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原標題:中航基金管理有限公司:中航軍民融合精選A︰中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議
中航軍民融合精選混合型證券投資基金
托管協議


基金管理人︰中航基金管理有限公司
基金托管人︰股份有限公司


二零一九年十一月



目錄

一、基金托管協議當事人
..................................................................................................................3
二、基金托管協議的依據、目的和原則
..........................................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
..........................................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
....................................................................................11
五、基金財產的保管
........................................................................................................................12
六、指令的發送、確認和執行
........................................................................................................15
七、交易及清算交收安排
................................................................................................................17
八、基金資產淨值計算和會計核算
................................................................................................19
九、基金收益分配
............................................................................................................................24
十、基金信息披露
............................................................................................................................25
十一、基金費用
...............................................................................................................................26
十二、基金份額持有人名冊的保管
................................................................................................28
十三、基金有關文件檔案的保存
....................................................................................................28
十四、基金管理人和基金托管人的更換
........................................................................................29
十五、禁止行為
...............................................................................................................................31
十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算
................................................................32
十七、違約責任
...............................................................................................................................34
十八、爭議解決方式
........................................................................................................................35
十九、基金托管協議的效力
............................................................................................................36
二十、其他事項
...............................................................................................................................36
二十一、基金托管協議的簽訂
........................................................................................................36



中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


鑒于中航基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立並有效存續的有
限責任公司,擬募集中航軍民融合精選混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”

或“基金”);

鑒于股份有限公司系一家依照中國法律合法成立並有效存續的銀
行,按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于中航基金管理有限公司擬擔任中航軍民融合精選混合型證券投資基金
的基金管理人,股份有限公司擬擔任中航軍民融合精選混合型證券投資
基金的基金托管人;

為明確中航軍民融合精選混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人
之間的權利義務關系,特制訂本協議;

除非文義另有所指,本協議的所有術語與《中航軍民融合精選混合型證券投
資基金基金合同》(以下簡稱《基金合同》)中定義的相應術語具有相同的含義。

若有抵觸應以《基金合同》為準,並依其條款解釋。


本基金關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,將不晚于
2020

9月
1日起執行。


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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人

名稱︰中航基金管理有限公司
住所︰北京市朝陽區安立路
78、80號
11層
1101內
1105室
辦公地址︰北京市朝陽區安立路
78、80號
11層
1101內
1105室
法定代表人︰洪正華
成立時間︰
2016年
6月
16日
批準設立機關︰中國證監會
批準設立文號︰證監許可[2016]1249號
經營範圍︰基金募集、基金銷售、特定客戶資產管理、資產管理和中國證監

會許可的其他業務。(企業依法自主選擇經營項目,開展經營活動;依法須經批
準的項目,經相關部門批準後依批準的內容開展經營活動;不得從事本市產業政
策禁止和限制類項目的經營活動。)

注冊資本︰人民幣
1億元
組織形式︰有限責任公司
存續期間︰持續經營


(二)基金托管人

名稱︰股份有限公司(簡稱︰)
住所︰中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
188號(郵政編碼︰200120)
辦公地址︰上海市長寧區仙霞路
18號(郵政編碼︰200336)
法定代表人︰彭純
成立時間︰1987年
3月
30日
批準設立機關及批準設立文號︰國務院國發(1986)字第
81號文和中國人民


銀行銀發〔1987〕40號文
基金托管業務批準文號︰中國證監會證監基字〔1998〕25號
經營範圍︰吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;

辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買

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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;
提供信用證服務及擔保;代理收付款項業務;提供保管箱服務;經國務院
監督管理機構批準的其他業務;經營結匯、售匯業務。


注冊資本︰742.63億元人民幣

組織形式︰股份有限公司

存續期間︰持續經營

二、基金托管協議的依據、目的和原則

本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、
《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《公開募集證券投
資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《中航軍民融合精選混合型
證券投資基金基金合同》(以下簡稱《基金合同》)及其他有關規定訂立。


本協議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產的保管、投資
運作、淨值計算、收益分配、信息披露及相互監督等有關事宜中的權利、義務及
職責,以確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。


基金管理人和基金托管人遵循平等自願、誠實信用、充分保護投資者合法利
益的原則,經協商一致,簽訂本協議。

三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權

(1)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,
對基金的投資範圍、投資對象進行監督。

本基金的投資範圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上
市的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、國債、
金融債、央行票據、地方政府債、企業債、、可轉換債券、可交換債券、
私募債券、中期票據、短期融資券、超級短期融資券、資產支持證券、
次級債、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基
金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會的相關規定。


如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當

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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


程序後,可以將其納入投資範圍。


基金的投資組合比例為︰本基金投資于股票的比例佔基金資產的
60%-95%,
其余資產投資于債券、貨幣市場工具、資產支持證券等金融工具;投資于“軍民
融合”主題相關證券的投資比例不低于非現金基金資產的
80%;本基金每個交易
日持有的現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產淨值的
5%,現金
不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履
行適當程序後,可以調整上述投資品種的投資比例。


(2)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,
對基金投資、融資比例進行監督。

1.本基金股票投資比例為基金資產的
60%-95%,投資于“軍民融合”主題
相關證券的投資比例不低于非現金基金資產的
80%;
2.本基金保持現金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金
資產淨值的
5%,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
3.本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產淨值的
10%;
4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券

