基金募集期︰指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最
長不得超過3個月
33、存續期︰指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日︰指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日︰指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請
的開放日
36、T+n日︰指自T日起第n個工作日(不包含T日)
37、開放日︰指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
38、開放時間︰指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
39、《業務規則》︰指《華泰柏瑞基金管理有限公司開放式基金業務規
則》,是規範基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,
由基金管理人和投資人共同遵守
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40、認購︰指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為
41、申購︰指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為
42、贖回︰指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
43、銷售服務費︰指從基金資產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以
及基金份額持有人服務的費用
44、基金份額類別︰指本基金根據認購/申購費用、銷售服務費收取方式的
不同,將基金份額分為不同的類別,各基金份額類別分別設置代碼,分別計算
和公告基金份額淨值和基金份額累計淨值
45、轉托管︰指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
所持基金份額銷售機構的操作
46、定期定額投資計劃︰指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
47、巨額贖回︰指本基金單個開放日,基金淨贖回申請超過上一開放日基
金總份額的10%
48、元︰指人民幣元
49、基金收益︰指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的
節約
50、基金資產總值︰指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應
收申購款及其他資產的價值總和
51、基金資產淨值︰指基金資產總值減去基金負債後的價值
52、基金份額淨值︰指計算日基金資產淨值除以計算日基金份額總數
53、基金資產估值︰指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產
淨值和基金份額淨值的過程
54、指定媒介︰指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指
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定互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子
披露網站)等媒介
55、流動性受限資產︰指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行
轉讓或交易的債券等
56、擺動定價機制︰指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金
份額淨值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回
的投資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合
法權益不受損害並得到公平對待
57、最短持有期限︰指本基金對每份基金份額設置1年的最短持有期限。

即︰自基金合同生效日(對認購份額而言,下同)或基金份額申購確認日(對
申購份額而言,下同)至該日次年的年度對日的期間內,投資者不能提出贖回
申請;該日次年的年度對日之後,投資者可以提出贖回申請。若該日歷年度實
際不存在對應日期的,則順延至下一日
58、不可抗力︰指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客
觀事件
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第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
華泰柏瑞景氣回報一年持有期混合型證券投資基金
二、基金的類別
混合型證券投資基金
三、基金的運作方式
契約型,開放式。本基金每個工作日開放申購,但本基金對每份基金份額
設置1年的最短持有期限,即︰自基金合同生效日(對認購份額而言,下同)或
基金份額申購確認日(對申購份額而言,下同)至該日次年的年度對日的期間
內,投資者不能提出贖回申請;該日次年的年度對日之後,投資者可以提出贖
回申請。若該日歷年度實際不存在對應日期的,則順延至下一日。

四、基金的投資目標
在控制風險的前提下,力爭控制基金的回撤水平,追求資產淨值的長期穩
健增值,為投資人提供超越業績比較基準的投資回報。

五、基金的最低募集份額總額及最低募集金額
本基金的最低募集份額總額為2億份,基金募集金額不少于2億元。

六、基金份額發售面值和認購費用
本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。

本基金A類基金份額的認購費率按招募說明書的規定執行,本基金C類基金
份額不收取認購費。

七、基金存續期限
不定期
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八、基金份額的類別
本基金根據認購費、申購費、銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分
為不同的類別。在投資者認購、申購基金份額時收取認購、申購費用而不從本
類別基金資產中計提銷售服務費的,稱為A類基金份額;在投資者認購、申購
基金份額時不收取認購、申購費用,且從本類別基金資產中計提銷售服務費
的,稱為C類基金份額。

本基金A類、C類基金份額分別設置基金代碼。由于基金費用的不同,本基
金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額淨值和基金份額累計淨值並
單獨公告。

投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別
之間不得互相轉換。

有關基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定,並在招募
說明書中公告。

根據基金銷售情況,在符合法律法規且不損害已有基金份額持有人權益的
情況下,基金管理人在履行適當程序後可以增加新的基金份額類別、或者在基
金合同規定的範圍內變更現有基金份額類別的收費方式、調整基金份額分類辦
法及規則等,無需召開基金份額持有人大會,但調整前基金管理人需及時公告
並報中國證監會備案。

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第四部分基金份額的發售
一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象
1、發售時間
自基金份額發售之日起最長不得超過3個月,具體發售時間見基金份額發售
公告。

2、發售方式
通過各銷售機構公開發售,各銷售機構的具體名單見基金份額發售公告以
及基金管理人屆時發布的調整銷售機構的相關公告。

3、發售對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、
合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會
允許購買證券投資基金的其他投資人。

二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金A類基金份額的認購費率在遵守相關法律法規的情況下,由基金管
理人決定,並在招募說明書中列示,基金認購費用不列入基金財產。本基金C
類基金份額不收取認購費。

2、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。

3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認購份額余額的處理方式
認購份額的計算保留到小數點後2位,小數點2位以後的部分四舍五入,由
此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

5、認購申請的確認
銷售機構對認購申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構
確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請
及認購份額的確認情況,投資者應及時查詢並妥善行使合法權利。

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三、基金份額認購金額的限制
1、投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制,具
體限制請參看招募說明書或相關公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制,具
體限制和處理方法請參看招募說明書或相關公告。

4、投資人在募集期內可以多次認購基金份額,但已受理的認購申請不允許
撤銷。A類基金份額的認購費用按每筆基金份額認購申請單獨計算。

5、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額
的50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限
制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前
述50%比例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人
認購的基金份額數以基金合同生效後登記機構的確認為準。

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第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億
份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下,
基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發
售,並在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中
國證監會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續並取
得中國證監會書面確認之日起,基金合同生效;否則基金合同不生效。基金管
理人在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管
理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任
何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責
任︰
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;
2、在基金募集期限屆滿後30日內返還投資者已繳納的款項,並加計銀行同
期活期存款利息;
3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自
承擔。

三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
基金合同生效後,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者
基金資產淨值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;
連續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當在10個工作日向中國證監會
報告並提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合並或者終止基金合同
等,並在6個月內召開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。

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第六部分基金份額的申購與贖回
一、基金的運作方式
本基金每個工作日開放申購,但對每份基金份額設置1年的最短持有期限,
即︰自基金合同生效日(對認購份額而言,下同)或基金份額申購確認日(對
申購份額而言,下同)至該日次年的年度對日的期間內,投資者不能提出贖回
申請;該日次年的年度對日之後,投資者可以提出贖回申請。若該日歷年度實
際不存在對應日期的,則順延至下一日。

二、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理
人在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷
售機構,並在管理人網站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務
的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

三、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法
規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。開放
日的具體業務辦理時間在招募說明書或相關公告中載明。

基金合同生效後,若出現不可抗力或者新的證券交易市場、證券交易所交
易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進
行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介
上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦
理時間在申購開始公告中規定。

認購份額的最短持有期限到期(即基金管理人自基金合同生效之日次年的
年度對日)後,基金管理人開始辦理贖回,具體業務辦理時間在贖回開始公告
中規定。

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華泰柏瑞景氣回報一年持有期混合型證券投資基金 基金合同
在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申
購、贖回。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請且登
記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、
贖回的價格。

四、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的該類基金份
額淨值為基準進行計算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進行順
序贖回;
5、投資者在申購本基金時可自行選擇所申購的基金份額類別;基金管理人
可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定,未來在條件成熟和準備完備的
情況下提供本基金不同類別之間的轉換服務,相關規則由基金管理人屆時根據
相關法律法規及本基金合同的規定制定並公告;
6、基金管理人有權決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的
總規模限額,但應最遲在新的限額實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在
指定媒介上公告;
7、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保
投資者的合法權益不受損害並得到公平對待。

基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理
人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公
告。

五、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提
出申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付
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投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項
的,申購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。若申購款項在規定時間
內未全額到賬,則申購不成立。

基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生
效。投資者在提交贖回申請時,必須有足夠的基金份額余額,否則所提交的贖
回申請不成立。投資人贖回申請生效後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內
支付贖回款項。在發生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付
贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。

遇證券、期貨交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據
交換系統故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理
流程時,贖回款項順延至上述情形消除後的下一個工作日劃出。

3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有
效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日後(包括該日)及時到銷
售網點櫃台或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。如相關法律法
規以及中國證監會另有規定,則依規定執行。

基金銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代
表銷售機構已經接收到申購、贖回申請。申購與贖回的確認以登記機構的確認
結果為準。對于申請的確認情況,投資者應及時查詢並妥善行使合法權利。若
申購不成立或無效,則申購款項本金退還給投資者。

基金管理人可在法律法規允許的範圍內、在不對基金份額持有人利益造成
損害的前提下,對上述業務的辦理時間、方式等規則進行調整。基金管理人應
在新規則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。

