時間︰2019年11月22日 14:01:00 中財網
原標題:泰達宏利基金管理有限公司:︰泰達宏利品質生活靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書




泰達宏利品質生活靈活配置混合型證券投資
基金

更新招募說明書

















基金管理人
:
泰達宏利基金管理有限公司


基金托管人
:
中國股份有限公司



重要提示

泰達宏利品質生活靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于
2008年10月31日獲中國證監會證監許可[2008]1248號文批準,基金合同于2009年
4月9日正式生效。


本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,並不表明其對本基金的價值
和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


本基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證最低收益。當投資人贖回時,
所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。


本基金投資于證券市場,基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動,投
資者在投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受
能力,理性判斷市場,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括︰因整體政治、
經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有
的非系統性風險,由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管
理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險,等等。


基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人所管理的其它基金的業績
並不構成對本基金業績表現的保證。投資有風險,投資人在認購(或申購)本基
金時應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。


本更新招募說明書所載內容截止日為2019年10月09日,有關財務數據和淨值
表現截止日為2019年09月30日。財務數據未經審計。



目 錄
重要提示................................
..............................
1
一、緒言
................................
..............................
3
二、釋義
................................
..............................
4
三、基金管理人
................................
........................
8
四、基金托管人
................................
.......................
18
五、相關服務機構
................................
.....................
22
六、基金的募集
................................
.......................
46
七、基金合同的生效
................................
...................
47
八、基金份額的申購與贖回
................................
.............
48
九、基金的投資
................................
.......................
58
十、基金的業績
................................
.......................
72
十一、基金的財產
................................
.....................
75
十二、基金資產的估值
................................
.................
76
十三、基金的收益與分配
................................
...............
81
十四、基金的費用與稅收
................................
...............
83
十五、基金的會計和審計
................................
...............
85
十六、基金的信息披露
................................
.................
86
十七、風險揭示
................................
.......................
91
十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
...........................
93
十九、基金合同的內容摘要
................................
.............
96
二十、基金托管協議的內容摘要
................................
........
111
二十一、對基金份額持有人的服務
................................
......
121
二十二、其他應披露事項
................................
..............
123
二十三、招募說明書存放及查閱方式
................................
....
126
二十四、備查文件
................................
....................
127



一、緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金
銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以
下簡稱《信息披露辦法》)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》
(以下簡稱

《流動性風險管理規定》


)等有關法律法規以及《泰達宏利品質生
活靈活配置混合型證券投資基金基金合同》編寫。



本招募說明書闡述了泰達宏利品質生活靈活配置混合型證券投資基金的投資目
標、策略、風險、費率等與投資
人投資決策有關的全部必要事項,投資人在做出投
資決策前應仔細閱讀本招募說明書。



本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,
並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。



本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托
或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何
解釋或者說明。



本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會核準。基金合同是
約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份
額,即成為基金份額持有人
和基金合同當事人,其持有基金份額的行為本身即表明
其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權
利、承擔義務。



欲了解本基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。







二、釋義

《泰達宏利品質生活靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》中,除非文意
另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義︰


基金或本基金︰

指泰達宏利品質生活靈活配置混合型證券投資基金

基金管理人或本
基金管理人︰

指泰達宏利基金管理有限公司

基金托管人或本
基金托管人︰

指中國股份有限公司

基金合同或本基
金合同︰

指《泰達宏利品質生活靈活配置混合型證券投資基金基金合
同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

托管協議︰

指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《泰達宏利品質
生活靈活配置混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協
議的任何有效修訂和補充

招募說明書︰

指《泰達宏利品質生活靈活配置混合型證券投資基金招募說
明書》,招募說明書是基金向社會公開發售時對基金情況進
行說明的法律文件,自基金合同生效之日起,每6個月更新1
次,並于每6個月結束之日後的45日內公告,更新內容截至
每6個月的最後1日

基金份額發售公
告︰

指《泰達宏利品質生活靈活配置混合型證券投資基金份額發
售公告》

法律法規︰

指中國現行有效並公布實施的法律、行政法規、司法解釋、
行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決
議、通知等

《基金法》︰

指2012年12月28日經中華人民共和國第十一屆全國人民代
表大會常務委員會第三十次會議通過的自2013年6月1日起
實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及不時做出的修
訂;

《銷售辦法》︰

指2013年2月17日由中國證監會第二十八次主席辦公會議
通過的自2013年6月1日起實施的《證券投資基金銷售管理
辦法》及不時做出的修訂;

《信息披露辦
法》︰

指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的
《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做
出的修訂

《運作辦法》︰

指2014年7月7日由中國證監會公布並于2014年8月8日
起實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機
關不時做出的修訂

《流動性風險管
理規定》︰

指中國證監會2017年8月31日發布、同年10月1日實施的
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及發
布機關對其不時做出的修訂




流動性受限資
產︰

指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理
價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以
上的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的
銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股
票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易
的債券等

擺動定價機制︰

指當開放式基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可
以對除貨幣市場基金與交易型開放式指數基金以外的開放式
基金采用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性

中國證監會︰

指中國證券監督管理委員會

監督管理
機構︰

指中國人民銀行和/或監督管理委員會

基金合同當事
人︰

指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的法
律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

個人投資者︰

指年滿18周歲,合法持有現時有效的中華人民共和國居民身
份證、軍人證件等有效身份證件的中國公民,以及中國證監
會批準的其他可以投資基金的自然人

機構投資者︰

指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國
境內合法注冊登記並存續或經有關政府部門批準設立並存續
的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

合格境外機構投
資者︰

指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規定
的條件,經中國證監會批準投資于中國證券市場,並取得國
家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公
司、以及其他資產管理機構

投資人︰

指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律
法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合


基金份額持有
人︰

指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

基金銷售業務︰

指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及
定期定額投資等業務

銷售機構︰

指直銷機構和代銷機構

直銷機構︰

指泰達宏利基金管理有限公司

代銷機構︰

指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基
金代銷業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協
議,代為辦理基金銷售業務的機構

基金銷售網點︰

指直銷機構的直銷中心、網上直銷及代銷機構的代銷網點

登記結算業務︰

指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷
售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立並保管基
金份額持有人名冊等




登記結算機構︰

指辦理登記結算業務的機構。基金的登記結算機構為泰達宏
利基金管理有限公司或接受泰達宏利基金管理有限公司委托
代為辦理登記結算業務的機構

基金賬戶︰

指登記結算機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理
人所管理的的基金份額余額及其變動情況的賬戶

基金交易賬戶︰

指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買
賣泰達宏利品質生活靈活配置混合型基金份額的變動及結余
情況的賬戶

基金合同生效
日︰

指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金
管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證
監會書面確認的日期

基金合同終止
日︰

指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財產清算
完畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期

基金募集期限︰

指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不
得超過3個月

存續期︰

指基金合同生效至終止之間的不定期期限

工作日︰

指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

T日︰

指本基金在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請
的日期

T+n日︰

指自T日起第n個工作日(不包含T日)

開放日︰

指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

交易時間︰

指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段,具體時
間見基金份額發售公告

認購︰

指在基金募集期間,投資人申請購買基金份額的行為

申購︰

指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募說明書的規
定申請購買基金份額的行為

贖回︰

指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同規定的條件
要求基金管理人購回基金份額的行為

基金轉換︰

指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公
告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金
的基金份額轉換為基金管理人管理的、且由同一登記結算機
構辦理登記結算的其他基金基金份額的行為

轉托管︰

指基金份額持有人在同一基金的不同銷售機構之間實施的所
持基金份額銷售機構變更的操作

巨額贖回︰

指本基金單個開放日,基金淨贖回申請(贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數
及基金轉換中轉入申請份額總數後的余額)超過上一日基金
總份額的10%

元︰

指人民幣元




基金收益︰

指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來
的成本和費用的節約

基金資產總值︰

指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購
款及其他資產的價值總和

基金資產淨值︰

指基金資產總值減去基金負債後的價值

基金份額淨值︰

指計算日基金資產淨值除以計算日發售在外的基金份額總數

基金資產估值︰

指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產淨值和
基金份額淨值的過程

指定媒體︰

指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站
及其他媒體

不可抗力︰

指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本
基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日後發生的,使
本基金合同當事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事
件,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷
亂、火災、政府征用、沒收、法律法規變化、突發停電或其
他突發事件、證券交易所非正常暫停或停止交易







三、基金管理人

一、基金管理人概況


名稱︰泰達宏利基金管理有限公司


設立日期︰
2002

6

6



住所︰北京市朝陽區針織路
23
號樓金融中心
6

02
-
07
單元


辦公地址︰北京市朝陽區針織路
23
號樓金融中心
6

02
-
07
單元


法定代表人︰弓勁梅


組織形式︰有限責任公司


信息披露聯系人︰聶志剛


聯系電話︰
010
-
66577678


注冊資本︰一億八千萬元人民幣


股權結構︰天津市泰達國際控股(集團)有限公司︰
51
%;宏利投資管理(香
港)有限公司︰
49



泰達宏利基金管理有限公司原名湘財合豐基金管理有限公司、湘財荷銀基金管
理有限公司、泰達荷銀基金管理有限公司,成立于
2002

6
月,是中國首批合資基
金管理公司之一。截至目前,公司管理著包括泰達宏利價值優化型系列基金、泰

宏利行業精選混合型證券投資基金、泰達宏利風險預算混合型證券投資基金、泰達
宏利貨幣市場基金、泰達宏利效率優選混合型證券投資基金(
LOF
)、泰達宏利首選
企業股票型證券投資基金、泰達宏利市值優選混合型證券投資基金、泰達宏利集利
債券型證券投資基金、泰達宏利品質生活靈活配置混合型證券投資基金、泰達宏利
紅利先鋒混合型證券投資基金、泰達宏利滬深
300
指數增強型證券投資基金、泰達
宏利領先混合型證券投資基金、泰達宏利聚利債券型證券投資基金(
LOF
)、
泰達宏利中證
500
指數分級證券投資基金、泰達宏利逆向策略混合型證券投
資基金、
泰達宏利宏達混合型證券投資基金、泰達宏利淘利債券型證券投資基金、泰達宏利
轉型機遇股票型證券投資基金、泰達宏利改革動力量化策略靈活配置混合型證券投
資基金、泰達宏利創盈靈活配置混合型證券投資基金、泰達宏利復興偉業靈活配置
混合型證券投資基金、泰達宏利新起點靈活配置混合型證券投資基金、泰達宏利藍
籌價值混合型證券投資基金、泰達宏利靈活配置混合型證券投資基金、泰達
宏利創益靈活配置混合型證券投資基金、泰達宏利活期友貨幣市場基金、泰達宏利



同順大數據量化優選靈活配置混合型證券投資基金、泰達宏利匯利債券型證券投資
基金、泰達宏利量化增強股票型證券投資基金、泰達宏利定宏混合型證券投資基金、
泰達宏利創金靈活配置混合型證券投資基金、泰達宏利亞洲債券型證券投資基金、
泰達宏利睿智穩健靈活配置混合型證券投資基金、泰達宏利京元寶貨幣市場基金、
泰達宏利純利債券型證券投資基金、泰達宏利溢利債券型證券投資基金、泰達宏利
恆利債券型證券投資基金、泰達宏利睿選穩健靈活配置混合型證券投資基金、泰達
宏利啟富靈活配置混合型證券投資基金、泰達宏利港股通優選股票型證券投資基金、
泰達宏利業績驅動量化股票型證券投資基金、泰達宏利全能優選混合型基金中基金