10%;
5.本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產淨值的
10%;
6.本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產淨值的
20%;
7.本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的
10%;
8.本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證
券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
9.本基金應投資于信用級別評級為
AA-以上(含
AA-)的資產支持證券。基
金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級
報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;
10.基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


11.本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產淨值的
40%,在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1年,債券
回購到期後不展期;
12.本基金總資產不得超過基金淨資產的
140%;
13.本基金持有單只私募債券,其市值不得超過本基金資產淨值的
10%;
14.本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可
流通股票的
15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可
流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%;
15.本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產淨值的
15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本條規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限
資產的投資;
16.本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保
持一致;
17.法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第
2、9、15、16項外,因證券市場波動、證券發行人合並、基金規
模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調整,但中國
證監會規定的特殊情形除外。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合
本基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之
日起開始。


法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序後,則本基金投資不再受相關限制或按調整後的規定執行。

基金托管人依照上述規定對本基金的投資組合限制及調整期限進行監督。


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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


(3)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對
基金投資禁止行為進行監督。基金財產不得用于下列投資或者活動。

1.承銷證券;
2.違反規定向他人貸款或者提供擔保;
3.從事承擔無限責任的投資;
4.買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
5.向基金管理人、基金托管人出資;
6.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
7.法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金
份額持有人利益優先原則,防範利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,
按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,並按法律
法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。


如法律、行政法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當
程序後,本基金可不受上述規定的限制。


(4)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對
基金管理人參與銀行間債券市場進行監督。

(1)基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金
管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易
對手的名單。基金托管人在收到名單後
2個工作日內電話或回函確認收到該名單。

基金管理人應定期和不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新。

基金托管人在收到名單後
2個工作日內電話或書面回函確認,新名單自基金托管
人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交
易,仍應按照協議進行結算。


(2)基金管理人參與銀行間市場交易時,有責任控制交易對手的資信風險,
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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


由于交易對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追償。


(5)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對
基金管理人選擇存款銀行進行監督。

基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的
約定,確定符合條件的所有存款銀行的名單,並及時提供給基金托管人,基金托
管人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。


本基金投資銀行存款應符合如下規定︰


1.基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基金
銀行存款業務賬目及核算的真實、準確。

2.基金管理人與基金托管人應根據相關規定,就本基金銀行存款業務另行
簽訂書面協議,明確雙方在相關協議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與執
行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、
保管等流程中的權利、義務和職責,以確保基金財產的安全,保護基金份額持有
人的合法權益。

3.基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復核
相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行托管職責。

4.基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等
的各項規定。

(6)基金托管人對基金投資流通受限證券的監督
1.基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通
受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。

2.流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規範的非公開發
行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易
證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證
券、回購交易中的質押券等流通受限證券。

3.基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經基
金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制
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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


度。基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流
動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度
和投資比例控制情況。基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日
將上述資料書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金
托管人應在收到上述資料後兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收
到上述資料。



4.基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律法
規要求的有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、
發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本
佔基金資產淨值的比例、已持有流通受限證券市值佔資產淨值的比例、資金劃
付時間等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整,並應至少于擬執行投資指
令前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時
間進行審核。

5.基金托管人應對基金管理人提供的有關書面信息進行審核,基金托管人
認為上述資料可能導致基金投資出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通
受限證券前就該風險的消除或防範措施進行補充書面說明,並保留查看基金管
理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的
權利。否則,基金托管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財
產損失的,基金托管人不承擔任何責任,並有權報告中國證監會。

如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。

如果基金托管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。


(7)基金托管人對基金投資中期票據的監督。

1.基金投資中期票據應遵守有關法律法規的規定,並與基金托管人簽訂《基
金投資中期票據風險控制補充協議》。

2.基金管理人應將相關投資決策流程、風險控制制度以及基金投資中期票
據相關流動性風險處置預案提供給基金托管人,基金托管人對基金管理人是否遵
守相關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例的情況進行監督。

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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


基金管理人確定基金投資中期票據的,應根據《托管協議》及相關補充協議
的約定向基金托管人提供其托管基金擬購買中期票據的數量和價格、應劃付的金
額等執行指令所需相關信息,並保證上述信息的真實、準確、完整。


基金托管人應對基金管理人提供的有關書面信息進行審核,基金托管人認為
上述資料可能導致基金投資出現風險的,有權要求基金管理人在投資中期票據前
就該風險的消除或防範措施進行補充書面說明,並保留查看基金管理人風險管理
部門就基金投資中期票據出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金托
管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金托管
人不承擔任何責任,並有權報告中國證監會。


(8)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對
基金管理人投資私募債進行監督。

基金管理人根據法律、法規、監管部門的規定,本著審慎、勤勉盡責的原則,
針對私募債券的投資,制定了相關風險控制制度及決策流程,以規範對
私募債券的投資決策流程、風險控制,並與基金托管人簽訂《基金投資
私募債風險控制補充協議》。


基金管理人應將相應風險控制制度及決策流程提供給基金托管人,若基金管
理人對相關制度進行修訂,應及時提供給基金托管人。基金托管人應依據屆時有
效的制度文件及基金合同、本托管協議的約定,對基金管理人投資私募
債券是否遵守相關制度、決策流程、流動性風險處置預案以及相關投資額度和投
資比例、投資限制進行監督。