六、申購和贖回的數量限制
1、基金管理人可以規定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
回的最低份額,具體規定請參見招募說明書或相關公告。

2、基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額,具
體規定請參見招募說明書或相關公告。

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3、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請
參見招募說明書或相關公告。

4、基金管理人可以規定單個投資者單日或單筆申購金額上限,具體規定請
參見招募說明書或相關公告。

5、基金管理人有權規定本基金的總規模限額、當日申購金額限制、單日淨
申購比例上限,具體規定請參見招募說明書或相關公告。

6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日淨申購比例上
限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合
法權益。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金
規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。

7、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關
規定在指定媒介上公告。

七、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金各類基金份額淨值的計算,保留到小數點後4位,小數點後第5位
四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額淨值在當
天收市後計算,並在T+1日內公告。遇特殊情況,經履行適當程序,可以適當
延遲計算或公告。如相關法律法規以及中國證監會另有規定,則依規定執行。

2、申購份額的計算及余額的處理方式︰本基金申購份額的計算詳見招募說
明書。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定,並在招募說明書中
列示。申購的有效份額為淨申購金額除以當日該類基金份額的基金份額淨值,
有效份額單位為份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點後2位,由
此產生的收益或損失由基金財產承擔。

3、贖回金額的計算及處理方式︰本基金贖回金額的計算詳見招募說明書。

本基金的贖回費率由基金管理人決定,並在招募說明書中列示。贖回金額為按
實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額的基金份額淨值並扣除應計提
的業績報酬(如有)及其他相應的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均
按四舍五入方法,保留到小數點後2位,由此產生的收益或損失由基金財產承
擔。

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4、本基金A類基金份額的申購費用由該類基金份額的投資人承擔,不列入
基金財產。

5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖
回基金份額時收取。贖回費用歸入基金財產的比例依照相關法律法規設定,具
體見招募說明書的規定,未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的
手續費。

6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具
體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定,並在招募說
明書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,
並最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在
指定媒介上公告。

7、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機
制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規範遵循相關法律法規以
及監管部門、自律規則的規定。

8、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市
場情況制定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活
動期間,在對存量基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,按相關監管
部門要求履行必要手續後,基金管理人可以適當調低基金銷售費率。

八、拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請︰
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
基金資產淨值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益
時。

5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情
形。

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6、當前一估值日基金資產淨值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
確認後,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基
金銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形。

9、申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日淨申購比例上限、單個投
資人單日或單筆申購金額上限的。

10、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、5、6、7、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定
暫停接受投資人申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登
暫停申購公告。

發生上述第4、8項暫停申購情形之一的,為保護基金份額持有人的合法權
益,基金管理人有權采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日淨申購比例
上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施。基金管理人基于投資運作與風險
控制的需要,也可以采取上述措施對基金規模予以控制。

如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項本金將退
還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦
理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項︰
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
基金資產淨值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

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5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產淨值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
確認後,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、基金份額持有人持有基金份額的期限不滿足基金合同約定的最短持有期
限的。

8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形(第7項除外)之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖
回款項時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金
管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量
佔申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,具體計算標準
由基金管理人屆時確定並公告。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關
條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分
予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理
並公告。

十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額淨贖回申請超過前一開放日的基金總份
額的10%,即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。

(1)全額贖回︰當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。

(2)部分延期贖回︰當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產淨值造成較大
波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬
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戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖
回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回
的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖
回申請一並處理,無優先權並以下一開放日的基金份額淨值為基礎計算贖回金
額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選
擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最
低份額的限制。

(3)若本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開
放日基金總份額的20%,基金管理人可以先行對該單個基金份額持有人超
出20%的贖回申請實施延期辦理。而對該單個基金份額持有人20%以內(
含20%)的贖回申請,基金管理人根據前述“(1)全額贖回”或“(2)部分
延期贖回”的約定方式與其他基金持有人的贖回申請一並辦理。如下一開放
日,該單一基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出上一開放日基金總份
額20%的,繼續按前述規則處理,直至該單一基金份額持有人單個開放日內申
請贖回的基金份額佔上一開放日基金總份額的比例低于20%。

(4)暫停贖回︰連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理
人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支
付贖回款項,但不得超過20個工作日,並應當在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告
當發生上述巨額贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者
招募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理
方法,並在2日內在指定媒介上刊登公告。

十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應依照《信息披露辦法》
的有關規定在指定媒介上刊登暫停公告。

2、上述暫停申購或贖回情況消除的,基金管理人應于重新開放日公布最
近1個開放日的各類基金份額淨值。

3、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《信息披露辦法》的
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有關規定,最遲于重新開放日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的公
告;也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時
不再另行發布重新開放的公告。

十二、基金份額的轉讓
在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人
通過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請並由登記機
構辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前
公告,基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業
務。

十三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情
形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶,
或者按照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上
述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。

繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼
承;捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會
或社會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人
持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必
須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按
基金登記機構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。

十四、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基
金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

十五、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人
另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定
期定額投資計劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結和解凍
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基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以
及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金賬戶或基金
份額被凍結的,被凍結部分產生的權益一並凍結,被凍結部分份額仍然參與收
益分配與支付。法律法規或監管部門另有規定的除外。

如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的其他基金業務,基金管理
人將制定和實施相應的業務規則。

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第七部分基金合同當事人及權利義務
一、基金管理人
(一) 基金管理人簡況
名稱︰華泰柏瑞基金管理有限公司
住所︰中國(上海)自由貿易試驗區民生路1199弄上海證大五道口廣場1
號17層
法定代表人︰賈波
設立日期︰2004年11月18日
批準設立機關及批準設立文號︰中國證監會證監基金字【2004】178號
組織形式︰有限責任公司
注冊資本︰貳億元人民幣
存續期限︰持續經營
聯系電話︰(021)38601777
(二)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包
括但不限于︰
(1)依法募集資金;
(2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用並管理基
金財產;
(3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並采
取必要措施保護基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;
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(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
並獲得基金合同規定的費用;
(10)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在基金合同約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的
利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金
提供服務的外部機構;
(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申
購、贖回、非交易過戶、轉托管和定期定額投資等業務規則;
(17)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包
括但不限于︰
(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分
別管理,分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金淨值信息,
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確定基金份額申購、贖回的價格;
(9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
(10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
(11) 嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及
報告義務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保
密,不向他人泄露,因向審計、法律等外部專業顧問提供的情況除外;
(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
分配基金收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料15年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並
且保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織並參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估
價、變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會並通知基金托管人;
(20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權
益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金
托管人違反基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任;
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(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生
效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結束後30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立並保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

二、基金托管人
(一)基金托管人簡況
名稱︰股份有限公司(簡稱︰)
住所︰北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人︰劉連舸
成立時間︰1983年10月31日
批準設立機關和批準設立文號︰國務院批轉中國人民銀行《關于改革中國
銀行體制的請示報告》(國發[1979]72號)
組織形式︰股份有限公司
注冊資本︰人民幣貳仟玖佰肆拾參億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元

存續期間︰持續經營
基金托管資格批文及文號︰中國證監會證監基字[1998]24號
(二)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包
括但不限于︰
(1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金
財產;
(2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的
其他費用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金
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華泰柏瑞景氣回報一年持有期混合型證券投資基金 基金合同
合同及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情
形,有權呈報中國證監會,並采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶
等投資所需賬戶,為基金辦理證券、期貨交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包
括但不限于︰
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬
管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑
證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶等投資所
需賬戶,按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、
交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規
定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,因向審計、法律等
外部專業顧問提供的情況除外;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產淨值、基金份額淨值、基金份
額申購、贖回價格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
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(10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果
基金管理人有未執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了
適當的措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上;
(12)從基金管理人或其委托的登記機構處接收基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊並與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會和銀行監管機構,並通知基金管理人;
(19)因違反基金合同導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責
任不因其退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義
務,基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利
益向基金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,
基金投資者自依據基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合
同的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合
同當事人並不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

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1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權
利包括但不限于︰
(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算後的剩余基金財產;
(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大
會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義
務包括但不限于︰
(1)認真閱讀並遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任;
(6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)遵守基金管理人、銷售機構和登記機構的相關交易及業務規則;
(10)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

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第八部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的同一類
別每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金未設立基金份額持有人大會的日常機構,如今後設立基金份額持有
人大會的日常機構,日常機構的設立按照相關法律法規的要求執行。

一、召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,法
律法規、中國證監會另有規定或基金合同另有約定的除外︰
(1)終止基金合同;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高業績報酬計提基準;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合並;
(8)變更基金投資目標、範圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項
書面要求召開基金份額持有人大會;
(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持
有人大會的事項。