F
OF
)、泰達宏利交利
3
個月定期開放債券型發起式證券投資基金、泰達宏利金利
3
個月定期開放債券型發起式證券投資基金、泰達宏利績優增長靈活配置混合型證券
投資基金、泰達宏利澤利
3
個月定期開放債券型發起式證券投資基金、泰達宏利泰
和平衡養老目標三年持有期混合型基金中基金(
FOF
)、泰達宏利印度機會股票型證
券投資基金(
QDII
)、泰達宏利年年添利定期開放債券型證券投資基金、泰達宏利
鑫利半年定期開放債券型證券投資基金、泰達宏利永利債券型證券投資基金

泰達
宏利品牌升級混合型證券投資基金在內的五十多只證券投資基金




(二)主要
人員情況


1
、董事會成員基本情況


弓勁梅女士,董事長。擁有天津南開大學經濟學博士學位。曾擔任天津信托有
限責任公司研究員,天弘基金管理有限公司高級研究員,天津泰達投資控股有限公
司高級項目經理,天津市泰達國際控股(集團)有限公司融資與風險管理部副部長。

現任天津市泰達國際控股(集團)有限公司資產管理部部長。



杜汶高先生,董事。畢業于美國卡內基梅隆大學,持有數學及管理科學理學士
學位,現為宏利
投資
管理(亞洲)總裁兼亞洲區主管及宏利
投資
管理(香港)有限
公司董事,掌管亞洲及日本的投資事務,專責管理宏利于區內不斷壯大的資產,並
確保公司的投資業務符合監管規定。出任現職前,杜先生掌管宏利于亞洲區(香港
除外)的投資事務。

2001
年至
2004
年,負責波士頓領導機構息差產品的開發工作。

杜先生于
2001
年加入宏利,之前任職于一家環球評級機構,曾獲派駐紐約、倫敦及
悉尼擔任杠桿融資及資產擔保證券等不同部門的主管,擁有二十多年的資本市場經
驗。



楊雪屏女士,董事。擁有天津大學工科學士和中國人民大學新聞學碩士學位。




1995
年至
2003
年曾在天津青年報社、經濟觀察報
社、濱海時報社等報社擔任記者及
編輯;
2003
年至
2012
年就職于天津泰達投資控股有限公司辦公室秘書科;自
2012

至今就職于天津市泰達國際控股(集團)有限公司,曾擔任資產管理部高級項目經
理,現任綜合辦公室副主任。



刁鋒先生,董事。擁有南開大學經濟學學士、經濟學碩士及經濟學博士學位。

曾擔任天津信托股份有限公司交易員、信托經理,渤海財產保險股份有限
公司資金運用部部門總助,天津泰達投資控股有限公司高級項目經理。現任天津市
泰達國際控股(集團)有限公司財務部部長,渤海證券股份有限公司、渤海財產保
險股份有限公司
及天津信托有限責任公司董事等職。



陳展宇先生,董事,擁有美國賓夕法尼亞大學沃頓商學院經濟學理學士學位,
現任宏利
投資
管理(香港)有限公司亞洲區機構投資業務部主管,兼任北亞區財富
及資產管理部主管(日本除外)。加入宏利前,陳展宇先生曾先後任職于怡富基金
有限公司、時佳達投資管理(亞洲)有限公司、高盛(亞洲)資產管理部、源富資
產管理(亞洲)有限公司等。陳先生持有特許金融分析師執照。



張凱女士,董事,擁有美國曼荷蓮學院經濟學學士、美國哥倫比亞大學工商管
理碩士學位。現任中宏人壽保險有限公司首席執行官和總經理。出任現職前,
張凱
女士曾擔任花旗中國副行長、零售金融業務總裁。加入花旗前,張凱女士曾擔任麥
肯錫管理咨詢公司顧問以及華信惠悅咨詢公司的精算分析師。張凱女士在北美和亞
洲金融業擁有
20
多年的經驗。



何自力先生,獨立董事,
1982
年畢業于南開大學,經濟學博士。

1975
年至
1978
年,于寧夏國營農場和工廠務農和做工︰
1982
年至
1985
年,于寧夏自治區黨務從事
教學和科研工作;
1988
年至今任職于南開大學,歷任經濟學系系主任、經濟學院副
院長,擔任教授、博士生導師;兼任中國經濟發展研究會副會長和秘書長、天津經
濟學會副會長;
2002

1
月至
7
月在美國加利福尼亞大學伯克利分校作訪問學者。



張建強先生,獨立董事。二級律師,南開大學法學學士、國際經濟法碩士。曾
擔任天津市高級人民法院法官。現任天津建嘉律師事務所主任,天津仲裁委員會仲
裁員,天津市律師協會理事,擔任天津市政府、河西區政府、北辰區政府,多家銀
行和非銀行金融機構法律顧問,萬達、招商、保利等房地產企業法律顧問,以及天
津物產集團等大型國有企業的法律顧問等職。主要業務領域︰金融、房地產、公司、
投資。




查卡拉
?
西索瓦先生,獨立董事。擁有艾戴克高等商學院(北部)工商管理學
士、法國金融分析學院財務分
析學位、芝加哥商學院工商管理學碩士等學位。曾擔
任歐洲聯合銀行(巴黎)組合經理助理、組合經理,富達管理與研究有限公司(東
京)高級分析師,
NatWest Securities Asia
亞洲運輸研究負責人,
Credit
Lyonnais International Asset Management
研究部主管、高級分析師,
Comgest

東有限公司董事總經理、基金經理及董事。現任
Jayu Ltd.
負責人。



?泐2ㄏ壬 懶  隆S滌忻攔鞅貝笱? 醚  俊 攔鞅貝笱? 甯br /> 管理學院管理學碩士、美國西北大學凱洛格管理
學院金融學博士等學位。曾擔任聯
邦儲備系統管理委員會金融經濟師,芝加哥商業交易所高級金融經濟師,
Ennis
Knupp & Associates
合伙人、研究主管,
Martingale
資產管理公司(波士頓)董事,
Commerz
國際資本管理(
CICM
)(德國)聯合首席執行官
/
副執行董事,德國商業銀

(英國)資產管理部門董事總經理。現任上海交通大學高級金融學院實踐教授。



2
、監事會成員基本情況


許寧先生,監事長。畢業于南開大學,經濟學碩士。

1991
年至
2008
年任職于天
津市勞動和社會保障局;
2008
年加入天津市
泰達國際控股(集團)有限公司,擔任
黨委委員、董事會秘書、綜合辦公室主任。



吳紀澤先生,監事。畢業于新南威爾士大學(澳大利亞悉尼),商學碩士(金
融專業)。現任宏利
投資
管理公司(香港)北亞區投資業務部業務伙伴關系管理總
監。曾任宏利投信(台灣)產品開發部襄理、宏利投信(台灣)產品開發部副理、
宏利資產管理公司(香港)北亞區投資業務部業務發展高級經理、業務伙伴關系管
理副總監等職。加入宏利前,吳紀澤先生曾先後任職于台灣龍揚資產管理、台灣寶
來金融集團、
AIG
投資管理等。吳紀澤先生在跨國資產管理公司和投資銀行積累了
十六年的
跨境戰略發展、產品開發與咨詢以及市場研究經驗。



廖仁勇先生,職工監事。人力資源管理在職研究生,曾在聯想集團有限公司、
中信國檢信息技術有限公司從事人力資源管理工作;
2007

6
月加入泰達宏利基金
管理有限公司,曾任人力資源部招聘與培訓主管、人力資源部總經理助理、人力資
源部副總經理,自
2019

7
月起擔任人力資源部總經理。



3
、高級管理人員基本情況


弓勁梅女士,董事長。簡歷同上。



傅國慶先生,副總經理。畢業于南開大學和美國羅斯福大學,獲文學學士和工



商管理碩士學位,北京大學國家發展研究院
EMBA


1993
年至
2006
年就職于
信托股份有限公司,從事信托業務管理工作,期間曾任辦公室主任、研發部經理、
信托業務總部總經理、董事會秘書、以及公司副總經理。

2006

9
月起任泰達宏利
基金管理有限公司財務總監;
2007

1
月起任公司副總經理兼財務總監;
2019

6

起任公司副總經理兼財務總監、首席信息官;
2019

8
月起代理公司總經理,期限
不超過
90
天。



劉曉玲女士,副總經理,畢業于河北大學,
獲經濟學學士學位。

2002

9
月至
2011

7
月就職于博時基金管理有限公司,任零售業務部渠道總監;
2011

7
月至
2013

9
月任富國基金管理有限公司零售業務部負責人;
2013

9
月至
2015

4
月任
泰康資產管理有限責任公司公募事業部市場總監;
2015

4
月加入融通基金管理有
限公司,
2015

9
月至
2018

7
月任融通基金管理有限公司副總經理;
2018

8
月加
入泰達宏利基金管理有限公司,
2018

9
月起任泰達宏利基金管理有限公司副總經
理。



聶志剛先生,督察長。畢業于復旦大學,獲經濟學學士、法律碩士學位。

20
04

12
月至
2007

5
月就職于中國證監會上海監管局;
2007

5
月至
2010

5
月任中銀
基金管理有限公司法律合規部部門總經理;
2010

5
月至
2011

5
月任富國基金管
理有限公司監察稽核部部門總經理;
2011

5
月至
2013

5
月任中海基金管理有限公
司風險管理部部門總經理兼風控總監;
2013

5
月至
2015

9
月任保險集團有
限公司集團審計中心投資條線首席審計師;
2015

9
月至
2017

10
月任銀河期貨有
限公司首席風險官;
2017

10
月至
2018

8
月任股份有限公司首席風險官。

201
8

8
月加入泰達宏利基金管理有限公司,
2018

11
月起任公司督察長。



4
、本基金基金經理


劉洋先生
:
北京大學理學碩士;
2015

1
月至
2015

4
月任職于九坤投資(北京)
有限公司,擔任策略分析師;
2015

5
月加入泰達宏利基金管理有限公司,任職于
金融工程部,先後擔任助理研究員、研究員、基金經理助理等職務;
2018

8

10
日至今擔任泰達宏利品質生活靈活配置混合型證券投資基金基金經理;
2019

1

9
日至今擔任泰達宏利量化增強股票型證券投資基金基金經理;
2019

1

9
日至今擔
任泰達宏利靈活配置混合型
證券投資基金基金經理;
2019

1

9
日至今擔任
泰達宏利業績驅動量化股票型證券投資基金基金經理;
2019

1

9
日至今擔任泰達
宏利集利債券型證券投資基金基金經理;
2019

1

9
日至今擔任泰達宏利中證
500



指數分級證券投資基金基金經理;
2019

1

9
日至今擔任泰達宏利滬深
300
指數增
強型證券投資基金基金經理;具備
4
年證券投資管理經驗,具有基金從業資格。



龐寶臣先生
:
西安交通大學理學碩士;
2006

7
月至
2011

8
月,任職于永安財
產保險股份有限公司,擔任投資經理;
2011

9
月至
2012

8
月,任職于幸福
人壽保
險股份有限公司,擔任高級經理、固定收益投資室負責人;
2012

9
月至
2014

9
月,
任職于中華聯合保險股份有限公司投資管理部,擔任高級主管;
2014

9
月至
2016

3

7
日,任職于中華聯合保險控股股份有限公司,擔任投資經理;
2016

3

10
日加入泰達宏利基金管理有限公司,曾任固定收益部基金經理助理,現任基金經理;
2016

8

5
日至今擔任泰達宏利新起點靈活配置混合型證券投資基金基金經理;
2016

9

26
日至今擔任泰達宏利匯利債券型證券投資基金基金經理;
2017

1

22
日至今擔任泰達宏利溢利債券
型證券投資基金基金經理;
2019

1

25
日至今擔任
泰達宏利聚利債券型證券投資基金(
LOF
)基金經理;
2019

1

25
日至今擔任泰達
宏利金利
3
個月定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理;
2019