如今後法律法規對基金投資私募債券另有規定的,從其規定。


如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。

如果基金托管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。


(9)基金托管人根據法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對
基金投資其他方面進行監督。

(10)在基金合同生效後
2個工作日內,基金管理人和基金托管人應相互提
供與本機構有控股關系的股東或者與本機構有其他重大利害關系的公司名單,
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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


以上名單發生變化的,應及時予以更新並通知對方。


(二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產
淨值計算、各類基金份額淨值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確認、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等
進行監督和核查。如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表
現數據印制在宣傳推介材料上,則基金托管人對此不承擔任何責任,並有權在
發現後報告中國證監會。


(三)基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,在規定時間內
答復並改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規要
求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據
資料和制度等。


基金托管人發現基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及其
他有關法規、《基金合同》和本協議規定的行為,應及時以書面形式通知基金管
理人限期糾正,基金管理人收到通知後應及時核對,並以電話或書面形式向基金
托管人反饋,說明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在限期
內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理
人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人有權報告中國
證監會。


基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金管理人在限期內糾正。


基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或
者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,並有權向中
國證監會報告。


基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法
規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理人,
並有權向中國證監會報告。

四、基金管理人對基金托管人的業務核查

根據《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議規定,基金管理人

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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


對基金托管人履行托管職責的情況進行核查,核查事項包括但不限于基金托管人
是否安全保管基金財產、開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬戶等
投資所需賬戶,是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產淨值和各類基金
份額淨值,是否根據基金管理人指令辦理清算交收,是否按照法規規定和《基金
合同》規定進行相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產進行核查。基金托
管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于︰提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復並改正。


基金管理人發現基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資產、
未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定的,應及時以書面形式通知基金
托管人在限期內糾正,基金托管人收到通知後應及時核對並以書面形式對基金管
理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金
托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基
金管理人應報告中國證監會。對基金管理人按照法規要求需向中國證監會報送基
金監督報告的,基金托管人應積極配合提供相關數據資料和制度等。


基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金托管人在限期內糾正。

五、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則

(1)基金托管人應安全保管基金財產,未經基金管理人的指令,不得自行
運用、處分、分配基金的任何資產。

(2)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

(3)基金托管人按照規定開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶和債券托管
賬戶等投資所需賬戶。

(4)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的
完整和獨立。

(5)對于因為基金投資產生的應收資產和基金申購過程中產生的應收資產,
應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期並通知基金托管人,到賬日基金
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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


資產沒有到達基金銀行存款賬戶的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施
進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的
損失。基金托管人對此不承擔任何責任。


(二)基金募集資產的驗證

基金募集期滿或基金提前結束募集之日起
10日內,由基金管理人聘請具有
從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報
告應由參加驗資的
2名以上(含
2名)中國注冊會計師簽字有效。驗資完成,基
金管理人應將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行存款賬
戶中,基金托管人在收到資金當日出具相關證明文件。


(三)基金的銀行存款賬戶的開立和管理

(1)基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。

(2)基金托管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行存款賬戶,
並根據中國人民銀行規定計息。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人制作、保管
和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付
基金收益,均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。

(3)本基金銀行存款賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。

基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶;亦
不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業務以外的活動。

(4)基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業網上務進
行資金支付,並使用企業網上銀行(簡稱“網銀”)辦理托管
資產的資金結算匯劃業務。

(5)基金銀行存款賬戶的管理應符合《中華人民共和國票據法》、《人民
幣銀行賬戶結算管理辦法》、《現金管理暫行條例實施細則》、《人民幣利率管
理規定》、《支付結算辦法》以及監督管理機構的其他規定。

(四)基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責
任公司開立證券賬戶。


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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。


基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超買。


基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
算備付金賬戶即資金交收賬戶,用于證券交易資金的結算。基金托管人以本基金
的名義在基金托管人處開立基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。


(五)債券托管賬戶的開立和管理

(1)基金合同生效後,基金托管人負責向人民銀行進行報備,並在備案通
過後在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清算所股份有限公司以本
基金的名義開立債券托管賬戶,並由基金托管人負責基金的債券及資金的清算。

基金管理人負責申請基金進入全國銀行間同業拆借市場進行交易,由基金管理人
在中國外匯交易中心開設同業拆借市場交易賬戶。

(2)基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議,協議
正本由基金管理人保存。

(六)其他賬戶的開立和管理
若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之後允許基金從事其他
投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,由基金管理人協助基金托
管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按
有關規則使用並管理。


(七)基金財產投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管

實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉讓,
由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構
實際有效控制的本基金資產不承擔保管責任。


銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。


(八)與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托

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管人、基金管理人保管,相關業務程序另有限制除外。除本協議另有規定外,基
金管理人在代基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以上的
正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件,基金管理人應
及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關規定執行。


對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權
業務章的合同傳真件,未經雙方協商或未在合同約定範圍內,合同原件不得轉移。