2、在法律法規規定和基金合同約定的範圍內且對基金份額持有人利益無實
質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商後修改,
不需召開基金份額持有人大會︰
(1)法律法規要求增加的基金費用的收取;
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(2)調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低報酬標準或者變更收費
方式,或基金管理人、基金托管人主動調低基金固定管理費、基金托管費;
(3)因法規政策調整而需要修訂業績報酬相關基準比例;
(4)調整基金份額類別的設置;
(5)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;
(6)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化;
(7)經中國證監會允許,基金推出新業務或服務;
(8)按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。

二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管
理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
並書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日
起60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應
當由基金托管人自行召集,並自出具書面決定之日起60日內召開並告知基金管
理人,基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應
當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之
日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)
的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基
金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具
書面決定之日起60日內召開,並告知基金管理人,基金管理人應當配合。

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5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計
代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提
前30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會
的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容︰
(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影
響表決意見的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監
管機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。

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1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現
場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程︰
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合
同和會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以後、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重
新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不
少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。

通訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效︰
(1)會議召集人按基金合同約定公布會議通知後,在2個工作日內連續公
布相關提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在
基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督
下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人
或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人
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所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以內,就原定審議事
項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表
三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人
代表出具書面意見;
(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規、基金合同和會議通知的規定,並與基金登記注冊機構記錄相
符。

3、在法律法規及監管機構允許的前提下,基金份額持有人大會可通過網
絡、電話或其他方式召開,基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話或其他
監管機構允許的方式進行表決,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列
明。

4、基金份額持有人授權他人代為出席會議並表決的,授權方式可以采用書
面、網絡、電話或其他監管機構允許的方式,具體方式在會議通知中列明。

五、議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如基金合同的重大修
改、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
並、法律法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額
持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和
公布監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決
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議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未
能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管
理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決
議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。

(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
截止日期後2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。

六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議︰
1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定
外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本
基金與其他基金合並以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提
交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,
表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相
互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額總數。

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基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。

七、計票
1、現場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當
場公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進
行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應當當場公布重
新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。

2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為︰由大會召集人授權的兩名監督員在基
金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督
下進行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關規定
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在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會
決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。

九、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或
監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協商
一致並提前公告後,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額
持有人大會審議。

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第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
(一)基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的,基金管理人職責終止︰
1、被依法取消基金管理資格;
2、被基金份額持有人大會解任;
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
4、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

(二)基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的,基金托管人職責終止︰
1、被依法取消基金托管資格;
2、被基金份額持有人大會解任;
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
4、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序
(一)基金管理人的更換程序
1、提名︰新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上(
含10%)基金份額的基金份額持有人提名;
2、決議︰基金份額持有人大會在基金管理人職責終止後6個月內對被提名
的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上(含三分之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;
3、臨時基金管理人︰新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金管理人;
4、備案︰基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備
案;
5、公告︰基金管理人更換後,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效後2日內在指定媒介公告;
6、交接︰基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資
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料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任或臨時基金管理人應與基
金托管人核對基金資產總值和淨值;
7、審計︰基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審
計費由基金財產承擔;
8、基金名稱變更︰基金管理人更換後,如果原任或新任基金管理人要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。

(二)基金托管人的更換程序
1、提名︰新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上(
含10%)基金份額的基金份額持有人提名;
2、決議︰基金份額持有人大會在基金托管人職責終止後6個月內對被提名
的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上(含三分之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;
3、臨時基金托管人︰新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金托管人;
4、備案︰基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備
案;
5、公告︰基金托管人更換後,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效後2日內在指定媒介公告;
6、交接︰基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務
資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任或臨時基金托管人與基金管理人核對基金資
產總值和淨值;
7、審計︰基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案。審
計費用由基金財產承擔。

(三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名︰如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金
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總份額10%以上(含10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人;
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;
3、公告︰新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效後2日內在指定媒介上聯合公告。

三、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直
接引用法律法規或監管規則的部分,如法律法規或監管規則修改導致相關內容
被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致並提前公告後,可直接對
相應內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。

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華泰柏瑞景氣回報一年持有期混合型證券投資基金 基金合同
第十部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有關規定訂立
托管協議。

訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保
管、投資運作、淨值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權
利義務及職責,確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。

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第十一部分基金份額的登記
一、基金份額的登記業務
本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內
容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、
清算和結算、代理發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過
戶等。

二、基金登記業務辦理機構
本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金登記業務的,應與代理人簽訂委托
代理協議,以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登
記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等事宜
中的權利和義務,保護基金份額持有人的合法權益。

三、基金登記機構的權利
基金登記機構享有以下權利︰
1、取得登記費;
2、建立和管理投資者基金賬戶;
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;
4、在法律法規允許的範圍內,對登記業務的辦理時間進行調整,並依照有
關規定于開始實施前在指定媒介上公告;
5、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

四、基金登記機構的義務
基金登記機構承擔以下義務︰
1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務;
2、嚴格按照法律法規和基金合同規定的條件辦理本基金份額的登記業務;
3、妥善保存登記數據,並將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不
得少于20年;
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對
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投資者或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及法
律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形除外;
5、按基金合同及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供其他
必要的服務;
6、接受基金管理人的監督;
7、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

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第十二部分基金的投資
一、投資目標
在控制風險的前提下,力爭控制基金的回撤水平,追求資產淨值的長期穩
健增值,為投資人提供超越業績比較基準的投資回報。

二、投資範圍
本基金的投資範圍包括國內依法發行上市的股票(包括主板、中小板、創
業板、科創板以及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票)、債券(包括國
債、地方政府債、金融債、企業債、、政府支持債券、政府支持機構
債、公開發行的次級債、可轉換債券、分離交易、央行票據、中期票
據、短期融資券(含超短期融資券)、可交換債券)、資產支持證券、債券回
購、銀行存款(包括定期存款、協議存款、通知存款等)、同業存單、衍生工
具(股指期貨、國債期貨等)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他
金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。本基金還可以根據相關法律法規
的規定參與融資業務。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序後,可以將其納入投資範圍。

基金的投資組合比例為︰股票投資佔基金資產的比例為60%-95%;每個交
易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金後,現金或
者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產淨值的5%,其中現金不包括結
算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如果法律法規對該比例要求有變更的,在履行適當程序後,以變更後的比
例為準,本基金的投資比例會做相應調整。

三、投資策略
本基金在宏觀經濟分析基礎上,結合政策面、市場資金面等情況,在經濟
周期不同階段,依據市場不同表現,在大類資產中進行配置,把握各類資產的
投資機會,保證整體投資業績的持續性。

1、大類資產配置
本基金將通過研究宏觀經濟、國家政策等可能影響證券市場的重要因素,
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對股票、債券和貨幣資產的風險收益特征進行深入分析,合理預測各類資產的
價格變動趨勢,確定不同資產類別的投資比例。在此基礎上,積極跟蹤由于市
場短期波動引起的各類資產的價格偏差和風險收益特征的相對變化,動態調整
各大類資產之間的投資比例,在保持總體風險水平相對平穩的基礎上,獲取相
對較高的基金投資收益。

2、股票投資策略
本基金希望通過對具備較高景氣度的行業以及個股的選擇,實現較好的投
資回報。公司和行業基本面盈利能力的提升,或持續保持較高的盈利能力,是
高景氣特征的典型代表。但除此之外,對高景氣的認知包括但不限于以下幾個
方面︰首先,盡管盈利可能尚未體現,但行業供需結構已經發生實質性改善,
後續盈利方向可預期性的改善,這種情況屬于對行業景氣有領先性的預判。其
次,盡管行業本身表現平淡,公司在行業內話語權的提升,或能夠持續保持較
高的護城河,也代表了公司景氣度的改善。最後,政策景氣度的改善也需要考
慮,對于很多高科技類的公司,盡管尚處在行業或公司的導入期,從利潤等財
務指標尚無法確立景氣,但符合國家發展扶持的政策支持方向,屬于政策性景
氣。

(1)行業精選策略
本基金根據行業周期輪動特征以及行業相對投資價值,精選具備較高景氣
度的行業進行重點配置。

從中國經濟發展階段特征角度來看,中國經濟從高速增長階段轉入到高質
量增長階段,結構性增長特征越來越凸顯。在新階段,存在行業景氣時鐘和宏
觀經濟景氣時鐘不同步的情況,為股票市場投資提供了結構性投資機會。通過
自下而上的微觀分析,結合中觀分析行業景氣時鐘觀察,可以幫助我們較好地
把握投資機會。所以,景氣時鐘上行行業、盈利增長良好的投資標的,是本基
金重要的投資方向。