9

4
日至今
擔任泰達宏利永利債券型證券投資基金基金經理;
2019

9

26
日至今擔任泰達宏
利宏達混合型證券投資基金基金經理;
2019

9

26
日至今擔任泰達宏利淘利債券
型證券投資基金基金經理;
2019

9

26
日至今擔任泰達宏利純利債券型證券投資
基金基金經理。具備
13
年證券投資管理經驗,具有基金從業資格。



本基
金歷任基金經理︰史博先生,
2009

4
月至
2009

9
月管理本基金;李澤剛
先生,
2009

4
月至
2009

6
月管理本基金;梁輝先生,
2009

9
月至
2013

3
月管理
本基金;焦雲女士,
2013

3
月至
2014

1
月管理本基金;鄧藝穎女士,
2014

1


2015

4
月管理本基金;陳煒先生,
2014

11
月至
2015

6
月管理本基金;莊騰飛
先生,
2015

5
月至
2016

12
月管理本基金。楊超先生,
2016

12
月至
2019

1
月管
理本基金。



5
、投資決策委員會


投資決策委員會成員由公司代理總經理傅國慶、投資
副總監戴潔、投資副總監
劉欣、研究部總監張勛、固定收益部總經理丁宇佳、資深基金經理吳華、基金經理
兼首席策略分析師莊騰飛、基金經理龐寶臣、基金經理傅浩、國際業務部總經理助
理兼基金經理李安杰、信用研究部主管王龍組成。督察長聶志剛列席會議。



投資決策委員會根據決策事項,可分類為固定收益類事項、權益類事項、其它
事項︰




1
)固定收益類事項由傅國慶、丁宇佳、龐寶臣、傅浩、李安杰、王龍表決。




2
)權益類事項由戴潔、劉欣、張勛、吳華、莊騰飛表決。




3
)其它事項由全體成員參與表決。



6
、上述人員之間不存在親屬關系。



三、
基金管理人的職責


1
、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金
份額的發售、申購、贖回和登記事宜;


2
、辦理本基金備案手續;


3
、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;


4
、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配
收益;


5
、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;


6
、編制季度、半年度和年度基金報告;


7
、計算並公告基金資產淨值,確定基金份額申購、贖回價格;


8
、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;


9
、按照規定召集基金份額持有人大會;


10
、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;


11
、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為;


12
、有關法律、行政法規和中國證監會規定的其他職責。



四、基金管理人承諾


1
、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱

《證券
法》


)的行為,並承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反《證券
法》行為的發生。



2
、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,並承諾建立健全內部風險
控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生︰



1
)將其固有財產或者他人財產混同于基金資產從事證券投資;



2
)不公平地對待其管理的不同基金資產;



3
)承銷證券;



4
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;




5
)從事可能使基金財產承擔無限責任的投資;



6
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。



3
、基金管理人承諾不從事證券法規規定禁止從事的其他行為。



4
、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家
有關法律、法
規、規章及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動︰



1
)越權或違規經營;



2
)違反基金合同或托管協議;



3
)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益;



4
)在包括向中國證監會報送的資料中進行虛假信息披露;



5
)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;



6
)玩忽職守、濫用職權,不按照規定履行職責;



7
)違反法律法規的規定,泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘
密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息,或泄露因職務便利獲取
的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗
示他人從事相關的交易活動;



8
)除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投資;



9
)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;



10
)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、對倒、倒倉等手段操縱市場價
格,擾亂市場秩序;



11
)貶損同行,以提高自己;



12
)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;



13
)以不正當手段謀求業務發展;



14
)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;



15
)其他法律、行政法規禁止的行為。



5
、基金經理承諾



1
)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著勤勉謹慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益;



2
)不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;



3
)不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的
基金投資內容、基金投資計劃等信息或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關的交易活動;




4
)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。



五、基金管理人的內部控制制度


1
、內部控制的原則



1
)全面性原則︰內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務
過程和業務環節;



2
)獨立性原則︰設立
獨立的監察稽核與風險管理部,監察稽核與風險管理
部保持高度的獨立性和權威性,負責對公司各部門風險控制工作進行稽核和檢查;



3
)相互制約原則︰各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的
機制,建立不同崗位之間的制衡體系;



4
)定性和定量相結合原則︰建立完備的風險管理指標體系,使風險管理更
具客觀性和操作性。



2
、內部控制的體系結構


公司的內部控制體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構,由最高管理
層對內部控制負最終責任,各個業務部門負責本部門的風險評估和監控,監察稽核
部負責監察公司的風險管理措施的執行。具體而言,包括如下組成部分︰



1
)董事會︰負責制定公司的內部控制政策,對內部控制負完全的和最終的
責任;



2
)督察長︰獨立行使督察權利;直接對董事會負責;及時向董事會及
/
或董
事會下設的相關專門委員會提交有關公司規範運作和風險控制方面的工作報告;



3
)投資決策委員會︰負責指導基金財產的運作、制定本基金的資產配置方
案和基本的投資策略;



4
)風險控制委員會︰負責對基金投資運作的風險進行測量和監控;



5
)監察稽核部︰負責對公司風險管理政策和措施的執行情況進行監察,並
為每一個部門的風險管理系統的發展提供協助,使公司在一種風險管理和控制的環
境中實現業務目標;



6
)業務部門︰風險管理是每一個業務部門最首要的責任。部門經理對本部
門的風險負全部責任,負責履行公司的風險管理程序,負責本部門的風險管理系統
的開發、執行和維護,用于識別、監控和降低風險。



3
、內部控制的措施



1
)建立、健全內控體系,完善內控制度︰公司建立、健全了內控結構,高



管人員關于
內控有明確的分工,確保各項業務活動有恰當的組織和授權,確保監察
稽核工作是獨立的,並得到高管人員的支持,同時置備操作手冊,並定期更新;



2
)建立相互分離、相互制衡的內控機制︰建立、健全了各項制度,做到基
金經理分開,投資決策分開,基金交易集中,形成不同部門、不同崗位之間的制衡
機制,從制度上減少和防範風險;



3
)建立、健全崗位責任制︰建立、健全了崗位責任制,使每個員工都明確
自己的任務、職責,並及時將各自工作領域中的風險隱患上報,以防範和減少風險;



4
)建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序︰分別建立了公司
營運風
險和投資風險控制委員會,使用適合的程序,確認和評估與公司運作和投資有關的
風險;公司建立了自下而上的風險報告程序,對風險隱患進行層層匯報,使各個層
次的人員及時掌握風險狀況,從而以最快速度作出決策;



5
)建立內部監控系統︰建立了有效的內部監控系統,如電腦預警系統、投
資監控系統,能對可能出現的各種風險進行全面和實時的監控;



6
)使用數量化的風險管理手段︰采取數量化、技術化的風險控制手段,建
立數量化的風險管理模型,用以提示指數趨勢、行業及個股的風險,以便公司及時
采取有效的措施,對風險進行分散、控制和規避,
盡可能地減少損失;



7
)提供足夠的培訓︰制定了完整的培訓計劃,為所有員工提供足夠和適當
的培訓,使員工明確其職責所在,控制風險。



4
、基金管理人關于內部控制制度的聲明



1
)基金管理人承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確;



2
)基金管理人承諾根據市場變化和基金管理人發展不斷完善內部合規控制。







四、基金托管人

一、基金托管人情況


(一)基本情況


名稱︰中國股份有限公司
(
簡稱︰中國
)


住所︰北京市西城區金融大街
25



辦公地址︰北京市西城區鬧市口大街
1
號院
1
號樓


法定代表人︰田國立


成立時間︰
2004

09

17



組織形式︰股份有限公司


注冊資本︰貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整


存續期間︰持續經營


基金托管資格批文及文號︰中國證監會證監基字
[1998]12



聯系人︰田青


聯系電話︰
(010)6759 5096


中國成立于
1954

10
月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商
業銀行,總部設在北京。本行于
2005

10
月在香港聯合交易所掛牌上市
(
股票代碼
939)
,于
2007

9
月在上海證券交易所掛牌上市
(
股票代碼
601939)




2018
年末,集團資產規模
23.2
2
萬億元,較上年增長
4.96%


2018
年度,集團實
現淨利潤
2,556.26
億元,較上年增長
4.93%
;平均資產回報率和加權平均淨資產收
益率分別為
1.13%

14.04%
;不良貸款率
1.46%
,保持穩中有降;資本充足率
17.19%

保持領先同業。



2018
年,本集團先後榮獲新加坡《亞洲銀行家》
“2018
年中國最佳大型零售銀
行獎



“2018
年中國全面風險管理成就獎


;美國《環球金融》

全球貿易金融
最具創新力銀行


、《銀行家》
“2018
最佳金融創新獎


、《金融時報》
“2018
年金
龍獎

年度最佳普惠金融服務銀行


等多項重要獎項。本集團同時獲得英國《銀行
家》、香港《亞洲貨幣》雜志
“2018
年中國最佳銀行


稱號,並在業協會
2018


陀螺


評價中排名全國性商業銀行第一。



中國總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場處、
證券保險資產市場處、理財信托股權市場處、養老金托管處、全球托管處、新興業



務處、運營管理處、托管應用系統支持處、跨境托管運營處、合規監督處等
11
個職
能處室,在安徽合肥設有托管運營中心,在上海設有托管運營中心上海分中心,共
有員工
300
余人。自
2007
年起,托管部連續聘請外部會計師
事務所對托管業務進行
內部控制審計,並已經成為常規化的內控工作手段。



(二)主要人員情況


蔡亞蓉,資產托管業務部總經理,曾先後在中國總行資金計劃部、信
貸經營部、公司業務部以及中國重組改制辦公室任職,並在總行公司業務
部擔任領導職務。長期從事公司業務,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。



龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國北
京市分行國際部、營業部並擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,
具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。



黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國
總行會計部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。



鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國總行投資部、委托
代理部、戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的客戶
服務和業務管理經驗。



原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國總行國際業務部,長
期從事海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展
等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。



(三)基金托管業務經營情況


作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國一直秉持

以客戶為中心


的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的
各項職責,切實維護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。

經過多年穩步發展,中國托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,
已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、
(R)QFII

(R)QDII
、企業年金、存托業務等產品在內的托管業務體系,是目前國內托管業務
品種最齊全的商業銀行之一。截至
2019

二季度末,中國已托管
924
只證
券投資基金。中國專業高效的托管服務能力和業務水平,贏得了業內的高
度認同。中國先後
9
次獲得《全球托管人》

中國最佳托管銀行



4
次獲
得《財資》

中國最佳次托管銀行


、連續
5
年獲得中債登

優秀資產托管機構





等獎項,並在
2016
年被《環球金融》評為中國市場唯一一家

最佳托管銀行


、在
2017
年榮獲《亞洲銀行家》

最佳托管系統實施獎






二、基金托管人的內部控制制度


(一)內部控制目標


作為基金托管人,中國嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業
監管規章
和本行內有關管理規定,守法經營、規範運作、嚴格監察,確保業務的穩
健運行,保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保
護基金份額持有人的合法權益。