六、指令的發送、確認和執行

(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權

基金管理人應事先書面通知(以下稱“授權通知”)基金托管人有權發送指
令的人員名單、簽字樣本、預留印鑒和啟用日期,注明相應的權限,並規定基金
管理人向基金托管人發送指令時基金托管人確認有權發送人員(以下簡稱“被授
權人”)身份的方法。基金管理人向基金托管人發出的授權通知應加蓋公章。基
金管理人發出授權通知後,以電話形式向基金托管人確認,授權通知自其上面注
明的啟用日期開始生效,在此後三個工作日內基金管理人應將授權通知的正本送
交基金托管人。


基金托管人收到授權通知後,將簽字和印鑒與預留樣本核對無誤後,應在收
到授權通知當日電話向基金管理人確認。


基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向授權人及
相關操作人員以外的任何人泄露。


(二)指令的內容

指令是基金管理人在運用基金資產時,向基金托管人發出的資金劃撥及其他
款項收付的指令。指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶、大
額支付號等執行支付所需內容,加蓋預留印鑒。

(三)指令的發送、確認和執行的時間和程序

基金管理人應按照《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議的規
定,在其合法的經營權限和交易權限內發送指令,被授權人應按照其授權權限發
送指令。指令由“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人用傳真的方式向基
金托管人發送。發送後基金管理人及時通過電話與基金托管人確認指令內容。基

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金管理人必須在
15:00之前向基金托管人發送付款指令並確保基金銀行賬戶有足
夠的資金余額,
15:00之後發送付款指令或截止
15:00時賬戶資金不足的,基金
托管人不能保證在當日完成劃付。對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金
托管人發出的指令,基金托管人可不予執行,並立即通知基金管理人,基金托管
人不承擔因為不執行該指令而造成損失的責任。如基金管理人要求當天某一時點
到賬,必須至少提前
2小時向基金托管人發送付款指令並與基金托管人電話確認。

基金管理人指令傳輸不及時或賬戶資金不足,未能留出足夠的執行時間,致使指
令未能及時執行的,基金托管人不承擔由此導致的損失。基金管理人應將銀行間
市場成交單加蓋預留印鑒後傳真給基金托管人。對于被授權人發出的指令,基金
管理人不得否認其效力。基金托管人依照“授權通知”規定的方法確認指令的有
效後,方可執行指令。指令執行完畢後,基金托管人應及時通知基金管理人。基
金托管人僅根據基金管理人的授權文件對指令進行表面相符性的形式審查,對其
真實性不承擔責任。


(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序

基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指
令及交割信息錯誤,指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行監督
職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執行,並及時通知基金管理人
改正。


(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序

基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時,如發現基金管理人的投資指
令違反有關基金的法律法規、《基金合同》、本協議的規定,如交易未生效,則
不予執行並立即通知基金管理人;如交易已生效,則以書面形式通知基金管理人
限期糾正。基金管理人收到通知後應及時核對,並以約定形式向基金托管人反饋,
由此造成的損失由基金管理人承擔。


基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時,如發現投資指令有可能違反
法律法規、《基金合同》、本協議的規定,應暫緩執行指令,通知基金管理人改
正。如果基金管理人拒不改正,基金托管人有權向中國證監會報告。


(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法

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基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發送的正常指令執行,應在
發現後及時采取措施予以彌補,給基金份額持有人造成損失的,對由此造成的直
接經濟損失負賠償責任。


(七)被授權人員的更換

基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限,必須提前至少三個工
作日,使用傳真向基金托管人發出加蓋公章的被授權人變更通知,注明啟用日期,
同時電話通知基金托管人。被授權人變更通知自其上面注明的啟用日期起開始生
效。基金管理人對授權通知的內容的修改自啟用日期起生效。基金管理人在此後
三個工作日內將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。


如果基金管理人已經撤銷或更改對指令發送人員的授權,並且書面通知基金
托管人,則對于在變更通知的啟用日期後該指令發送人員無權發送的指令,或超
權限發送的指令,基金管理人不承擔責任。


七、交易及清算交收安排

(一)選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序

基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。


基金管理人應代表基金與被選擇的證券經營機構簽訂交易單元租用協議。基
金管理人應及時將基金交易單元號、佣金費率等基本信息以及變更情況及時以書
面形式通知基金托管人,並在法定信息披露公告中披露相關內容。

(二)基金投資證券後的清算交收安排

(1)資金劃撥
對于基金管理人的資金劃撥指令,基金托管人在復核無誤後應在規定期限內
執行,不得延誤。基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的資金劃
撥指令時,基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足
時,基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令。基金管理人在發送劃款指
令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間和在途時間。在基金資金頭寸充足的
情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法規、《基金合同》、本協議的指令
不得拖延或拒絕執行。對超頭寸的劃款指令,基金托管人有權止付但應及時電話
通知基金管理人,由此造成的損失由基金管理人承擔。


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(2)結算方式
支付結算以轉賬形式進行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結算方
式,基金托管人可根據需要進行調整。