從投資決策過程的角度,經典的定性分析、定量分析是行之有效的分析工
具,具體如下︰
?定性分析︰
根據宏觀經濟運行特征、經濟景氣周期以及行業周期輪動特征,從經濟周
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期因素、行業發展政策因素、產業結構變化趨勢因素、行業生命周期因素以及
行業景氣周期等多個維度把握不同行業的景氣度變化情況和發展趨勢,具體如
下︰
經濟周期︰根據美林理論,按照經濟增長與通脹的不同搭配,將
經濟周期劃分為四個階段︰ 經濟上行通脹下行構成復甦階段; 經濟上行通脹上
行構成過熱階段;經濟下行,通脹上行構成滯脹階段;經濟下行通脹下行構成
衰退階段。隨著經濟發展周期的輪動,各個行業的配置價值有所變化,例如當
經濟增長加快時,周期性增長行業如、鋼鐵、煤炭、電力、工程機械
等因為與宏觀經濟相關度很高,在此階段市場的需求高漲,更容易受到投資者
的青睞。當經濟增長放緩時,景氣低迷,固定投資下滑,對周期性行業的產品
需求下降,後周期行業具有良好發防御性,如醫藥、常用消費品、公共事業等
會更適合作為投資組合標的。

行業發展政策︰產業政策導致產業結構出現調整,導致其細分行業的發展
出現顯著變化。基金管理人將從產業政策出台背景、時機和政策取向出發,評
估產業政策對行業的影響程度,發掘受產業政策鼓勵及受益于產業結構升級的
細分行業。如中國著力發展的新興戰略產業、先進制造業;健康養老,教育娛
樂等新業態和新模式行業;環保產業、、保護資源等行業。

產業結構變化趨勢︰產業結構不僅是一個國家各產業之間構成的比例關
系,而且反映了一個國家的產業演進和經濟發展水平,而我國目前三大產業已
經出現了不同的發展趨勢,從而需重點關注產業結構變化利好的相關細分行
業,如第一產業中已成為普遍的農業發展模式的現代農業和生態農業行業,成
為第二產業發展的重要支柱的高端制造業和綠色制造業,成為我國第三產業發
展關鍵的消費型服務業和知識型服務業。

行業生命周期︰行業的生命周期分為四個階段,即初創期、成長期、 成熟
期和衰退期。其中,成長期行業的利潤增長率將超過市場平均水平,投資于該
階段行業獲得超額收益的可能性將有較大提高。對于處于衰退期的行業,隨著
經濟的復甦、產業創新或技術突破,將產生新的市場需求,降低生產成本,提
高生產效率,這些行業將階段性的繁榮或者重新獲得長期成長。本基金將根據
行業指數變化、行業整體增長率、銷售額、利潤率、競爭狀況、定價方式、進
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入壁壘等方面進行綜合分析,判斷行業所處的生命周期,確定行業中長期發展
前景和投 資價值,把握行業生命周期的變化所帶來的投資機會。

行業景氣周期︰市場環境變化會引發行業盈利產生波動。這種情況在行業
成長期表現為增速的波動,在成熟期表現為企業盈利的上升或者下降,而領先
型企業和跟隨型企業的表現一般會出現分化。把握優勢企業的盈利增長加速階
段,可以為投資帶來良好的超額收益。

?定量分析︰
利用行業的估值、業績等多個方面指標進行篩選,如行業相對估值水平(
行業估值/市場估值)、行業相對利潤增長率(行業利潤增長率/市場利潤增長
率)、行業PEG(行業估值/行業利潤增長率)等。而針對不同行業適用于不同
的估值指標進行分析。

市盈率估值方法適合于盈利相對穩定,周期性較弱的行業,如消費品行
業、公共服務業等。市淨率估值方法適合于周期性較強,擁有大量固定資產並
且賬面價值相對較為穩定的行業,如鋼鐵業、航空業、航運業、化工業,或者
流動資產比例高的行業,如銀行、保險等。但是市淨率不適用于賬面價值的重
置成本變動較快的公司,和固定資產較少、商譽或知識財產權較多的服務行
業。高科技企業的核心競爭要素在資產負債表上難以準確計價,也不適合市淨
率衡量。

另外,行業不同發展階段,合理的估值指標會有所不同。比如,在發展期
的行業,和行業景氣上行階段的行業,企業盈利增速較高,股票估值往往存在
一定估值溢價,用PEG衡量會更合理一些。

對行業、公司的定量分析,還需要綜合考慮行業盈利增長、估值的歷史變
化,和市場橫向比較,以及盈利增速、估值增速的相互關系,做出合理判斷。

(2)個股選擇策略
本基金主要采用“自下而上”的個股選擇策略,重點具備較高景氣度的個
股。具體而言,本基金將從以下幾個方面進行綜合篩選︰
?公司主營業務鮮明,具備行業競爭優勢︰公司主營業務收入不低于行業
平均水平,能夠在管理、品牌、資源、技術、創新等方面具備比較優勢;
?公司商業模式具備可持續性︰考察公司業務規劃和發展戰略,公司的核
心商業模式具有穩定性和可持續性,具有較好發展前景;
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?公司財務狀況良好︰利用公司各項財務指標,綜合考察上市公司的資產
負債情況、盈利能力、成長能力、估值水平等,選取財務狀況良好的上市公
司;
?公司治理結構健全規範︰能夠建立完善、科學的公司治理結構,包括管
理團隊穩定、高效,股東結構穩定,注重中小股東利益,信息披露透明,具有
合理的激勵與約束機制等。

?政策扶持︰以高科技類企業代表的按照財務指標尚無法確立景氣的公司
來說,由于符合國家發展扶持的政策支持方向,此類上市公司也將納入本基金
的投資範圍。

(3)科創板股票投資策略
本基金通過制定科技創新成長類股票估值定價的量化指標,結合前述個股
精選的策略,篩選符合較高景氣度標準的個股。

3、債券投資策略
本基金將在對宏觀經濟走勢、利率變化趨勢、收益率曲線形態變化和發債
主體基本面分析的基礎上,綜合運用久期管理策略、期限結構配置策略、騎乘
策略、息差策略等主動投資策略,選擇合適的時機和品種構建債券組合。

(1)久期管理策略
本基金通過對宏觀經濟變量以及宏觀經濟政策等因素進行分析判斷,形成
對未來利率走勢的合理預測,根據利率水平的預期變化主動調整債券組合的久
期,有效控制基金組合整體風險,以達到優化資產收益率的目的。

如果判斷未來利率水平將下降,本基金可通過增加組合的久期,獲得債券
收益率下降帶來的收益;反之,如果預測未來利率水平將上升,本基金可縮短
組合的久期,以減小債券收益率上升帶來的損失。

(2)期限結構配置策略
在確定組合久期的基礎上,運用統計和數量分析技術、對市場利率期限結
構歷史數據進行分析檢驗和情景測試,並綜合考慮債券市場微觀因素如歷史期
限結構、新債發行、回購及市場拆借利率等,形成對債券收益率曲線形態及其
發展趨勢的判斷,從而在子彈型、杠鈴型或階梯型配置策略中進行選擇並動態
調整。其中,子彈型策略是將償還期限高度集中于收益率曲線上的某一點;杠
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鈴型策略是將償還期限集中于收益率曲線的兩端;而階梯型策略是每類期限債
券所佔的比重基本一致。在收益率曲線變陡時,本基金將采用子彈型配置;當
預期收益率曲線變平時,將采用啞鈴型配置;在預期收益率曲線平移時,則采
用階梯型配置。

(3)騎乘策略
通過分析收益率曲線各期限段的利差情況,當債券收益率曲線比較陡峭
時,買入期限位于收益率曲線陡峭處右側的債券。在收益率曲線不變動的情況
下,隨著債券剩余期限的縮短,債券的收益率水平將會較投資期初有所下降,
這樣可同時獲得該債券持有期的穩定的票息收入以及收益率下降帶來的價差收
入;即使收益率曲線上升或進一步變陡,這一策略也能夠提供更多的安全邊
際。

(4)息差策略
根據市場利率水平,收益率曲線的形態以及對利率期限結構的預期,通過
采用長期債券和短期回購相結合,獲取債券票息收益和回購利率成本之間的利
差。當回購利率低于債券收益率時,可以將正回購所獲得的資金投資于債券,
利用杠桿放大債基投資的收益。

(5)信用債券投資策略
發債主體的資信狀況以及信用利差曲線的變動將直接決定信用債的收益率
水平。本基金將利用內部信用評級體系對債券發行人及其發行的債券進行信用
評估,分析違約風險以及合理信用利差水平,識別投資價值。

本基金將重點分析發債主體的行業發展前景、市場地位、公司治理、財務
質量(主要是財務指標分析,包括資產負債水平、償債能力、運營效率以及現
金流質量等)、融資目的等要素,綜合評價其信用等級。本基金還將定期對上
述指標進行更新,及時識別發債主體信用狀況的變化,從而調整信用等級,對
債券重新定價。