(二)內部控制組織結構


中國設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工作,
對托管業務風險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部配備了專職內控合規人員
負責托管業務的內控合規工作,具有獨立行使內控合規工作職權和能力。



(三)內部控制制度及措施


資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、
崗位職責、業務操作
流程,可以保證托管業務的規範操作和順利進行;業務人員具
備從業資格;業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,
業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務
操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信息由專職信息披露人負責,防
止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨立。



三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


(一)監督方法


依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運作。

利用自行開發的

新一代托管應用
監督子系統


,嚴格按照現行法律法規以及基金
合同規定,對基金管理人運作基金的投資比例、投資範圍、投資組合等情況進行監
督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金管理人發
送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。



(二)監督流程


1.
每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統,對各基金投資運作比例控制
等情況進行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金管理
人進行情況核實,督促其糾正,如有重大異常事項及時報告中國證監會。




2.
收到基金管理人的劃款指令後,對
指令要素等內容進行核查。



3.
通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人
進行解釋或舉證,如有必要將及時報告中國證監會。







五、相關服務機構

(一)銷售機構及聯系人


1
.直銷機構


泰達宏利基金管理有限公司直銷中心


住所︰北京市朝陽區針織路
23
號樓金融中心
6

02
-
07
單元


辦公地址︰北京市朝陽區針織路
23
號樓金融中心
6

02
-
07
單元


聯系人︰
劉戀


聯系電話︰
010
-
66577617


客服信箱︰
irm@mfcteda.com


客服電話︰
400
-
698
-
8888


傳真︰
010
-
66577760/61


公司網站︰
http://www.mfcteda.com


泰達宏利基金網上直銷系統



1
)網上交易系統網址︰
https://etrade.mfcteda.com/etrading/


支持本公司旗下基金網上直銷的銀行卡和第三方支付有︰卡、農業銀
行卡、卡、卡、卡、卡、卡、中信銀
行卡、卡、卡、廣發銀行卡和快錢支付。




2
)泰達宏利微信公眾賬號︰
mfcteda_BJ


支持卡、卡和快錢支付。



客戶服務電
話︰
400
-
698
-
8888

010
-
66555662


客戶服務信箱︰
irm@mfcteda.com


2
.代銷機構



1
)中國股份有限公司


注冊地址︰北京市西城區金融大街
25



辦公地址︰北京市西城區鬧市口大街
1
號院
1
號樓


法定代表人︰田國立


客服電話︰
95533


聯系人︰王琳


銀行網站︰
www.ccb.com




2
)中國股份有限公司


注冊地址︰北京市東城區建國門內大街
69



辦公地址︰北京市東城區建國門內大街
69



法定代表人
:
周慕冰


客服電話︰
95599


聯系人︰張偉


銀行網站︰
www.abchina.com



3
)股份有限公司


注冊地址︰北京市西城區復興門內大街
1



辦公地址︰北京市西城區復興門內大街
1



法定代表人︰劉連舸


客服電話︰
95566


聯系人︰崔瑛


銀行網站︰
www.boc.cn



4
)股份有限公司


注冊地址︰上海市浦東新區銀城中路
188



辦公地址︰上海市浦東新區銀城中路
188



法定代表人︰彭純


客服電話︰
95559


聯系人︰王菁


銀行網址︰
www.bankcomm.com



5
)股份有限公司


注冊地址︰深圳市福田區深南大道
708
8



辦公地址︰深圳市福田區深南大道
7088



法定代表人︰李建紅


客服電話︰
95555


聯系人︰鄧炯鵬


公司網站︰
www.cmbchina.com



6
)上海浦東發展銀行股份有限公司


注冊地址︰上海市中山東一路
12




辦公地址︰上海市中山東一路
12



法定代表人︰高國富


聯系人︰肖武俠


客服電話︰
95528


公司網址︰
www.spdb.com.cn



7
)股份有限公司


注冊地址︰北京市東城區朝陽門北大街
9



辦公地址︰北京市東城區朝陽門北大街
9



法定代表人︰李慶平


客服電話︰
95558


聯系人︰王曉琳


網址︰
http://bank.ecitic.com



8
)股份有限公司


注冊地址︰廣東省東莞市莞城區體育路
21



辦公地址︰廣東省東莞市莞城區體育路
21



法定代表人︰盧國鋒


聯系人︰朱杰霞


客服電話︰
400
-
119
-
6228


公司網址︰
www.dongguanbank.cn



9
)股份有限公司


注冊地址︰寧波市江東區中山東路
294



辦公地址︰寧波市鄞州區寧南南路
700



法定代表人︰陸華裕


聯系人︰胡技勛


客戶服務熱線︰
95574


公司網站︰
www.nbcb.com.cn



10
)渤海銀行股份有限公司


注冊地址︰天津市河東區海河東路
218



辦公地址︰天津市河東區海河東路
218



法定代表人︰李伏安



聯系人︰王宏


客戶服務熱線︰
95541


公司網站︰
www.cbhb.com.cn



11
)股份有限公司


注冊地址︰北京市東城區建國門內大街
22



辦公地址︰北京市東城區建國門內大街
22



法定代表人︰李民吉


聯系人︰鄭鵬


客戶服務電話︰
95577


網址︰
www.hxb.com.cn



12
)股份有限公司


注冊地址︰北京市西城區金融大街甲
17
號首層


辦公地址︰北京市西城區金融大街丙
17



法定代表人︰張東寧


客戶服務電話︰
95526


聯系人︰蓋君


公司網站︰
www.bankofbeijing.com.cn



13
)溫州銀行股份有限公司


注冊地址︰溫州市車站大道
196



辦公地址︰溫州市車站大道
196



法定代表人︰邢增福


聯系人︰林波


客戶服務熱線︰浙江省
96699
,上海
962699
,其他地區(
0577

96699


公司網站︰
www.wzbank.cn



14
)包商銀行股份有限公司


注冊地址︰包頭市青山區鋼鐵大街
6



辦公地址︰包頭市青山區鋼鐵大街
6



法定代表人︰周學東


聯系人︰張建鑫


客服電話︰
95352




15
)湘財證券股份有限公司


注冊地址︰湖南省長沙市天心區湘府中路
198
號新南城商務中心
A

11



辦公地址︰湖南省長沙市天心區湘府中路
198
號新南城商務中心
A

11



法定代表人︰孫永祥


客服電話︰
95351


聯系人︰李欣


公司網站︰
www.xcsc.com



16
)渤海證券股份有限公司


注冊地址︰天津經濟技術開發區第二大街
42
號寫字樓
101



辦公地址︰天津市南開區賓水西道
8



法定代表人︰王春峰


聯系人︰蔡霆


客戶服務電話
:400
-
651
-
5988


網址︰
www.bhzq.com



17
)證券股份有限公司


注冊地址︰北京市西城區金融大街
35

2
-
6



辦公地址︰北京市西城區金融大街
35
號國際企業大廈
C



法定代表人︰陳共炎


客服電話︰
4008
-
888
-
888

95551


聯系人︰辛國政


公司網站︰
www.chinastock.com.cn



18
)股份有限公司


注冊地址︰廣州天河區天河北路
183
-
187
號大都會廣場
43
樓(
4301
-
4316
房)