(3)證券交易資金的清算
本基金場外證券投資的清算交割,由基金托管人根據基金管理人的指令通過
登記結算機構辦理。本基金場內證券投資的清算交割,由基金托管人根據雙方簽
訂的《托管銀行證券資金結算協議》約定,由基金托管人負責辦理。但本基金場
內證券投資涉及
t+0日非擔保、RTGS交收的業務,基金管理人應在
t+0日
15︰
00前書面通知基金托管人辦理交收,否則基金托管人不能保證相關清算交割成
功。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產的損失,應由基金托管人
負責賠償基金的損失;如果因為基金管理人違反法律法規的規定進行證券投資而
造成基金投資清算困難和風險的,基金托管人發現後應立即通知基金管理人,由
基金管理人負責解決,基金托管人應給予必要的配合,由此給基金造成的損失由
基金管理人承擔。


(三)基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對

對基金的交易記錄,由基金管理人按日進行核對。每日對外披露各類基金份
額淨值之前,必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全
一致。如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整或不真實,
由此導致的損失由基金的會計責任方承擔。基金管理人每一交易日以雙方認可的
方式在當日全部交易結束後,將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人,
基金托管人按日進行賬目核對。


對實物券賬目,相關各方定期進行賬實核對。


基金托管人應定期核對證券賬戶中的證券數量和種類。


雙方可協商采用電子對賬方式進行賬目核對。


(四)申購、贖回、轉換開放式基金的資金清算和數據傳遞的時間、程序及托
管協議當事人的責任界定

(1)基金份額申購、贖回的確認,清算由基金管理人或者其委托的注冊登
記機構負責。

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(2)基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳
送給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真
實性、準確性、完整性負責。基金托管人應及時查收申購資金的到賬情況並根據
基金管理人指令及時劃付贖回及轉換款項。

(3)基金托管賬戶與基金清算賬戶間的資金結算遵循“全額清算、淨額交
收”的原則,每日按照基金托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定基金托管
賬戶淨應收額或淨應付額,以此確定資金交收額。

(4)基金管理人應在
T+2日
16:00前將申購淨額(不包含申購費)劃至托
管賬戶。如申購淨額未能如期到賬,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施
進行催收,由此給基金造成損失的,由責任方承擔。基金管理人負責向責任方追
償基金的損失。

(5)基金管理人應及時向基金托管人發送贖回及轉換資金的劃撥指令。基
金托管人依據劃款指令在
T+3日
12:00前(包含贖回產生的應付費用)劃至基
金管理人指定賬戶。基金管理人應及時通知基金托管人劃付。若贖回金額未能如
期劃撥,由此造成的損失,由責任方承擔。基金管理人負責向責任方追償基金的
損失。

(五)基金收益分配的清算交收安排

(1)本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金托管人復核,依
照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。

(2)基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務處理並核對後,
基金管理人應及時向基金托管人發送分發現金紅利的劃款指令,基金托管人依據
劃款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。

(3)基金管理人在下達分紅款支付指令時,應給基金托管人留出必需的
劃款時間。

八、基金資產淨值計算和會計核算

(一)基金資產淨值及基金份額淨值的計算與復核

基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的價值。

基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《中

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國證監會關于證券投資基金估值業務的指導意見》及其他法律、法規的規定。用
于基金信息披露的基金資產淨值和各類基金份額淨值由基金管理人負責計算,基
金托管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計算當日的基金資產淨值,
以約定方式發送給基金托管人。基金托管人對淨值計算結果復核後,將復核結果
反饋給基金管理人,由基金管理人對基金份額淨值予以公布。


本基金按以下方法估值︰


1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤
價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發
行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;
如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的
重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市
價,確定公允價格;
(2)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(基金合同另有規定的除
外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值淨價估值,具體估
值機構由基金管理人與基金托管人另行協商約定;
(3)交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應收利息得到的淨價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟
環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應
收利息得到的淨價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參
考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理︰

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
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(3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、
首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等,不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監
管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,選取
第三方估值機構提供的相應品種當日的估值淨價確定公允價格。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。

5、私募債券,采用估值技術確定公允價值。在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。

6、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機
制,以確保基金估值的公平性。



7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。

8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,

按國家最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金淨值信息計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金淨值信息的計算結果對外予以公布,基金托管人不承擔由此導
致的損失責任。


(二)淨值差錯處理

當發生淨值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和
基金造成損失的,由基金管理人對基金份額持有人或者基金先行支付賠償金。基
金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認後按以下條
款進行賠償。


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(1)如采用本協議第八章“基金資產淨值及基金份額淨值的計算與復核”

中估值方法的第
1-5項進行處理時,若基金管理人淨值計算出錯,基金托管人
在復核過程中沒有發現,且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定
對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,由基金管
理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責任;
(2)如基金管理人和基金托管人對基金份額淨值的計算結果,雖然多次重
新計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布各類基金份額淨值的情
形,以基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損
失以及因該交易日基金資產淨值計算順延錯誤而引起的損失,由基金管理人負責
賠付,基金托管人不負賠償責任;
(3)基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第
7項進行估值時,所造
成的誤差不作為基金份額淨值錯誤處理。

由于不可抗力,或由于證券交易所或登記結算公司等發送的數據錯誤等原因,
基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未
能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠
償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造
成的影響

針對淨值差錯處理,如果法律法規或證監會有新的規定,則按新的規定執行;
如果行業有通行做法,在不違背法律法規且不損害投資者利益的前提下,雙方應
本著平等和保護基金份額持有人利益的原則重新協商確定處理原則。