本基金還將關注信用利差曲線的變動趨勢,通過對宏觀經濟周期的判斷結
合對信用債在不同市場中的供需狀況、市場容量、債券結構和流動性因素的分
析,形成信用利差曲線變動趨勢的合理預測,確定信用債整體和分行業的配置
比例。

(6)可轉換債券投資策略
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可轉換債券結合了權益類證券與固定收益類證券的特性,具有下行風險有
限同時可分享基礎股票價格上漲的特點。本基金將運用二叉樹模型以及B-S期權
定價模型等量化工具評估其內在投資價值,結合對可轉換債券市場上的溢價率
及其變動趨勢、行業資金的配置以及基礎股票基本面的綜合分析,最終確定其
投資權重及具體品種。

4、資產支持證券投資策略
本基金將深入研究資產支持證券的發行條款、市場利率、支持資產的構成
及質量、支持資產的現金流變動情況以及提前償還率水平等因素,評估資產支
持證券的信用風險、利率風險、流動性風險和提前償付風險,通過信用分析和
流動性管理,輔以量化模型分析,精選那些經風險調整後收益率較高的品種進
行投資,力求獲得長期穩定的投資收益。

5、衍生品投資策略
(1)股指期貨投資策略
在法律法規允許的範圍內,本基金可基于謹慎原則運用股指期貨對基金投
資組合進行管理,以套期保值為目的,對沖系統性風險和某些特殊情況下的流
動性風險,提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易活躍的股指期貨合
約,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。本基金在進行股指期
貨投資時,將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究,並結合股指期貨的
定價模型尋求其合理的估值水平。本基金管理人將充分考慮股指期貨的收益
性、流動性及風險特征,通過資產配置、品種選擇,謹慎進行投資,以降低投
資組合的整體風險。

(2)國債期貨投資策略
本基金將按照相關法律法規的規定,根據風險管理的原則,以套期保值為
目的,結合對宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分
析,對國債期貨和現貨基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效
性等指標進行跟蹤監控,在追求基金資產安全的基礎上,力求實現基金資產的
中長期穩定增值。

未來,隨著證券市場投資工具的發展和豐富,基金可在履行適當程序後,
相應調整和更新相關投資策略。

6、融資業務的投資策略
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本基金參與融資業務,將綜合考慮融資成本、保證金比例、沖抵保證金證
券折算率、信用資質等條件,選擇合適的交易對手方。同時,在保障基金投資
組合充足流動性以及有效控制融資杠桿風險的前提下,確定融資比例。

四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制︰
(1)本基金股票資產的投資比例佔基金資產的60%-95%;
(2)本基金每個交易日日終,在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納
的交易保證金後,保持不低于基金資產淨值5%的現金或者到期日在一年以內的
政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產淨值
的10%;
(4)本基金持有一家公司發行的科創板股票,其市值不超過基金資產淨值
的5%,且不得超過該股票總流通市值的5%;
(5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的10%;本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行
的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
(6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產淨值的10%;
(7)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產淨值
的20%;
(8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
過該資產支持證券規模的10%;
(9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
(10)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證
券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,
應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
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(11)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總
量;
(12)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過
基金資產淨值的40%;進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1
年,債券回購到期後不得展期;
(13)本基金參與股指期貨、國債期貨交易,應當遵守下列要求︰
?本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基
金資產淨值的10%;本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價
值,不得超過基金資產淨值的15%;
?本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和,不得超過基金資產淨值的95%;其中,有價證券指股票、
債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資
產(不含質押式回購)等;
?本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基
金持有的股票總市值的20%;本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨
合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%;
?本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差
計算)佔基金資產的比例為60%-95%;
?本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產淨值的20%;本基金在任何交易日內交易(不包
括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產淨值
的30%;
(14)本基金可以參與融資業務,在任何交易日日終,本基金持有的融資
買入股票與其他有價證券市值之和,不得超過基金資產淨值的95%;
(15)本基金資產總值不得超過基金資產淨值的140%;
(16)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產
淨值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資;
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(17)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
範圍保持一致;
(18)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述第(2)、(10)、(16)、(17)條外,因證券/期貨市場波動、
證券發行人合並、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國
證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之
日起開始。法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人
在履行適當程序後,則本基金投資不再受相關限制或以變更後的規定為準,但
須提前公告。

2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活
動︰
(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

上述禁止行為是基于基金合同生效時法律法規而約定,如法律法規或監管
部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序後,
則本基金投資不再受相關限制以變更後的規定為準;基金管理人應提前三個交
易日公告。

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3、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵
循基金份額持有人利益優先原則,防範利益沖突,建立健全內部審批機制和評
估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同
意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並
經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交
易事項進行審查。

五、業績比較基準
本基金業績比較基準為︰指數收益率*80%+上證收益
率*10%+銀行活期存款利率(稅後)*10%。

指數由中證指數有限公司編制,由指數和指數樣本
股一起構成,綜合反映中國A股市場上市股票價格的整體表現,適合作為本基
金股票組合的業績比較基準。

上證由上海證券交易所發布,由在上海證券交易所上市的剩余期
限在一年以上的國債構成。根據本基金的投資範圍和投資比例,選用上述業績
比較基準能夠客觀、合理地反映本基金的風險收益特征。

如果今後法律法規發生變化,或者相關數據編制單位停止計算編制該指數
或更改指數名稱,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推
出,或者是市場上出現更加適合用于本基金業績比較基準時,經與基金托管人
協商一致,本基金可以在報中國證監會備案後變更業績比較基準並及時公告,
而無需召開基金份額持有人大會。

六、風險收益特征
本基金為混合型基金,在通常情況下其預期收益及預期風險水平高于貨幣
市場基金、債券型基金,低于股票型基金。

本基金還可投資科創板的股票,需承擔科創板機制下因投資環境、投資標
的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利,保
護基金份額持有人的利益;
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2、不謀求對上市公司的控股;
3、有利于基金財產的安全與增值;
4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。

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第十三部分基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收
的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產淨值
基金資產淨值是指基金資產總值減去基金負債後的價值。

三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶、期貨結算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基
金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其
他基金財產賬戶相獨立。

四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,並由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以
其自有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍
結、扣押或其他權利。除依法律法規和基金合同的規定處分外,基金財產不得
被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產
所產生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作
不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔
的債務,不得對基金財產強制執行。

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第十四部分基金資產估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金淨值的非交易日。

二、估值對象
基金所擁有的股票、債券、股指期貨合約、國債期貨合約和銀行存款本
息、應收款項、其它投資等資產及負債。

三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業
會計準則》、監管部門有關規定。

(一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估
值日有報價的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于
該資產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日後未發生影響公允
價值計量的重大事件的,應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據
表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調
整,確定公允價值。

與上述投資品種相同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價
值為基礎,並在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或
使用的限制等,如果該限制是針對資產持有者的,那麼在估值技術中不應將該
限制作為特征考慮。此外,基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債
所產生的溢價或折價。

(二)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用並且有足
夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公
允價值時,應優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察
輸入值或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。

(三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事
件,使潛在估值調整對前一估值日的基金資產淨值的影響在0.25%以上的,應對
估值進行調整並確定公允價值。

四、估值方法
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1、證券交易所上市的有價證券的估值
(1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生
重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的
市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機
構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變
化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

(2)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三
方估值機構提供的相應品種當日的估值淨價進行估值;
(3)交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種,選取估值日第三方
估值機構提供的相應品種當日的唯一估值淨價或推薦估值淨價進行估值;
(4)交易所上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債券收盤
價中所含債券應收利息(稅後)後得到的淨價進行估值;
(5)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價
值。交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估
值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
(6)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的
情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對于活躍市
場報價未能代表估值日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值
日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,應采用估值技
術確定其公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理︰
(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估
值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

(3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股
票、首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售
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期的股票等,不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股
票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、全國銀行間市場交易品種的估值
(1)對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提
供的相應品種當日的估值淨價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按
照第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值淨價或推薦估值淨價估值。

對于含投資人回售權的固定收益品種,回售登記期截止日(含當日)後未行使
回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值;
(2)對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在
發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的
變動的情況下,按成本估值。

4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估
值。

5、因持有股票而享有的配股權,采用估值技術確定公允價值,在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

6、股指期貨合約、國債期貨合約以估值當日結算價進行估值,估值當日無
結算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算
價估值。

7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定後,按最能反映公允價值的價格估
值。

8、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
確保基金估值的公平性。

9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即
通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。

根據有關法律法規,基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理
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人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關
的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意
見,按照基金管理人對基金淨值信息的計算結果對外予以公布。

五、估值程序
1、各類基金份額淨值是按照每個交易日閉市後,該類基金資產淨值除以當
日該類基金份額的余額數量計算,各類基金份額淨值均精確到0.0001元,小數
點後第5位四舍五入。基金管理人可以設立大額贖回情形下的淨值精度應急調整
機制。國家另有規定的,從其規定。