辦公地址︰廣東省廣州天河北路大都會廣場
5

18

19

36

38

39

41

42

43

44



法定代表人︰孫樹明


客服電話︰
95575
或致電各地營業網點


聯系人︰黃嵐


公司網站︰
www.gf.com.cn



19
)證券股份有限公司



注冊地址︰北京市朝陽區安立路
66

4
號樓


辦公地址︰北京市東城區朝內大街
188



法定代表人︰王常青


客服電話︰
95587/4008
-
888
-
108


聯系人︰權唐


公司網站︰
www.csc108.com



20
)證券股份有限公司


注冊地址︰中國(上海)自由貿易試驗區商城路
618



辦公地址︰上海市靜安區南京西路
768
號大廈


法定代表人︰楊德紅


客服電話︰
95521


聯系人︰芮敏祺


公司網站︰
www.gtja.com



21
)股份有限公司


注冊地址︰廣東省深圳市福田區益田路
5033
號平安金融中心
61
-
64



辦公地址︰廣東省深圳市福田區益田路
5033
號平安金融中心
61
-
64



法定代表人︰何之江


聯系人︰周一涵


全國免費業務咨詢電話︰
95511
-
8


網址︰
stock.pingan.com



22
)股份有限公司


注冊地址︰上海市中山南路
318

2
號樓
22
層、
23
層、
25

-
29



辦公地址︰上海市中山南路
318

2
號樓
13
層、
21

-
23
層、
25
-
29
層、
32
層、
36
層、
39
層、
40



法定代表人︰潘鑫軍


客服電話︰
95503


聯系人︰胡月茹


公司網站︰
www.dfzq.com.cn



23
)世紀證券有限責任公司


注冊地址︰深圳市深南大道
7088
號大廈
40
-
42




辦公地址︰深圳市深南大道
7088
號大廈
40
-
42



法定代表人︰李強


聯系人︰王雯


客服電話︰
4008323000


公司網站︰
www.csco.com.cn



24
)證券有限公司


注冊地址︰上海市徐匯區長樂路
989

45



辦公地址︰上海市徐匯區長樂路
989

45



法定代表人︰李梅


聯系人︰陳宇


客服電話︰
95523

400
-
889
-
5523


網址︰
www.swhysc.com



25
)股份有限公司


注冊地址︰濟南市經七路
86



辦公地址︰上海市花園石橋路
66
號東亞銀行金融大廈
18



法定代表人︰李瑋


聯系人︰許曼華


客服電話︰
95538


網址︰
http://www.zts.com.cn



26
)中銀國
際證券有限責任公司


注冊地址︰上海市浦東新區銀城中路
200
號中銀大廈
39



辦公地址︰上海市浦東新區銀城中路
200
號中銀大廈
40



法定代表人︰許剛


客服電話︰
400
-
620
-
8888


聯系人︰王煒哲


公司網站︰
www.bocichina.com



27
)股份有限公司


注冊地址︰南京市江東中路
228



辦公地址︰南京市建鄴區江東中路
228
號廣場


法定代表人︰周易



客戶服務電話︰
95597


聯系人︰龐曉芸


公司網站︰
www.htsc.com.cn



28
)股份有限公司


注冊地址︰長春市自由大路
1138



辦公地址︰長春市自由大路
1138



法定代表人︰李福春


聯系人
:
安岩岩


客戶服務電話
:95360


網址︰
www.nesc.cn



29
)股份有限公司


注冊地址︰上海市靜安區新閘路
1508



辦公地址︰上海市靜安區新閘路
1508



法定代表人︰薛峰


聯系人︰何耀


客戶服務電話︰
95525


公司網址︰
www.ebscn.com



30
)新時代證券股份有限公司


注冊地址︰北京市海澱區北三環西路
99
號院
1
號樓
15

1501


辦公地址︰北京市海澱區北三環西路
99
號院
1
號樓
1
5

1501


法定代表人︰葉順德


聯系人︰田芳芳


客戶服務電話︰
95399


公司網址︰
www.xsdzq.cn



31
)股份有限公司


注冊地址︰深圳市福田區益田路江甦大廈
38
-
45



辦公地址︰深圳市福田區益田路江甦大廈
38
-
45



法定代表人︰霍達


聯系人︰黃嬋君


客戶服務電話︰
95565

400
-
888
-
8111



公司網址︰
www.newone.com.cn



32
)股份有限公司


注冊地址︰深圳市福田區深南大道
6008
號特區報業大廈
16

17



辦公地址︰深圳市福田區深南大道
6008
號特區報業大廈
14

16

17



法定代表人︰丁益


聯系人︰金夏


客戶服務電話︰
0755
-
33680000 400
-
6666
-
888


公司網址︰
www.cgws.com



33
)股份有限公司


注冊地址︰江甦省南京市大鐘亭
8



辦公地址︰江甦省南京市江東中路
389



法定代表人︰步國旬


聯系人︰王萬君


客戶服務電話︰
95386


公司網址︰
www.njzq.com.cn



34
)股份有限公司


注冊地址︰福州市湖東路
268



辦公地址︰上海市浦東新區長柳路
36



法定代表人︰楊華輝


聯系人︰喬琳雪


客戶服務電話︰
95562


公司網址︰
www.xyzq.com.cn



35
)股份有限公司


注冊地址︰上海市廣東路
689



辦公地址︰上海市廣東路
689
號大廈


法定代表人︰王開國


聯系人︰金芸


客服電話︰
95553

400
-
8888
-
001


公司網站︰
www.htsec.com



36
)廣州證券股份有限公司



注冊地址︰廣州市天河區珠江西路
5
號廣州國際金融中心主塔
19
樓、
20



辦公地址︰廣州市天河區珠江西路
5
號廣州國際金融中心主塔
19
樓、
20



法定代表人︰邱三發


客服電話︰
95396


聯系人︰梁微


網址︰
www.gzs.com.cn



37
)華福證券有限責任公司


注冊地址︰福州市五四路
157
號新天地大廈
7

8



辦公地址︰福州市五四路
157
號新天地大廈
7

10



法定代表人︰黃金琳


客服電話︰
96326
(福建省外請先撥
0591



聯系人︰王虹


公司網站︰
www.hfzq.com.cn



38
)股份有限公司


注冊地址︰深圳市羅湖區紅嶺中路
1012
號大廈十六層至二十
六層


辦公地址︰深圳市羅湖區紅嶺中路
1012
號大廈十六層至二十六層


法定代表人︰何如


客服電話︰
95536


聯系人︰周楊


公司網站︰
www.guosen.com.cn



39
)金元證券股份有限公司


注冊地址︰海南省海口市南寶路
36
號證券大廈
4



辦公地址︰深圳市深南大道
4001
號時代金融中心
17



法定代表人︰王作義


客戶服務電話︰
4008
-
888
-
228


聯系人︰馬賢清


網站︰
www.jyzq.cn



40
)德邦證券股份有限公司


注冊地址︰上海市普陀區曹楊路
510
號南半幢
9



辦公地址︰上海市福山路
500
號城建國際中心
26




法定代表人︰姚文平


客服電話︰
400
-
888
-
8128


聯系人︰朱磊


公司網站︰
www.tebon.com.cn



41
)安信證券股份有限公司


注冊地址︰深圳市福田區金田路
4018
號安聯大廈
35
層、
28

A02
單元


辦公地址︰深圳市福田區金田路
4018
號安聯大廈
35
層、
28

A02
單元


法定代表人︰王連志


客服電話︰
400
-
800
-
1001


聯系人︰陳劍虹


網址︰
www.essence.com.cn



42
)股份有限公司


注冊地址︰江甦省常州延陵西路
23
號投資廣場
18



辦公地址︰上海市浦東新區東方路
1928
號大廈


法定代表人︰趙俊


聯系人︰王一彥


客服電話︰
95531

400
-
8888
-
588


網址︰
www.longone.com.cn



43
)股份有限公司


注冊地址︰北京市東城區東直門南大街
3
號國華投資大廈
9

10
層(
100007



辦公地址︰北京市東城區東直門南大街
3
號國華投資大廈
9

10
層(
100007



聯系人︰黃靜


客戶服務電話︰
400
-
818
-
8118


網址︰
www.guodu.com



44
)財富證券有限責任公司


注冊地址︰長沙市芙蓉中路二段
80
號順天國際財富中心
26
樓(
410005



辦公地址︰長沙市芙蓉中路二段
80
號順天國際財富中心
26
樓(
410005



法定代表人︰蔡一兵


聯系人︰郭磊


客服電話︰
95317



網址︰
www.cfzq.com



45
)股份有限公司


注冊地址︰武漢市新華路特
8
號大廈


辦公地址︰武漢市新華路特
8
號大廈


法定代表人︰李新華


客戶服務熱線︰
95579

4008
-
888
-
999


聯系人︰奚博宇


客戶服務網站︰
www.95579.c
om



46
)股份有限公司


注冊地址︰湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈
22

24



公司地址︰北京市朝陽區北四環中路盤古大觀
A

40



法定代表人︰高利


聯系人︰丁敏


客戶服務熱線︰
95571


網址︰
www.foundersc.com



47
)民生證券股份有限公司


注冊地址︰北京市東城區建國門內大街
28
號民生金融中心
A

16
-
18



辦公地址︰北京市東城區建國門內大街
28
號民生金融中心
A

16
-
18



法定代表人︰余政


公司網址︰
www.mszq.com


客服熱線︰
400
-
619
-
8888



48
)股份有限公司


辦公地址︰四川省成都市東城根上街
95



注冊地址︰四川省成都市東城根上街
95



法定代表人︰冉雲


客服電話︰
95310


公司網址︰
www.gjzq.com.cn


聯系人︰劉婧漪、賈鵬



49
)股份有限公司


注冊地址︰廣東省深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場(二期)北座



辦公地址︰北京市朝陽區亮馬橋路
48
號大廈


法定代表人︰張佑君


聯系人︰鄭慧


公司網址︰
http://www.cs.ecitic.com/newsite/


客服熱線︰
95548



50
)西藏東方財
富證券股份有限公司


注冊地址︰西藏自治區拉薩市北京中路
101



辦公地址︰上海市宛平南路
88
號金座


法定代表人︰陳宏


聯系人︰周艷瓊


公司網址︰
www.xzsec.com


客服熱線︰
95357



51
)中山證券有限責任公司


注冊地址︰深圳市南山區創業路
1777
號海信南方大廈
21

22



辦公地址︰深圳市南山區創業路
1777
號海信南方大廈
21

22



法定代表人︰林炳城


聯系人︰羅藝琳


公司網址︰
www.zszq.com


客服熱線︰
95329



52
)(山東)有限責任公司


注冊地址︰青島市嶗山區深圳路
222

1
號樓
2001


辦公地址︰青島市市南區東海西路
28
號龍翔廣場東座
5



法定代表人︰姜曉林


客服熱線︰
95548


聯系人︰劉曉明


公司網址︰
http://sd.citics.com/



53
)股份有限公司


注冊地址︰雲南省昆明市北京路
155
號附
1
號紅塔大廈
9



辦公地址︰雲南省昆明市北京路
155
號附
1
號紅塔大廈
9



法定代表人︰況雨林



公司網址︰
www.hongtastock.com


客服熱線︰
400
-
871
-
8880



54
)股份有限公司


注冊地址︰重慶市
江北區橋北苑
8



辦公地址︰重慶市江北區橋北苑
8
號大廈


法定代表人︰廖慶軒


客服熱線︰
400
-
809
-
6096

95355


聯系人︰周青


公司網址︰
www.swsc.com.cn



55
)上海華信證券有限責任公司


注冊地址︰上海浦東新區世紀大道
100
號環球金融中心
9



辦公地址︰上海黃浦區南京西路
399
號明天廣場
22



法定代表人︰郭林


客服電話︰
4008
-
205
-
999


聯系人︰李穎


公司網站︰
www.shhxzq.com



56
)中信期貨有限公司


注冊地址︰深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



辦公地址︰深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



法定代表人︰張皓


聯系人︰劉宏瑩


公司網址︰
www.citicsf.com


客服電話︰
400
-
990
-
8826



57
)諾亞正行基金銷售有限公司


注冊地址︰上海市金山區廊下鎮漕廊公路
7650

205



辦公地址︰上海市楊浦區長陽路
1687

2
號樓


法定代表人︰汪靜波


公司網址︰
www.noah
-
fund.com



客服電話︰
400
-
821
-
5399



58
)深圳銷售股份有限公司


注冊地址︰深圳市羅湖區梨園路
8

HALO
廣場
4



辦公地址︰深圳市羅湖區梨園路
8

HALO
廣場
4



法定代表人︰薛峰


客服電話︰
4006
-
788
-
887


公司網址︰
www.zlfund.cn

www.jjmmw.com



59
)上海好買基金銷售有限公司


注冊地址︰上海市虹口區場中路
685

37

4
號樓
449



辦公地址︰上海市浦東南路
1118
號國際大廈
9



法定代表人︰楊文斌


客服電話︰
400
-
700
-
9665


公司網址︰
www.ehowbuy.com



60
)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司


注冊地址︰杭州市余杭區倉前街道文一西路
1218

1

202



辦公地址︰杭州市西湖區天目山路
266
號黃龍時代廣場
B
座支付寶


法定代表人︰陳柏青


客服電話︰
400
-
076
-
6123


公司網址︰
www.fund123.cn



61
)上海天天基金銷售有限公司


注冊地址︰上海市徐匯區龍田路
190

2
號樓
2



辦公地址︰上海市徐匯區宛平南路
88
號大廈


法定代表人︰其實


客服電話︰
400
-
1818
-
188


公司網址︰
www.1234567.com.cn



62
)上海長量基金銷售有限公司


注冊地址︰上海市浦東新區高翔路
526

2

220



辦公地址︰上海市浦東新區東方路
1267

11



法定代表人︰張躍偉


客服電話︰
4008202899