(三)基金會計制度

按國家有關部門制定的會計制度執行。


(四)基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效後,應按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對雙
方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金財產的安全。若雙方對會計
處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。


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(五)會計數據和財務指標的核對

雙方應每個交易日核對賬目,如發現雙方的賬目存在不符的,基金管理人和
基金托管人必須及時查明原因並糾正,確保核對一致。若當日核對不符,暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金淨值信息的計算和公告的,以基金管理人的賬
冊為準。


(六)基金定期報告的編制和復核

基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制,應于每月終了後
5個工作日內完成。


基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年
度報告登載在指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年
度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
審計。


基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將
中期報告登載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。


基金管理人應當在季度結束之日起
15個工作日內,編制完成基金季度報告,
將季度報告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。


《基金合同》生效不足
2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。


《基金合同》生效後,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人
應當在三個工作日內,更新基金招募說明書並登載在指定網站上;基金招募說明
書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金
管理人不再更新基金招募說明書。


基金管理人在月初
3個工作日內完成上月度報表的編制,經蓋章後,以約定
方式將有關報表提供基金托管人;基金托管人收到後在
2個工作日內進行復核,
並將復核結果及時書面或以其他雙方約定的方式通知基金管理人。對于季度報告、
中期報告、年度報告、更新招募說明書等定期報告,基金管理人和基金托管人應
在上述監管部門規定的時間內完成編制、復核及公告。基金托管人在復核過程中,
發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,進行調

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整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準。如果基金管理人與基金托管人不能于
應當發布公告之日前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對
外發布公告,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。


基金托管人在對財務報表、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢後,可
以出具復核確認書(蓋章)或以其他雙方約定的方式確認,以備有權機構對相關
文件審核檢查。


九、基金收益分配

基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據持有基金份額的數量按比例
向基金份額持有人進行分配。


(一)基金收益分配應該符合基金合同中收益分配原則的規定,具體規定如下︰


1、由于本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,而
C類基金份額收取銷
售服務費,各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別的
每一基金份額享有同等分配權;


2、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為
12
次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的
20%,若《基金合同》生效
不滿
3個月可不進行收益分配;


3、本基金收益分配方式分兩種︰現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別基金份額進行再投資;若投資者不選擇,
本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


4、基金收益分配後兩類基金份額淨值不能低于面值,即基金收益分配基準
日的兩類基金份額淨值減去該類別每單位基金份額收益分配金額後不能低于面
值;


5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


(二)基金收益分配方案的確定與公告

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金托管人復核,依照《信
息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。


基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間
不得超過
15個工作日。


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十、基金信息披露

(一)保密義務

除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國證監會關于基
金信息披露的有關規定進行披露以外,基金管理人和基金托管人對公開披露前的
基金信息、從對方獲得的業務信息及其他不宜公開披露的基金信息應予保密,不
得向任何第三方泄露。法律法規另有規定的以及審計需要的除外。


如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務︰

(1)非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公
開;
(2)基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證
監會等監管機構的命令決定所做出的信息披露或公開。

(二)基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責和信息披露程序

基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自承
擔相應的信息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、彼
此監督,保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。


本基金信息披露的文件,包括《基金合同》規定的定期報告、臨時報告、基
金淨值信息及中國證監會規定的其他必要的公告文件,由基金管理人擬定並公布。


基金托管人應按本協議第八條第(六)款的規定對相關報告進行復核。基金
年度報告經有從事證券相關業務資格的會計師事務所審計後方可披露。


本基金的信息披露公告,必須在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券
時報》中選擇一種報紙或中國證監會指定媒介發布。


(三)暫停或延遲信息披露的情形

(1)不可抗力;
(2)發生暫停估值的情形;
(3)法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。

(四)基金托管人報告

基金托管人應按《基金法》和中國證監會的有關規定出具基金托管情況報告。


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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


基金托管人報告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》
的情況,是基金半年度報告和年度報告的組成部分。

十一、基金費用

(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、C類基金份額的銷售服務費;
4、除法律法規、中國證監會另有規定外,《基金合同》生效後與基金相關

的信息披露費用;
5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用;
10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他

費用。


上述基金費用的種類中第
4-10項費用,根據有關法規及相應協議規定,按
費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

(二)基金管理人的管理費

本基金的管理費率為年費率
1.0%。


基金管理費按前一日基金資產淨值的年費率計提。計算方法如下︰
H=E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產淨值


基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人在次
月初
3個工作日內出具資金劃撥指令,基金托管人復核無誤後于
2個工作日內進
行支付。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

(三)基金托管人的托管費

本基金的托管費率為年費率
0.1%。


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基金托管費按前一日基金資產淨值的年費率計提。計算方法如下︰
H=E×年托管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產淨值

基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人在次
月初
3個工作日內出具資金劃撥指令,基金托管人復核無誤後于
2個工作日內進
行支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

(四)C類基金份額的銷售服務費

本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率

0.1%。

本基金銷售服務費按前一日
C類基金份額的基金資產淨值的
0.1%年費率計

提。計算方法如下︰
H=E×0.1%÷當年天數
H為
C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為
C類基金份額前一日的基金資產淨值
銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人在次

月初
3個工作日內出具資金劃撥指令,基金托管人復核無誤後于
2個工作日內進
行支付。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