基金管理人于每個交易日計算基金資產淨值及各類基金份額淨值,並按規
定公告。

2、基金管理人應每個交易日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個交易日對基金資產估值
後,將各類基金份額淨值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤後,由
基金管理人按約定對外公布。

六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估
值的準確性、及時性。當任一類基金份額淨值小數點後4位以內(含第4位)發生
估值錯誤時,視為該類基金份額淨值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理︰
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按
下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于︰資料申報差錯、數據傳輸差錯、
數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則
(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承
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擔;由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失
的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極
協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承
擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確
保估值錯誤已得到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負
責,並且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返
還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的
當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部
分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得
的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方
式。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下︰
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額淨值估值錯誤處理的方法如下︰
(1)基金份額淨值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,並采取合理的措施防止損失進一步擴大;
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(2)錯誤偏差達到該類基金份額淨值的0.25%時,基金管理人應當通報基
金托管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額淨值的0.5%時,基
金管理人應當公告,並報中國證監會備案;
(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其
他原因暫停營業時;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;
3、當前一估值日基金資產淨值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
確認後,基金管理人應當暫停估值;
4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

八、基金淨值的確認
用于基金信息披露的基金資產淨值和各類基金份額淨值由基金管理人負責
計算,基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個交易日交易結束後計算
當日的基金資產淨值和各類基金份額淨值並發送給基金托管人。基金托管人對
淨值計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基金管理人對基金淨值予以公
布。

九、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項進行估值時,所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理;
2、由于不可抗力,或證券、期貨交易所、登記結算公司發送的數據錯誤,
或國家會計政策變更、市場規則變更等非基金管理人與基金托管人原因,基金
管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能
發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠
償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。

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第十五部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的固定管理費;
2、基金管理人的業績報酬;
3、基金托管人的托管費;
4、本基金從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費;
5、基金合同生效後與基金相關的信息披露費用;
6、基金合同生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
7、基金份額持有人大會費用;
8、基金的證券/期貨交易費用及因基金投資產生的費用等;
9、基金的銀行匯劃費用;
10、證券賬戶開戶費用、賬戶維護費用;
11、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費
用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的固定管理費
本基金的固定管理費按前一日基金資產淨值的0.80%年費率計提。固定管理
費的計算方法如下︰
H=E×0.80%÷當年天數
H為每日應計提的基金固定管理費
E為前一日的基金資產淨值
基金固定管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管
人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在次月初五個工作日內、按照
指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法
定節假日、公休日或不可抗力等,支付日期順延。

2、基金管理人的業績報酬
(1)業績報酬的計提原則
1)業績報酬在投資者贖回或基金合同終止情形發生時提取。

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2)按基金份額持有人每筆認/申購份額分別計算年化收益率並計提業績報
酬。

3)在贖回時提取業績報酬的,業績報酬從贖回款項中扣除;在基金合同終
止情形發生時提取業績報酬的,業績報酬從清算資金中扣除。

4)基金份額持有人申請贖回時,按“先進先出”的原則,即按照基金份額
持有人認/申購的先後次序進行順序贖回的方式確定贖回份額,計算、提取贖回
份額對應的業績報酬。

(2)業績報酬的計算方法
每筆基金份額的年化收益率計算方法如下︰
R為該筆份額的年化收益率
為該筆基金份額贖回申請日或基金最後運作日的基金份額累計淨值;
為該筆基金份額認/申購申請日的基金份額累計淨值;募集期內認購的基金
份額,以基金合同生效日為該筆基金份額業績報酬計提起始日;存續期內申購
的基金份額,以申購日為該筆基金份額業績報酬計提起始日;
為該筆基金份額業績報酬計提起始日的基金份額淨值;
D為該筆基金份額認/申購申請確認日(含當日,募集期認購的為基金合同
生效日,基金合同存續期申購的基金份額為該筆基金份額申購申請確認日)到
該筆基金份額贖回申請確認日(不含)或基金最後運作日(含)的天數。

基金管理人對每筆基金份額年化收益率R超過8%的部分,按比例提取業績
報酬,計算方法如下︰
年化收益率
(R)
計提比例
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業績報酬()計算方法
R≦8% 0
R>8% 20% 其中︰
N為該筆基金份額的基金份額數量。

業績報酬的計算采用四舍五入的方法保留到小數點後2位。

(3)業績報酬的支付
在基金份額持有人贖回基金份額或基金合同終止時,基金托管人根據與基
金管理人協商一致的方式將贖回款項、終止清算款項劃撥給登記機構,由登記
機構將對應的業績報酬支付給基金管理人。業績報酬由基金管理人負責計算,
不需要經過基金托管人復核。因基金管理人計算錯誤導致的一切法律後果由基
金管理人承擔,與基金托管人無關。

因法規政策調整而需要修訂業績報酬相關基準比例的,無需召開基金份額
持有人大會。

3、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產淨值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下︰
H=E×0.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產淨值
基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金托管人
根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在次月初五個工作日內、按照指
定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定
節假日、公休日或不可抗力等,支付日期順延。

4、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費按前一
日C類基金資產淨值的0.25%年費率計提。計算方法如下︰
H=E×0.25%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
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E為C類基金份額前一日基金資產淨值
C類基金份額銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由
基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在次月初五個工作日
內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指
令,再由基金管理人代付給銷售機構。若遇法定節假日、公休日或不可抗力
等,支付日期順延。

本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務,基金
管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。

上述“一、基金費用的種類”中第5-12項費用,根據有關法規及相應協議規
定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人根據基金管理人指令並
參照行業慣例從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用︰
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、基金合同生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。

四、基金稅收
本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格,具體稅
率適用中國稅務主管機關的規定。

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規
執行。基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其
他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

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第十六部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用後的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的余
額。

二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。

三、基金收益分配原則
1、本基金不進行收益分配。

2、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

在遵守法律法規和監管部門的規定,且在對基金份額持有人利益無實質不
利影響的前提下,基金管理人履行適當程序後,可對基金收益分配原則進行調
整,不需召開基金份額持有人大會。

如日後本基金根據調整後的收益分配原則進行收益分配的,應當根據本部
分相關約定進行,每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發布的公告。

四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金托管人復核,依照《信
息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。

六、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當
投資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基
金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅
利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。

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第十七部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計
年度按如下原則︰如果基金合同生效少于2個月,可以並入下一個會計年度披
露;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
並以托管協議約定或雙方認可的其他方式確認。

二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。

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第十八部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動性風險管理規定》、基金合同及其他有關規定。相應法律法規關
于信息披露的規定發生變化時,本基金從其最新規定。

二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法
人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法
律法規和中國證監會的規定披露基金信息,並保證所披露信息的真實性、準確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金
信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯
網網站(以下簡稱“指定網站”)等披露,並保證基金投資者能夠按照基金合同
約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為︰
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字;
6、中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基
金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以
中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民
幣元。

五、公開披露的基金信息
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公開披露的基金信息包括︰
(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議、基金產品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額
持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重
大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務等內容。基金合同生效後,基金招募說明書的信息
發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書並登
載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年
更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效後,基金產品資料概要的信息發生重大
變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,並登載在
指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變
更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新
基金產品資料概要。

基金募集申請經中國證監會注冊後,基金管理人應當在基金份額發售的三
日前,將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公
告登載在指定報刊上,將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料
概要、《基金合同》和基金托管協議登載在指定網站上,並將基金產品資料概
要登載在基金銷售機構網站或營業網點;基金托管人應當同時將基金合同、基
金托管協議登載在網站上。

(二)基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在
披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。

(三)基金合同生效公告
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基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載基金
合同生效公告。

(四)基金淨值信息
基金合同生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當
至少每周在指定網站披露一次基金份額淨值和各類基金份額累計淨值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放
日的次日,通過其指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各
類基金份額淨值和基金份額累計淨值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露
半年度和年度最後一日的各類基金份額淨值和基金份額累計淨值。

(五)基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額
申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金
銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將
年度報告登載在指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基
金年度報告的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事
務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,
並將中期報告登載在指定網站上,將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報
告,將季度報告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊
上。

基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報
告或者年度報告。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告
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期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除
外。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其
流動性風險分析等。

基金管理人應當在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告中,披露
業績報酬收取情況,包括業績報酬提取的總金額和分層提取比例等。