公司網址︰
www.erichfund.com



63
)和訊信息科技有限公司


注冊地址︰北京市朝陽區朝外大街
22

1002



辦公地址︰北京市朝陽區朝外大街
22
號泛利大廈
10



法定代表人︰王莉


客服電話︰
400
-
920
-
0022


公司網址︰
http://licaike.hexu
n.com/



64
)北京展恆基金銷售股份有限公司


注冊地址︰北京市順義區後沙峪鎮安富街
6



辦公地址︰北京市朝陽區安苑路
15
-
1
號郵電新聞大廈
6



法定代表人︰閆振杰


客服電話︰
400
-
818
-
8000


公司網址︰
www.myfund.com



65
)浙江基金銷售有限公司


注冊地址︰浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈
903



辦公地址︰浙江省杭州市余杭區五常街道同順街
18
號大樓
4



法定代表人︰凌順平


客服電話︰
4008
-
773
-
772


公司網址︰
www.5ifund.com



66
)一路財富(北京)基金銷售股份有限公司


注冊地址︰北京市西城區車公莊大街
9
號五棟大樓
C

702



辦公地址︰北京市西城區阜成門大街
2
號萬通廣場
A

2208


法定代表人︰吳雪秀


客服電話︰
400
-
001
-
1566


公司網址︰
www.yilucaifu.com



67
)上海匯付基金銷售有限公司


注冊地址︰上海市黃浦區黃河路
333

201

A

056
單元


辦公地址︰上海市徐匯區宜山路
700
號普天園
2

C5

2



法定代表人︰金佶


客服電話︰
021
-
34013996



公司網址︰
https://
www.hotjijin.com



68
)上海陸金所基金銷售有限公司


注冊地址︰上海市浦東新區環路
1333

14

09
單元


辦公地址︰上海市浦東新區環路
1333

14



法定代表人︰王之光


客服電話︰
400
-
821
-
9031


公司網址︰
www.lufunds.com



69
)北京恆天明澤基金銷售有限公司


注冊地址︰北京市經濟技術開發區宏達北路
10
號五層
5122



辦公地址︰北京市朝陽區東三環北路甲
19

SOHO
嘉盛中心
30

3001



法定代表人︰周斌


客服電話︰
400
-
8980
-
618


公司網址︰
www.chtwm.com



70
)北京輝騰匯富基金銷售有限公司


注冊地址︰北京市東城區朝陽門北大街
8

2
-
2
-
1


辦公地址︰北京市東城區朝陽門北大街
8
號富華大廈
F

12

B


法定代表人︰許寧


客服電話︰
400
-
829
-
1218


公司網址︰
www.htfund.com



71
)江甦匯林保大基金銷售有限公司


注冊地址︰南京市高淳區經濟開發區古檀大道
47



辦公地址︰南京市鼓樓區中山北路
2
號綠地紫峰大廈
2005



法定代表人︰吳言林


客服電話︰
025
-
56663409


公司網址︰
www.huilinb
d.com



72
)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司


注冊地址︰深圳市福田區福田街道民田路
178
號華融大廈
27

2704


辦公地址︰北京市西城區宣武門外大街
28
號富卓大廈
A

6



法定代表人︰馬勇


客服電話︰
400
-
166
-
1188



公司網址︰
http://8.jrj.com.cn/



73
)上海聯泰基金銷售有限公司


注冊地址︰中國(上海)自由貿易試驗區富特北路
277

3

310



辦公地址︰上海市長寧區福泉北路
518

8

3



法定代表人︰燕斌


客服電話︰
400
-
166
-
6788


公司網址︰
www.66zichan.com



74
)北京廣源達信基金銷售有限公司


注冊地址︰北京市西城區新街口外大街
28

C
座六層
605



辦公地址︰北京市朝陽區宏泰東街浦項中心
B

19



法定代表人︰齊劍輝


客服電話︰
400
-
623
-
6060


公司網址︰
http://www.niuniufund.com



75
)武漢市伯嘉基金銷售有限公司


注冊地址︰湖北省武漢市江漢區泛海國際
SOHO
城(一期)
2301



辦公地址︰湖北省武漢市江漢區台北一路環亞大廈
B

6



法定代表人︰陶捷


客服電話︰
4000279899


公司網址︰
www.buyfunds.cn



76
)北京晟視天下基金銷售有限公司


注冊地址︰北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村
735

03



辦公地址︰北京市朝陽區朝外大街甲
6
號萬通中心
D

21
-
28



法定代表人︰蔣煜


客服電話︰
010
-
58170761


公司網址︰
www.shengshiview.com



77
)北京蛋卷基金銷售有限公司


注冊地址︰北京市朝陽區阜通東大街
1
號院
6
號樓
2
單元
21

222507


辦公地址︰北京市朝陽區阜通東大街
1
號院
6
號樓
2
單元
21

222507


法定代表人︰鐘斐斐


客服電話︰
4001599288



公司網址︰
https://danjuanapp.com/



78
)北京新浪倉石基金銷售有限公司


注冊地址︰北京市海澱區東北旺西路軟件園二期
(
西擴
)N
-
1

N
-
2
地塊新
浪總部科研樓
5

518



辦公地址︰北京市海澱區西北旺東路
10
號院東區
3
號樓為明大廈
C



法定代表人︰趙芯蕊


客服電話︰
010
-
62675369


公司網址︰
http://www.xincai.com/



79
)珠海盈米基金銷售有限公司


注冊地址︰珠海市橫琴新區寶華路
6

105

-
3491


辦公地址︰廣州市海珠區琶洲大道東路
1
號保利國際廣場南塔
1201
-
1203



法定代表人︰肖雯


客服電話︰
020
-
89629066


公司網址︰
www.yingmi.cn



80
)北京匯成基金銷售有限公司


注冊地址︰北京市海澱區大街
11

11

1108



辦公地址︰北京市海澱區大街
11

11

1138



法定代表人︰王偉剛


客服電話︰
400
-
619
-
9059


公司網址︰
www.hcjijin.com



81
)上海雲灣基金銷售有限公司


注冊地址︰中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路
27
號、明月路
1257

1

1

103
-
1

103
-
2
辦公區


辦公地址︰上海市浦東新區新金橋水路
27

1
號樓


法定代表人︰馮軼明


客服電話︰
400
-
820
-
1515


公司網址︰
www.zhengtongfunds.com



82
)上海萬得基金銷售有限公司


注冊地址︰中國(上海)自由貿易試驗區福山路
33

11

B



辦公地址︰上海市浦東新區浦明路
1500
號萬得大廈
11




法定代表人︰王廷富


客服電話︰
4007991888


公司網址︰
www.520fund.com.cn



83
)上海基煜基金銷售有限公司


注冊地址︰上海市崇明縣長興鎮潘園公路
1800

2
號樓
6153
室(上海泰和經濟
發展區)


辦公地址︰上海市浦東新區銀城中路
488
號太平金融大廈
1503



法定代表人︰王翔


客服電話︰
400
-
820
-
5369


公司網址︰
www.jiyufund.com.cn



84
)北京肯特瑞基金銷售有限公司


注冊地址︰北京市海澱區海澱東三街
2

4

401
-
15


辦公地址︰北京市亦莊經濟開發區科創十一街
18
號院
a

17



法定代表人︰江卉


客服電話︰
95518/4000888816


公司網址︰
http://fund.jd.c
om



85
)北京格上富信基金銷售有限公司


注冊地址︰北京市朝陽區東三環北路
19
號樓
701

09



辦公地址︰北京市朝陽區東三環北路
19
號樓
701

09



法定代表人︰李悅章


客服電話︰
400
-
066
-
8586


公司網址︰
www.igesafe.com



86
)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司


注冊地址︰遼寧省大連市沙河口區星海中龍園
3



辦公地址︰遼寧省大連市沙河口區星海中龍園
3



法定代表人︰林卓


客服電話︰
4000411001


公司網址︰
www.taichengcaifu.com



87
)上基金銷售有限公司


注冊地址︰上海市寶山區蘊川路
5475

1033




辦公地址︰上海市虹口區東大名路
1098
號浦江國際金融廣場
53



法定代表人︰李興春


客服電話︰
4009217755


公司網址︰
www.leadfund.com.cn



88
)濟安財富(北京)基金銷售有限公司


注冊地址︰北京市朝陽區太陽宮中路
16
號院
1
號樓
3

307


辦公地址︰北京市朝陽區太陽宮中路
16
號院
1
號樓
3

307


法定代表人︰楊健


客服電話︰
400
-
673
-
7010


公司網址︰
www.jianfortune.com



89
)萬家財富基金銷售(天津)有限公司


注冊地址︰天津自貿區(中心商務區)迎賓大道
1988
號濱海浙商大廈公寓
2
-
2413


辦公地址︰北京市西城區豐盛胡同
28
號保險大廈
A

5



法定代表人︰李修辭


客服電話︰
010
-
59013825


公司網址︰
www.wanjiawealth.com



90
)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司


注冊地址︰北京市朝陽區建國路
88

9
號樓
15

1809


辦公地址︰北京市朝陽區建國路
88
號樓
soho
現代城
C

18

1809


法定代表人︰戎兵


客服電話︰
400
-
6099
-
200


公司網址︰
www.yixinfund.com



91
)中宏人壽保險有限公司


注冊地址︰中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
88
號金茂大廈
6



辦公地址︰上海市虹口區西江灣路
388
號凱德龍之夢虹口廣場
B

11



法定代表人︰何達?裕br /> Michael Edward Huddart



客服電話︰
95383


公司網址︰
https://funds.manulife
-
sinochem.com/



92
)陽光人壽保險股份有限公司



注冊地址︰海南省三亞市迎賓路
360
-
1
號三亞陽光金融廣場
16



辦公地址︰北京市朝陽區朝陽門外
大街乙
12
號院
1
號昆泰國際大廈
12



法定代表人︰李科


客服電話︰
95510


公司網址︰
http://fund.sinosig.com/



93
)上海中正達廣基金銷售有限公司


注冊地址︰上海市徐匯區龍騰大道
2815

302



辦公地址︰上海市徐匯區龍騰大道
2815

302



法定代表人︰黃欣


客服電話︰
400
-
6767
-
523

021
-
33635338



公司網址︰
www.zhongzhengfund.com



94
)嘉實財富管理有限公司


注冊地址︰上海市浦東新區世紀大道
8
號上海國金中心辦公樓二期
53

5312
-
15
單元


辦公地址︰北京市朝陽區建國路
91
號金地中心
A

6



法定代表人
:
趙學軍


客服電話︰
400
-
021
-
8850


公司網址︰
www.harvestwm.cn



95
)深圳盈信基金銷售有限公司


注冊地址︰深圳市福田區蓮花街道商報東路英龍商務大廈
8

A
-
1


辦公地址︰深圳市福田區蓮花街道商報東路英龍商務大廈
8

A
-
1


法定代表人︰苗宏升


客服電話︰
4007903688


公司網址︰
http://www.fundying.com/



96
)上海挖財基金銷售有限公司


注冊地址
:
中國
(
上海)自由貿易試驗區楊高南路
799

5

01

02

03



辦公地址
:
中國
(
上海)自由貿易試驗區楊高南路
799

5

01

02

03



法定代表人︰冷飛


客服電話︰
400
-
711
-
8718


公司網址︰
www.wacaijijin.com




97
)北京唐鼎耀華基金銷售有限公司


注冊地址︰北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街
10

2

236



辦公地址︰北京市朝陽區建國門外大街
19

A

1505



法定代表人︰張冠宇


客服電話︰
400
-
819
-
9868


公司網址︰
https://www.tdyhfund.com



98
)海銀基金銷售有限公司


注冊地址︰中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
8

402



辦公地址
:
上海市浦東新區銀城中路
8

4



法定代表人︰惠曉川


客服電話︰
400
-
808
-
1016


公司網址︰
www.fundhaiyin.com



99
)奕豐基金銷售有限公司


注冊地址︰深圳市前海深港合作區前灣一路
1

A

201
室(入住深圳市前海商
務秘書有限公司


辦公地址︰深圳市南山區海德三道廣場
A

17

1704



法定代表人︰
TEO WEE HOWE


客服電話︰
400
-
684
-
0500


公司網址︰
www.ifastps.com.cn



100
)南京甦寧基金銷售有限公司


注冊地址︰江甦省南京市玄武區甦寧大道
1
-
5



辦公地址︰江甦省南京市玄武區甦寧大道
1
-
5



法定代表人︰王鋒


客服電話︰
95177


公司網址︰
www.snjijin.com


(二)登記結算機構


名稱︰泰達宏利基金管理有限公司


住所︰北京市朝陽區針織路
23
號樓金融中心
6

02
-
07
單元


辦公地址︰北京市朝陽區針織路
23
號樓金融中心
6

02
-
07
單元


法定代表人︰弓勁梅



聯系人︰石楠


聯系電話︰
010
-
66577769


傳真︰
010
-
66577750


(三)律師事務所


名稱︰上海源泰律師事務所


注冊地址︰上海市浦東新區浦東南路
256
號大廈
14



負責人︰廖海


電話︰(
021

51150298


傳真︰(
021

51150398


經辦律師︰梁麗金、劉佳


(四)會計師事務所


法定名稱︰普華永道中天會計師事務所
(
特殊普通合伙
)