銷售服務費主要用于本基金持續銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。

(五)不列入基金費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

(六)違規處理方式
基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其
他有關規定從基金財產中列支費用時,基金托管人可要求基金管理人予以說明解

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釋,如基金管理人無正當理由,基金托管人可拒絕支付。

十二、基金份額持有人名冊的保管

基金管理人可委托基金登記機構登記和保管基金份額持有人名冊。基金份額
持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。


基金份額持有人名冊,包括基金募集期結束時的基金份額持有人名冊、基金
權益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會權益登記日的基金份額
持有人名冊、每年最後一個交易日的基金份額持有人名冊,由基金登記機構負責
編制和保管,並對基金份額持有人名冊的真實性、完整性和準確性負責。


基金管理人應根據基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊。

(一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日後
10個工作日
內向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊;
(二)基金管理人于基金份額持有人大會權益登記日後
5個工作日內向基金托管
人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊;
(三)基金管理人于每年最後一個交易日後
10個工作日內向基金托管人提供由
登記機構編制的基金份額持有人名冊;
(四)除上述約定時間外,如果確因業務需要,基金托管人與基金管理人商議一
致後,由基金管理人向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊。


基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光盤備
份,保存期限為
15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基
金托管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由

于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有關法規規定各自承擔相應
的責任。

十三、基金有關文件檔案的保存

基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料,基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。


基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金
賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等,保存期限不少于
15年。


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基金管理人簽署重大合同文本後,應及時將合同文本正本送達基金托管人處。

基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳真給基
金托管人。


基金管理人或基金托管人變更後,未變更的一方有義務協助接任人接收基金
的有關文件。

十四、基金管理人和基金托管人的更換

(一)基金管理人的更換

(1)基金管理人職責終止的條件
有下列情形之一的,基金管理人職責終止︰
1)基金管理人被依法取消基金管理資格;
2)基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產;
3)基金管理人被基金份額持有人大會解任;
4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。

(2)基金管理人的更換程序
原基金管理人職責終止後,基金份額持有人大會需在六個月內選任新基金管
理人。在新基金管理人產生前,中國證監會可指定臨時基金管理人。


1)提名︰新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%以上
(含
10%)基金份額的基金份額持有人提名;
2)決議︰基金份額持有人大會在基金管理人職責終止後
6個月內對
被提名的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持
有人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)表決通過;
3)臨時基金管理人︰新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定
臨時基金管理人;
4)備案︰基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監
會備案;
5)公告︰基金管理人更換後,由基金托管人在更換基金管理人的基
金份額持有人大會決議生效後
2日內在指定媒介公告;
6)交接︰基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理
業務資料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理
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業務的移交手續,臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。

新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和淨值;

7)審計︰基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計
師事務所對基金財產進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中
國證監會備案,審計費用從基金財產中列支;
8)基金名稱變更︰基金管理人更換後,如果原任或新任基金管理人
要求,應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名
稱字樣。

(3)原基金管理人職責終止後,新基金管理人或基金臨時管理人接受基金
管理業務前,原基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確保基金財產的安全,
不對基金份額持有人的利益造成損失,並有義務協助新基金管理人或臨時基金管
理人盡快恢復基金財產的投資運作。

(二)基金托管人的更換

(1)基金托管人職責終止的條件
有下列情形之一的,基金托管人職責終止︰
1)基金托管人被依法取消基金托管資格;
2)基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產;
3)基金托管人被基金份額持有人大會解任;
4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。

(2)基金托管人的更換程序
原基金托管人職責終止後,基金份額持有人大會需在六個月內選任新基金托
管人。在新基金托管人產生前,中國證監會可指定臨時基金托管人。


1)提名︰新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%以上
(含
10%)基金份額的基金份額持有人提名;
2)決議︰基金份額持有人大會在基金托管人職責終止後
6個月內對
被提名的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持
有人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)表決通過;
3)臨時基金托管人︰新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定
臨時基金托管人;
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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


4)備案︰基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監
會備案;
5)公告︰基金托管人更換後,由基金管理人在更換基金托管人的基
金份額持有人大會決議生效後
2日內在指定媒介公告;
6)交接︰基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托
管業務資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任
基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人應
與基金管理人核對基金資產總值和淨值;
7)審計︰基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計
師事務所對基金財產進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中
國證監會備案,審計費用從基金財產中列支。

(3)原基金托管人職責終止後,新基金托管人或臨時基金托管人接受基金
財產和基金托管業務前,原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確保基金財
產的安全,不對基金份額持有人的利益造成損失,並有義務協助新基金托管人或
臨時基金托管人盡快交接基金資產。

(三)基金管理人與基金托管人同時更換

1、提名︰如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金
總份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;
3、公告︰新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效後
2日內在指定媒介上聯合公告。

十五、禁止行為
本協議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下︰

(一)《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。


(二)除非法律法規及中國證監會另有規定,托管協議當事人不得用基金財產從
事《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。


(三)除《基金法》及其他有關法規、《基金合同》及中國證監會另有規定,基

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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