(七)臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,
予以公告,並登載在指定報刊和指定網站上。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產生重大影響的下列事件︰
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
2、基金合同終止、基金清算;
3、轉換基金運作方式、基金合並;
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
務所;
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事
項;
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更;
8、基金募集期延長或提前結束募集;
9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發生變動;
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十;基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百
分之三十;
11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;
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12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金
托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷
的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
14、基金收益分配事項;
15、管理費、托管費、業績報酬、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計
提標準、計提方式和費率發生變更;
16、基金份額淨值計價錯誤達基金份額淨值百分之零點五;
17、本基金開始辦理申購、贖回;
18、本基金發生巨額贖回並延期辦理;
19、本基金連續發生巨額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
21、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時;
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
23、本基金調整基金份額類別;
24、基金推出新業務或服務;
25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

(八)澄清公告
在基金合同存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份
額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄
清,並將有關情況立即報告中國證監會。

(九)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公
告。

(十)資產支持證券的投資情況
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本基金投資資產支持證券,基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其
持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值佔基金淨資產的比例和報告期內
所有的資產支持證券明細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產
支持證券總額、資產支持證券市值佔基金淨資產的比例和報告期末按市值佔基
金淨資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。

(十一)投資于股指期貨、國債期貨的信息
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
(更新)等文件中披露股指期貨、國債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情
況、損益情況、風險指標等,並充分揭示股指期貨、國債期貨交易對基金總體
風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。

(十二)參與融資業務的信息披露
基金管理人應當在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說
明書(更新)等文件中披露基金參與融資交易情況,包括投資策略、業務開展
情況、損益情況、風險及其管理情況等。

(十三)中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門
及高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信
息披露內容與格式準則等法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約
定,對基金管理人編制的基金資產淨值、基金份額淨值、基金份額申購贖回價
格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等
公開披露的相關基金信息進行復核、審查,並向基金管理人進行書面或電子確
認。

基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇披露信息的報刊。基金管
理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信
息,並保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需
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要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,
並且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當
符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,
該費用不得從基金財產中列支
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業機構,應當制作工作底稿,並將相關檔案至少保存到基金合同終止後10
年。

七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布後,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。

八、暫停或延遲披露基金相關信息的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場遇法定節假日或因其他
原因暫停營業時;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;
3、法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。

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第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規
規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理
人和基金托管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。

2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,自決
議生效後兩日內在指定媒介公告。

二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的,經履行相關程序後,基金合同應當終止︰
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、基金合同約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組︰自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立
基金財產清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督
下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成︰基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責︰基金財產清算小組負責基金財產的保管、清
理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序︰
(1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
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(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案並公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延。

四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算後的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、
期貨相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中
國證監會備案並公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備
案後5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算
報告登載在指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

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第二十部分違約責任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》
等法律法規的規定或者基金合同約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損
害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者
基金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于
直接損失。

如發生下列情況,當事人免責︰
1、不可抗力;
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的
規定作為或不作為而造成的損失等;
3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則投資或不投資造成的損失
等。

二、在發生一方或多方違約的情況下,在最大限度地保護基金份額持有人
利益的前提下,基金合同能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職
責範圍內有義務及時采取必要的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致
使損失進一步擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大
而支出的合理費用由違約方承擔。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是
未能發現錯誤的,由此造成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人
免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。

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第二十一部分爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如
經一方書面提出協商解決爭議之日起60日內爭議未能以協商方式解決的,應提
交中國國際經濟貿易仲裁委員會按照當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點
為北京市。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事人均具有約束力。仲裁費和律
師費由敗訴方承擔。

爭議處理期間,各方當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地
履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

基金合同受中國法律管轄。

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第二十二部分基金合同的效力
基金合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。

1、基金合同經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
權代表簽字並在募集結束後經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續,並
經中國證監會書面確認後生效。

2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備
案並公告之日止。

3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。

4、基金合同正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理
人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

5、基金合同可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。

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第二十三部分其他事項
基金合同如有未盡事宜,由基金合同當事人各方按有關法律法規協商解
決。

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第二十四部分基金合同內容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務
(一)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包
括但不限于︰
(1)依法募集資金;
(2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用並管理基
金財產;
(3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並采
取必要措施保護基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
並獲得基金合同規定的費用;
(10)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在基金合同約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的
利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金
提供服務的外部機構;
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(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申
購、贖回、非交易過戶、轉托管和定期定額投資等業務規則;
(17)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包
括但不限于︰
(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分
別管理,分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金淨值信息,
確定基金份額申購、贖回的價格;
(9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
(10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
(11) 嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及
報告義務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保
密,不向他人泄露,因向審計、法律等外部專業顧問提供的情況除外;
(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
分配基金收益;
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(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料15年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並
且保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織並參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估
價、變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會並通知基金托管人;
(20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權
益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金
托管人違反基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生
效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結束後30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立並保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

(二)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包
括但不限于︰
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(1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金
財產;
(2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的
其他費用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情
形,有權呈報中國證監會,並采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶
等投資所需賬戶,為基金辦理證券、期貨交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包
括但不限于︰
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬
管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑
證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶等投資所
需賬戶,按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、
交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規
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定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,因向審計、法律等
外部專業顧問提供的情況除外;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產淨值、基金份額淨值、基金份
額申購、贖回價格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度、中期和年度報告出具意見,說明基金
管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理
人有未執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措
施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上;
(12)從基金管理人或其委托的登記機構處接收基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊並與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會和銀行監管機構,並通知基金管理人;
(19)因違反基金合同導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責
任不因其退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義
務,基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利
益向基金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

(三)基金份額持有人的權利和義務
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基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,
基金投資者自依據基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合
同的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合
同當事人並不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權
利包括但不限于︰
(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算後的剩余基金財產;
(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大
會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義
務包括但不限于︰
(1)認真閱讀並遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任;
(6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
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(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)遵守基金管理人、銷售機構和登記機構的相關交易及業務規則;
(10)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的同一類
別每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金未設立基金份額持有人大會的日常機構,如今後設立基金份額持有
人大會的日常機構,日常機構的設立按照相關法律法規的要求執行。

(一)召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,法
律法規、中國證監會另有規定或基金合同另有約定的除外︰
(1)終止基金合同;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高業績報酬計提基準;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合並;
(8)變更基金投資目標、範圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份
額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會;
(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持
有人大會的事項。

2、在法律法規規定和基金合同約定的範圍內且對基金份額持有人利益無實
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質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商後修改,
不需召開基金份額持有人大會︰
(1)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(2)調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低報酬標準或者變更收費
方式,或基金管理人、基金托管人主動調低基金固定管理費、基金托管費;
(3)因法規政策調整而需要修訂業績報酬相關基準比例;
(4)調整基金份額類別的設置;
(5)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;
(6)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化;
(7)經中國證監會允許,基金推出新業務或服務;
(8)按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。

(二)會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管
理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
並書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日
起60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應
當由基金托管人自行召集,並自出具書面決定之日起60日內召開並告知基金管
理人,基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日
起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基
金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托
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管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的
基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面
決定之日起60日內召開,並告知基金管理人,基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代
表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30
日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。

(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容︰
(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影
響表決意見的計票效力。

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(四)基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監
管機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現
場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程︰
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合
同和會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以後、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重
新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不
少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。

通訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效︰
(1)會議召集人按基金合同約定公布會議通知後,在2個工作日內連續公
布相關提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在
基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督
下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人
或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
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(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以內,就原定審議事
項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表
三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人
代表出具書面意見;
(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規、基金合同和會議通知的規定,並與基金登記注冊機構記錄相
符。

3、在法律法規及監管機構允許的前提下,基金份額持有人大會可通過網
絡、電話或其他方式召開,基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話或其他
監管機構允許的方式進行表決,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列
明。

4、基金份額持有人授權他人代為出席會議並表決的,授權方式可以采用書
面、網絡、電話或其他監管機構允許的方式,具體方式在會議通知中列明。

(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如基金合同的重大修
改、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
並、法律法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額
持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序
(1)現場開會
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在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程序確
定和公布監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大
會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代
表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基
金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基
金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一
名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出
的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。

(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
截止日期後2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。

(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議︰
1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定
外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本
基金與其他基金合並以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提
交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,
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表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相
互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。

(七)計票
1、現場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當
場公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進
行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應當當場公布重
新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。

2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為︰由大會召集人授權的兩名監督員在基
金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督
下進行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

(八)生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
備案。

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基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關規定
在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會
決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。

(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規
或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協
商一致並提前公告後,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份
額持有人大會審議。

三、基金收益分配原則、執行方式
(一)基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用後的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的余
額。

(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。

(三)基金收益分配原則
1、本基金不進行收益分配。

2、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

在遵守法律法規和監管部門的規定,且在對基金份額持有人利益無實質不
利影響的前提下,基金管理人履行適當程序後,可對基金收益分配原則進行調
整,不需召開基金份額持有人大會。

如日後本基金根據調整後的收益分配原則進行收益分配的,應當根據本部
分相關約定進行,每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發布的公告。