注冊地址︰上海市浦東新區環路
1318
號星展銀行大廈
6



辦公地址︰上海市黃浦區湖濱路
202
號企業天地
2
號樓普華永道中心
11



法定代表人︰趙柏



電話︰
021
-
23238888


傳真︰
021
-
23238800


經辦注冊會計師︰單峰、魏佳亮


聯系人︰
魏佳亮






六、基金的募集

(一)本基金依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、
基金合同及其他有關規定募集。本基金募集申請已獲中國證監會證監許可『
2008

1248
號文核準,于
2009

3

2
日起向全社會公開募集,基金募集工作已于
2009

4

3
日順利結束。本次募集有效認購總戶數為
10514
戶,按照每份基金份額面值
1.00
元人民幣計算,募集期募集及利息結轉的基金份額共計
1,294,884,284.12
份,已全
部計入投資者賬戶,歸投資者所有。



(二)基金類型、運作方式及存續期


本基金類型︰混合型


本基金運作方式︰契
約型開放式


本基金存續期︰不定期






七、基金合同的生效

(一)基金合同的生效


依據證監會基金部函
[2009]247
號文書面確認,本基金合同于
2009

4

9
日起
正式生效。



(二)基金存續期內基金份額持有人數量和資金數額


基金合同生效後的存續期內,基金份額持有人數量不滿
200
人或者基金資產淨
值低于
5000
萬元,基金管理人應當及時報告中國證監會;基金份額持有人數量連續
20
個工作日達不到
200
人,或連續
20
個工作日基金資產淨值低于
5000
萬元,基金管
理人應當及時向中國證監會說明出現上述情況的原因並提出解決方案。







八、基金份額的申購與贖回

(一)申購和贖回場所


本基金的申購與贖回將通過本基金管理人的直銷機構及代銷機構的代銷網點進
行。具體的銷售網點參見以上

五、相關服務機構




(一)基金份額發售機







基金管理人可根據情況變更或增減代銷機構,並予以公告。投資者可通過基金
管理人或其指定的代銷機構以電話、傳真或網上等形式進行申購與贖回,具體辦法
另行公告。



(二)申購和贖回的開放日及時間


1
、開放日及開放時間


投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時間
,基金管理人根據法律法規或本基金合同
的規定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業務辦理時間以銷售機構公布的
時間為準。



基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他
特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在
實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。



2
、申購、贖回開始日及業務辦理時間


本基金已于
2009

5

26
日起開始辦理基金日常申購、贖回業務。



基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖
回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請
的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。



(三)申購與贖回的原則


1


未知價


原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額淨
值為基準進行計算;


2


金額申購、份額贖回


原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


3
、贖回遵循

先進先出


原則,即按照投資人申(認)購的先後次序進行順
序贖回;


4
、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的
時間以內撤銷。




基金管理人可根據基金運作的實際情況並在不影響基金份額持有人實質利益的
前提下調整上述原則。基金管理人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》
的有關規定在指定媒體上公告。



(四)申購與贖回的程序


1
、申購和贖回的申請方式


投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的交易時間內提出申購或贖回
的申請。



投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人在提
交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請無效。



2
、申購和贖回申請的確認


基金管理人應以交易時間結束前受理
申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申
請日(
T
日),在正常情況下,本基金登記結算機構在
T+1
日內對該交易的有效性進
行確認。

T
日提交的有效申請,投資人可在
T+2
日到銷售網點櫃台或以銷售機構規定
的其他方式查詢申請的確認情況。



3
、申購和贖回的款項支付


申購采用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功。

若申購不成功或無效,基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將投資人已繳付的
申購款項本金退還給投資人。



投資人贖回申請成功後,基金管理人將在
T

7
日(包括該日)內支付贖回款項。

在發生巨額贖回時,款項的支
付辦法參照基金合同有關條款處理。



(五)申購和贖回的限制


1
、申請申購基金的金額


通過代銷機構申購本基金,單個基金賬戶單筆申購最低金額為
1
元(含申購費),
追加申購最低金額為
1
元(含申購費),銷售機構在不低于上述規定的前提下,可根
據自身的相關情況設定本基金的申購金額下限,投資者在辦理申購業務時,需遵循
對應銷售機構的規定。通過直銷中心申購本基金,單個基金賬戶單筆首次申購最低
金額為
10
萬元(含申購費),追加申購最低金額為
1000
元(含申購費),已在直銷中
心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制,但受追加申購最低金
額的限制。



通過本公司網上直銷進行申購,單個基金賬戶單筆最低申購金額為
1
元(含申



購費),單筆交易上限及單日累計交易上限請參照網上直銷說明。



2
、申請贖回基金的份額


投資人可將全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進行贖回,申請贖回份
額精確到小數點後兩位,單筆贖回的基金份額不得低于
1
份。



3
、基金份額持有人贖回時或贖回後,在銷售機構(網點)單個交易賬戶保留
的基金份額余額不足
1
份的,基金管理人有權一次將持有人在該交易賬戶保留的剩
余基金份額全部贖回。



4
、基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,與托管人協商
後,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調
整前依照
《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告並報中國證監會備案。



5.
當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金
管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日淨申購比例上限、拒絕大
額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管
理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控制,具體
請參見相關公告。



(六)申購和贖回的數額和價格


1
、基金申購份額的計算


淨申購金額=申購金額/(
1
+申購費率)


申購費用=申購金額-淨申購金額


申購份額=淨申購金額/申購當日基金單位淨值


基金份額份數保留到小數點後兩位,小數點後兩位以後的部分四舍五入,由此
誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。



例如︰某投資者投資
5
萬元申購基金,對應費率為
1.5%
,假設申購當日基金份
額淨值為
1.016
元,則其可得到的申購份額為︰


淨申購金額=申購金額/(
1
+申購費率)=
50000
/(
1+1.5
%)=
49261.08


申購費用=申購金額-淨申購金額=
50000

49261.08

738.92


申購份額=淨申購金額/申購當日基金單位淨值=
49261.08

1.016

48
485.32



即︰投資者投資
5
萬元申購基金,假設申購當日基金份額淨值為
1.016
元,則可
得到
48485.32
份基金份額。




2
、基金贖回金額的計算


贖回費
=
基金份額淨值
×
贖回份額
×
贖回費率


贖回金額
=
基金份額淨值
×
贖回份額-贖回費


贖回金額保留到小數點後兩位,小數點後兩位以後的部分四舍五入,由此誤差
產生的收益或損失由基金財產承擔。



例如︰某投資者贖回基金
1
萬份基金份額,持有期小于
1
年且不少于
7
日,對應
的贖回費率為
0.5%
,假設贖回當日基金份額淨值是
1.016
元,則可得到的贖回金額
為︰


贖回費
=1.016×1
0000×0.5%=50.8



贖回金額
=1.016×10000
-
50.8=10109.2



即︰投資者贖回基金
1
萬份基金份額,假設贖回當日基金份額淨值是
1.016
元,
則其可得到的贖回金額為
10109.2
元。



3

T
日的基金份額淨值在當天收市後計算,並在
T+1
日內公告。遇特殊情況,
經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。



4
、申購份額的處理方式︰申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除申
購費後,以申請當日基金份額淨值為基準計算,有效份額單位為份。基金份額份數
保留到小數點後兩位,小數點後兩位以後的部分四舍
五入,由此誤差產生的收益或
損失由基金財產承擔。



5
、贖回金額的處理方式︰贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基
金份額淨值並扣除相應的費用,贖回金額單位為元。贖回金額保留到小數點後兩位,
小數點後兩位以後的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。



6
、本基金份額淨值的計算,保留到小數點後
3
位,小數點後第
4
位四舍五入,
由此產生的誤差在基金財產中列支。



7
、申購費用由投資人承擔,並應在投資人申購基金份額時收取,不列入基金
財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。投資者如果有多
筆申
購,適用費率按單筆分別計算。



本基金對通過直銷中心申購的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的
申購費率。




1
)通過基金管理人的直銷中心申購本基金的養老金客戶申購費率見下表︰


申購金額(M)

申購費率




M<50萬

0.3750%

50萬≦M<250萬

0.3000%

250萬≦M<500萬

0.1875%

500萬≦M<1000萬

0.1250%

M≧1000萬

每筆1000元




2
)本基金其他投資者(非養老金客戶)申購費率如下表︰


申購金額(M)

申購費率

M<50萬

1.50%

50萬≦M<250萬

1.20%

250萬≦M<500萬

0.75%

500萬≦M<1000萬

0.50%

M≧1000萬

每筆1000元



8
、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回
基金份額時收取。自
2018

3

31
日起,對持續持有期少于
7
日的投資者收取不低于
1.5%
的贖回費,並將上述贖回費全額計入基金資產,對持續持有期不少于
7
日的投
資者收取的贖回費,不低于贖回費總額的
25%
應歸基金財產,其余用于支付登記結
算費和其他必要的手續費。




2018

3

31
日起,本基金贖回費率
詳見下表︰


連續持有期限(日歷日)

贖回費率

1天~6天

1.5%

7天(含)~365天

0.5%

366天(含)~730天

0.25%

731天(含)以上

0



9
、基金管理人可以在履行相關手續後,在基金合同約定的範圍內調整費率或
收費方式,並最遲應于新的費率或收費方式實施日
3
個工作日前依照《信息披露辦
法》的有關規定在指定媒體上公告。



10
、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場
情況制定基金促銷計劃,針對特定範圍、特定地域、特定時間、特定交易方式等的
基金投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管
部門要求履行必要手續後,基金管理人可以適當調低基金申購費率、基金贖回費率
和基金轉換費率。



11
、當本基金發生大額申購或贖回情形時,在履行適當程序後,基金管理人可
以采用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則、操作規範遵循相



關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。



12
、對特定交易方式(如
︰網上直銷)的費率,基金管理人將另行公告。



13
、基金管理人于
2017

1

19
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于調整
旗下開放式證券投資基金申(認)購(含定期定額投資)金額下限的公告》,宣布

2017

1

23
日起,投資者申購本基金,首次申購最低金額調整為
1
元,超過部分
不設最低極差限制;追加申購金額為
1
元,超過部分不設最低級差限制。銷售機構
在不低于上述規定的前提下,可根據自身的相關情況設定本基金的申購金額下限,
投資者在辦理申購業務時,需遵循對應銷售機構的規定。



(七)申購和贖回的登記結算


投資者申購基金成功後,基金登記結算機構在
T+1
日為投資者登記權益並辦理
登記結算手續,投資者在
T+2
日(含該日)後有權贖回該部分基金份額。



投資者贖回基金成功後,基金登記結算機構在
T+1
日為投資者扣除權益並辦理
相應的登記結算手續。



基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,對上述登記結算辦理時間進行調整,
並最遲于開始實施前
2
日在至少一種指定媒體上公告。