金管理人、基金托管人不得利用基金財產為自身和任何第三人謀取利益。


(四)基金管理人與基金托管人對基金運作過程中任何尚未按有關法規規定的方
式公開披露的信息,不得對他人泄露。

(五)基金管理人不得在資金頭寸不足的情況下,向基金托管人發送劃款指令。

(六)在資金頭寸充足且為基金托管人執行指令留出足夠時間的情況下,基金托

管人對基金管理人符合法律法規、《基金合同》、本協議的指令不得拖延或拒絕執

行。

(七)除根據基金管理人指令或《基金合同》另有規定的,基金托管人不得動用
或處分基金財產。


(八)基金管理人與基金托管人不得為同一機構,不得相互出資或者持有股份。

基金托管人、基金管理人應在行政上、財務上互相獨立,其高級基金管理人員或
其他從業人員不得相互兼職。


(九)《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。

(十)法律法規、《基金合同》和本協議禁止的其他行為。

法律法規和監管部門取消上述禁止性規定的,則本基金不受上述相關限制。

十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算
(一)基金托管協議的變更

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改後的新協議,其
內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。修改後的新協議,應報中國證監會
備案。

(二)基金托管協議的終止

(1)《基金合同》終止;

(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金財產;
(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金管理資格或因
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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權。


(4)發生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。

(三)基金財產的清算

(1)基金財產清算小組
在基金財產清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照
《基金合同》和本協議的規定繼續履行保護基金資產安全的職責。


1)基金財產清算小組組成︰基金財產清算小組成員由基金管理人、
基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律
師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必
要的工作人員。

2)基金財產清算小組職責︰基金財產清算小組負責基金財產的保管、
清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的
民事活動。

(2)基金財產清算程序
1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基
金財產;
2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
3)對基金財產進行估值和變現;
4)制作清算報告;
5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對
清算報告出具法律意見書;
6)將清算報告報中國證監會備案並公告;
7)對基金剩余財產進行分配。

基金財產清算的期限為
6個月。

(3)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合
理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


(4)基金剩余財產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算後的全部剩余資產扣除基金
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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


財產清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。


(5)基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期
貨相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國
證監會備案並公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案後
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告
登載在指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。


(6)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存期限不少于
15年。

十七、違約責任

(一)基金管理人或基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,應當
承擔違約責任。


(二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》規定
或者本托管協議約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對
各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成
損害的,應當承擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接損失,一方承擔連
帶責任後有權根據另一方過錯程度向另一方追償。但是發生下列情況,當事人可
以免責︰

(1)基金管理人和/或基金托管人按照中國證監會的規定或當時有效的法律
法規作為或不作為而造成的損失等;
(2)基金管理人由于按照《基金合同》規定的投資原則而投資或不投資而
造成的損失等;
(3)基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產,或交由
等其他機構負責清算交收的基金資產及其收益,由于該機構欺詐、疏忽、
過失或破產等原因給本基金資產造成的損失等;
(4)當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本協議由基金管理人、基
金托管人簽署之日後發生的,使本協議當事人無法全部履行或無法部分履行本協
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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


議的任何不可抗力事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、
火災、政府征用、沒收、法律變化、突發停電或其他突發事件、證券交易所非正
常暫停或停止交易、中國人民銀行結算系統故障、計算機系統故障、網絡故障、
通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其他非基金托管人故意造成的意外事故。


如果由于本協議一方當事人(“違約方”)的違約行為給基金資產或基金投
資者造成損失,而另一方當事人(“守約方”)賠償了基金資產或基金投資者的
損失,則守約方有權向違約方追索由此遭受的所有直接損失。


當事人一方違約,另一方在職責範圍內有義務及時采取必要的措施,盡力防
止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的,不得就擴大的損失要
求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。


由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金管理
人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現
該錯誤的,由此造成基金資產或基金投資者損失,基金管理人和基金托管人免除
賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或降低由此
造成的影響。


(三)托管協議當事人違反托管協議,給另一方當事人造成損失的,應承擔賠償
責任。


(四)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保護基
金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。


(五)本協議所指損失均為直接損失。


十八、爭議解決方式

相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,應通
過友好協商或者調解解決。托管協議當事人不願通過協商、調解解決或者協商、
調解不成的,任何一方當事人均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,
根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在北京市,仲裁裁決是終局
的,並對相關各方當事人均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續
忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協議規定的義務,維護基金份額持有

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中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議


人的合法權益。

本協議受中華人民共和國法律管轄並從其解釋。


十九、基金托管協議的效力
(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的基金托管協議草案,
應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽署,協議當事人
雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以報中國證監會注冊的
文本為正式文本。


(二)基金托管協議自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效之日
起生效。基金托管協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監
會備案並公告之日止。


(三)基金托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。


(四)基金托管協議一式
6份,除上報中國證監會和中國銀監會各
1份外,基金
管理人和基金托管人分別持有
2份,每份具有同等的法律效力。

二十、其他事項

本協議未盡事宜,當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。

二十一、基金托管協議的簽訂

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(本頁無正文,為《中航軍民融合精選混合型證券投資基金托管協議》簽字蓋
章頁)

基金管理人︰中航基金管理有限公司(蓋章)

法定代表人或授權代表(簽字)︰

簽訂地點︰
簽訂日期︰年月日

基金托管人︰股份有限公司(蓋章)

法定代表人或授權代表(簽字)︰

簽訂地點︰
簽訂日期︰年月日


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