(四)收益分配方案
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基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

(五)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金托管人復核,在2日內在
指定媒介公告。

(六)基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當
投資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基
金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅
利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。

四、與基金財產管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的固定管理費;
2、基金管理人的業績報酬;
3、基金托管人的托管費;
4、本基金從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費;
5、基金合同生效後與基金相關的信息披露費用;
6、基金合同生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
7、基金份額持有人大會費用;
8、基金的證券/期貨交易費用及因基金投資產生的費用等;
9、基金的銀行匯劃費用;
10、證券賬戶開戶費用、賬戶維護費用;
11、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費
用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的固定管理費
本基金的固定管理費按前一日基金資產淨值的0.80%年費率計提。固定管理
費的計算方法如下︰
H=E×0.80%÷當年天數
H為每日應計提的基金固定管理費
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E為前一日的基金資產淨值
基金固定管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管
人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在次月初五個工作日內、按照
指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法
定節假日、公休日或不可抗力等,支付日期順延。

2、基金管理人的業績報酬
(1)業績報酬的計提原則
1)業績報酬在投資者贖回或基金合同終止情形發生時提取。

2)按基金份額持有人每筆認/申購份額分別計算年化收益率並計提業績報
酬。

3)在贖回時提取業績報酬的,業績報酬從贖回款項中扣除;在基金合同終
止情形發生時提取業績報酬的,業績報酬從清算資金中扣除。

4)基金份額持有人申請贖回時,按“先進先出”的原則,即按照基金份額
持有人認/申購的先後次序進行順序贖回的方式確定贖回份額,計算、提取贖回
份額對應的業績報酬。

(2)業績報酬的計算方法
每筆基金份額的年化收益率計算方法如下︰
R為該筆份額的年化收益率
為該筆基金份額贖回申請日或基金最後運作日的基金份額累計淨值;
為該筆基金份額認/申購申請日的基金份額累計淨值;募集期內認購的基金
份額,以基金合同生效日為該筆基金份額業績報酬計提起始日;存續期內申購
的基金份額,以申購日為該筆基金份額業績報酬計提起始日;
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為該筆基金份額業績報酬計提起始日的基金份額淨值;
D為該筆基金份額認/申購申請確認日(含當日,募集期認購的為基金合同
生效日,基金合同存續期申購的基金份額為該筆基金份額申購申請確認日)到
該筆基金份額贖回申請確認日(不含)或基金最後運作日(含)的天數。

基金管理人對每筆基金份額年化收益率R超過8%的部分,按比例提取業績
報酬,計算方法如下︰
年化收益率
(R)
計提比例業績報酬(H)計算方法
R≦8% 0
R>8% 20% 其中︰
N為該筆基金份額的基金份額數量。

業績報酬的計算采用四舍五入的方法保留到小數點後2位。

(3)業績報酬的支付
在基金份額持有人贖回基金份額或基金合同終止時,基金托管人根據與基
金管理人協商一致的方式將贖回款項、終止清算款項劃撥給登記機構,由登記
機構將對應的業績報酬支付給基金管理人。業績報酬由基金管理人負責計算,
不需要經過基金托管人復核。因基金管理人計算錯誤導致的一切法律後果由基
金管理人承擔,與基金托管人無關。

因法規政策調整而需要修訂業績報酬相關基準比例的,無需召開基金份額
持有人大會。

3、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產淨值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下︰
H=E×0.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產淨值
基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金托管人
根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在次月初五個工作日內、按照指
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定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定
節假日、公休日或不可抗力等,支付日期順延。

4、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費按前一
日C類基金資產淨值的0.25%年費率計提。計算方法如下︰
H=E×0.25%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產淨值
C類基金份額銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基
金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在次月初五個工作日
內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指
令,再由基金管理人代付給銷售機構。若遇法定節假日、公休日或不可抗力
等,支付日期順延。

本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務,基金
管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。

上述“(一)基金費用的種類”中第5-12項費用,根據有關法規及相應協
議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人根據基金管理人指
令並參照行業慣例從基金財產中支付。

(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用︰
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、基金合同生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。

(四)基金稅收
本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格,具體稅
率適用中國稅務主管機關的規定。

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本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規
執行。基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其
他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

五、基金的投資範圍和投資限制
(一)投資範圍
本基金的投資範圍包括國內依法發行上市的股票(包括主板、中小板、創
業板、科創板以及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票)、債券(包括國
債、地方政府債、金融債、企業債、、政府支持債券、政府支持機構
債、公開發行的次級債、可轉換債券、分離交易、央行票據、中期票
據、短期融資券(含超短期融資券)、可交換債券)、資產支持證券、債券回
購、銀行存款(包括定期存款、協議存款、通知存款等)、同業存單、衍生工
具(股指期貨、國債期貨等)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他
金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。本基金還可以根據相關法律法規
的規定參與融資業務。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序後,可以將其納入投資範圍。

基金的投資組合比例為︰股票投資佔基金資產的比例為60%-95%;每個交易
日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金後,現金或者
到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產淨值的5%,其中現金不包括結算
備付金、存出保證金、應收申購款等。

如果法律法規對該比例要求有變更的,在履行適當程序後,以變更後的比
例為準,本基金的投資比例會做相應調整。

(二)投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制︰
(1)本基金股票資產的投資比例佔基金資產的60%-95%;
(2)本基金每個交易日日終,在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納
的交易保證金後,保持不低于基金資產淨值5%的現金或者到期日在一年以內的
政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
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(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產淨值
的10%;
(4)本基金持有一家公司發行的科創板股票,其市值不超過基金資產淨值
的5%,且不得超過該股票總流通市值的5%;
(5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的10%;本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行
的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
(6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產淨值的10%;
(7)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產淨值
的20%;
(8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
過該資產支持證券規模的10%;
(9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
(10)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證
券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,
應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
(11)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總
量;
(12)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過
基金資產淨值的40%;進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1
年,債券回購到期後不得展期;
(13)本基金參與股指期貨、國債期貨交易,應當遵守下列要求︰
?本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基
金資產淨值的10%;本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價
值,不得超過基金資產淨值的15%;
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?本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和,不得超過基金資產淨值的95%;其中,有價證券指股票、
債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資
產(不含質押式回購)等;
?本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基
金持有的股票總市值的20%;本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨
合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%;
?本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差
計算)佔基金資產的比例為60%-95%;
?本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產淨值的20%;本基金在任何交易日內交易(不包
括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產淨值
的30%;
(14)本基金可以參與融資業務,在任何交易日日終,本基金持有的融資
買入股票與其他有價證券市值之和,不得超過基金資產淨值的95%;
(15)本基金資產總值不得超過基金資產淨值的140%;
(16)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產
淨值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資;
(17)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
範圍保持一致;
(18)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述第(2)、(10)、(16)、(17)條外,因證券/期貨市場波動、
證券發行人合並、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國
證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
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基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之
日起開始。法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人
在履行適當程序後,則本基金投資不再受相關限制或以變更後的規定為準,但
須提前公告。

2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活
動︰
(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

上述禁止行為是基于基金合同生效時法律法規而約定,如法律法規或監管
部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序後,
則本基金投資不再受相關限制以變更後的規定為準;基金管理人應提前三個交
易日公告。

3、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵
循基金份額持有人利益優先原則,防範利益沖突,建立健全內部審批機制和評
估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同
意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並
經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交
易事項進行審查。

六、基金資產淨值的計算和公告方式
(一)基金資產總值
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基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收
的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

(二)基金資產淨值
基金資產淨值是指基金資產總值減去基金負債後的價值。

(三)基金淨值信息的公告方式
基金合同生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當
至少每周在指定網站披露一次基金份額淨值和各類基金份額累計淨值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放
日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類
基金份額淨值和基金份額累計淨值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露
半年度和年度最後一日的各類基金份額淨值和基金份額累計淨值。

七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
(一)基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規
規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理
人和基金托管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。

2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,自決
議生效後兩日內在指定媒介公告。

(二)基金合同的終止事由
有下列情形之一的,經履行相關程序後,基金合同應當終止︰
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、基金合同約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組︰自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立
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基金財產清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督
下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成︰基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責︰基金財產清算小組負責基金財產的保管、清
理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序︰
(1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案並公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延。

(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

(五)基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算後的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。

(六)基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、
期貨相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中
國證監會備案並公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備
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案後5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算
報告登載在指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

八、爭議解決方式
各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如
經一方書面提出協商解決爭議之日起60日內爭議未能以協商方式解決的,應提
交中國國際經濟貿易仲裁委員會按照當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點
為北京市。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事人均具有約束力。仲裁費和律
師費由敗訴方承擔。

爭議處理期間,各方當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地
履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

基金合同受中國法律管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的
辦公場所和營業場所查閱。

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