(八)拒絕或暫停申購和贖回的情形與處理


1
、出現以下情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請︰



1
)因不可抗力導致基金無法正常運作;



2
)證券交易所
交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
產淨值;



3
)發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況;當前一估值日基金資產淨

50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存
在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認後,基金管理人應當暫停接受基金申
購申請;



4
)基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份
額持有人利益時;



5
)基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形;



6

基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過
50%
,或者變相規避
50%
集中度的情形時;




7
)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述第
1

2

3

5

7
項規定暫停申購情形時,基金管理人應當根據有關
規定在指定媒體上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,
被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時
恢復申購業務的辦理。



2
、發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項︰



1
)因不可抗力導
致基金無法正常運作;



2
)證券交易所交易時間非正常停市或其他情形,導致基金管理人無法計算
當日基金資產淨值;



3
)連續兩個開放日發生巨額贖回;



4
)發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況;



5
)當前一估值日基金資產淨值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確定後,
基金管理人應當延緩支付贖回款項或者暫停接受基金贖回申請。




6
)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述情形時,基金管理人應在當日向中國證監會備案,已接受的贖回申
請,
基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量
佔申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,並以後續開放日的
基金份額淨值為依據計算贖回金額,延期支付最長不得超過
20
個工作日,並在指定
媒體上公告。投資人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並予以公告。



(九)巨額贖回的情形及處理方式


1
、巨額贖回的認定


若本基金單個開放日內的基金份額淨贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數後扣除
申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數後
的余額)超過前一日的基金總份額的
10%
,即認為是發生了巨額贖回。



2
、巨額贖回的處理方式


當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。





1
)全額贖回︰當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按
正常贖回程序執行。




2
)部分延期贖回︰當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為
因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產淨值造成較大波動時,
基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10
%的前提下,可
對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖
回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交
贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開
放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申
請將被撤
銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一並處理,無優先權並以下一
開放日的基金份額淨值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投
資人在提交贖回申請時未作明確選擇,則默認為延期贖回處理。




3
)暫停贖回︰連續
2
日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有
必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,
但不得超過
20
個工作日,並應當在指定媒體上進行公告。




4
)若基金發生巨額贖回的,在單個基金份額持有人超過基金總份額
20%
以上
的贖回申請情形下,按以下兩種情形處理︰


?
當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,基金管理人可以全
部贖回;


?
當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回
申請而進行的財產變現可能會對基金資產淨值造成較大波動時,基金管理人可以延
期辦理贖回申請,具體措施如下︰


a.
對單個投資者超過基金總份額
20%
以上的贖回申請和未超過基金總份額
20%

贖回申請分開設定當日贖回確認比例,前者設定的贖回確認比例不高于對後者設定
的贖回確認比例;


b.
對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。

選擇延期贖回的,將自動轉
入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取
消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日
贖回申請一並處理,無優先權並以下一開放日的基金份額淨值為基礎計算贖回金額,
以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人



未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。



3
、巨額贖回的公告


當發生上述延期贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募
說明書規定的其他方式在
3
個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,
同時在指定媒
體上刊登公告。



(十)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1
、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備
案,並在規定期限內在至少一種指定媒體上刊登暫停公告。



2
、如發生暫停的時間為
1
日,基金管理人應于重新開放日,在至少一種指定媒
體上刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公布最近
1
個開放日的基金份額淨值。



3
、如發生暫停的時間超過
1
日但少于
2
周,暫停結束,基金重新開放申購或贖
回時,基金管理人應提前
2
日在至少一種指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回
公告,並公告最近
1
個開放日的基金份
額淨值。



4
、如發生暫停的時間超過
2
周,暫停期間,基金管理人應每
2
周至少刊登暫停
公告
1
次。暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前
2
日在至少一
種指定媒體上連續刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公告最近
1
個開放日的基
金份額淨值。



(十一)基金轉換


基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基
金管理人管理的、且由同一登記結算機構辦理登記結算的其他基金之間的轉換業務,
基金轉換可以收取一定的轉換費。



本基金已于
2009

5

26
日起開始辦理基金轉換業務,具體實施辦理詳見相關
公告。



(十二)基金的非交易過戶


基金的非交易過戶是指基金登記結算機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而產
生的非交易過戶以及登記結算機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。



繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐
贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;
司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強
制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記結算機



構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請自申請受理日

2
個月內
辦理,並按基金登記結算機構規定的標準收費。



(十三)基金的轉托管


基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷
售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。



(十四)定期定額投資計劃


定期定額申購業務是指投資者可通過本基金管理人指定的銷售機構提交申請,
約定每期扣款時間,扣款金額,由指定的銷售機構于每次扣款日在投資者指定的資
金賬戶自動完成扣款,並提交基金申購申請的一種長期投資方式。



本基金已于
2009

5

26
日起開始接受定期定額投資業務。具體實施方案詳見
相關公告。



根據
2017

1

19
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于調整旗下開放式證
券投資基金申(認)購(含定期定額投資)金額下限的公告》,自
2017

1

23
日起,
投資者定期定額申購本基金,首次定期定額申購最低金額調整為
1
元,超過部分不
設最低級差限制;追加定期定額申購最低金額為
1
元,超過部分不設最低級差限制。

銷售機構在不低于上述規定的前提下,可根據自身的相關情況設定本基金定期定額
申購金額下限,投資者在辦理定期定額申購業務時,需遵循對應銷售機構的規定。



(十五)基金的凍結和解凍


基金登記結算機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的
凍結與解凍,以
及登記結算機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。







九、基金的投資

(一)投資目標


隨著中國經濟增長邁上新的台階,廣大人民群眾必然更加注重生活品質。本基
金將重點把握生活品質提高的這一趨勢,通過投資相關的受益行業和上市公司,充
分分享中國國民經濟實力的全面提升,力爭為投資者帶來長期穩定的投資回報。



(二)投資理念


能夠為居民提供不斷提升生活品質產品的企業才會有長足的生命力,且具備持
續增長的能力。本基金通過主要且長期的投資于那些致力于提升全民生活品質的上
市公司,在風險可控的前提下,為投資者帶來長期的資本增值。



該理念包含以下幾個方面的內容,但不僅限于此︰


1
、備選上市公司必須是提供與提升生活品質相關產品的企業,但不僅限于提
供物質產品的企業,同時還包括提供可以提高生活品質的非物質服務類產品的企業,
如︰環境建設與保護,文化服務與休閑等等。



2
、對于那些會給居民生活品質帶來嚴重負面影響的企業,我們堅決剔除。比
如︰對環境產生致
命迫壞,對居民生活質量產生嚴重消極影響的企業。



3
、除了能為居民生產提高生活品質的產品外,備選企業的發展還需要是健康
的,以便保持長期的發展,並不斷滿足居民對提高生活品質的要求。衡量一個企業
健康水平的標準主要包括
:
企業財務健康程度、創新能力、行業地位、發展趨勢等。



本基金將通過采用行業研究和主題投資兩種投資策略,從橫向上,深刻研究行
業變化和企業價值,從縱向上,在傳統的投資理念基礎上通過對跨行業、跨地域等
特性的研究,挖掘新的投資亮點,並將這兩種方法結合起來,這樣可以更有效的抓
住由中國經濟持續快速發展所帶動起來的
提升生活品質浪潮中的投資機會。



同時,本基金將基于基金管理人對市場有效性和市場結構的認識,進行主動性
管理,除兼顧兩種策略的比較優勢及橫縱結合外,還將發揮基金管理人的選股優勢,
運用紀律化的投資流程來挑選優質股票,爭取獲得主動投資的超額收益,實現基金
資產長期穩定增值的目標。



(三)投資範圍


本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規和中國證監會允許基



金投資的其他金融工具。



如法律法規和監管機構以後允許投資的其他品種,基金管理人在履行
適當程序
後,可以將其納入投資範圍。



基金的投資組合比例為︰股票資產佔基金資產的
30
%-
80
%,債券資產佔基金
資產的
15
%-
65
%,權證佔基金資產淨值的
0
%-
3
%,資產支持證券佔基金資產淨
值的
0
%-
20
%,並保持現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于
基金資產淨值的
5
%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。。



本基金主要投資于與居民提高生活品質密切相關的主題和行業中的優質企業,
對這些主題及行業所覆蓋企業的投資佔股票投資的比重不低于
80%




(四)投資策略


1.
戰略性資產配置策略,確定股票債券比例


本基金股票資產比例最低為基金資產的
30%
,最高為
80%
,債券資產比例最高可
以達到
65
%,最低為
15
%,權證資產比例最高可以達到
3
%,最低為
0

,
資產支持
債券資產比例最高可以達到
20
%,最低為
0
%,並保持現金及到期日在一年以內的
政府債券的比例合計不低于基金資產淨值的
5
%,以保持基金資產流動性的要求。



本基金將使用
MVPS
模型來進行資產配置調整。

MVPS
模型主要考慮
M
(宏觀經濟
環境)、
V
(價值)、
P
(政策)、
S
(市場氣氛)四方面因素,具體因素如下︰







1521256610242020828
MVPS
模型作為本基金管理人持續一致的資產配置工具,通過定量和定性分析的



有效結合判斷未來市場的發展趨勢,為本基金的資產配置提供支持。



2.
股票投資策略


對于股票投資組合的構建,本基金采用雙主線策略。一方面,從橫向上,本基
金利用從外方股東引進並且已經成功運用的

行業文檔


分析方法,運用國際比較
的方法,對各行業的投資價值進行分析,確定國內行業與提高生活品質有關行業中
具有競爭優勢和比較優勢的行業。另一方面,從縱向上,努力挖掘市場上與本基金
投資理念相一致的投資主題,從中選擇對相關行業和企業影響深刻且具有中長期投
資價
值的投資主題。對橫縱交點進行重點的定性分析和定量分析,從中選擇出最優
的企業,並輔以非交點優質企業,最後構建實際股票投資組合。




1
)行業配置


本基金選用天相分類標準作為行業分類的基本標準。該標準是由天相投資顧問
有限公司創建的一個詳盡且全面的產業及行業分析體系,為市場研究、交易及投資
決策提供了相應的、易于使用的分類標準。該體系可將各企業劃分至最能表述其業
務性質的從屬行業類別中,為基金管理人提供了一個具有普遍性的標準,可用于更
為詳盡的定量及定性分析。



在依據天相行業分類標準劃分出的行業的基礎上,本基金管理人通過
利用從外
方股東引進並且已經成功運用的

行業文檔


分析方法,運用國際比較的方法,對
各行業的投資價值進行分析,確定國內行業中符合本基金投資理念的且具有競爭優
勢和比較優勢的行業。另外,隨著時間的推移,在經濟的不同發展階段,符合本基
金投資理念的行業和公司也將不盡相同,本基金管理人也將根據這些變化對行業配
置進行調整。



行業文檔的主要要素包括︰


a.
行業趨勢,不僅僅是從中國角度,還從全球視角來研究;


b.
詳細分析中國特定行業公司的獨特運作;


c.
主要業務的驅動因素和行業增長的驅動因素。



研究員對每個行業進行深入的分析,
根據行業文檔並結合對風險和收益的綜合
考慮,做出行業投資價值判斷。




2
)主題配置


在國外,比較流行的對主題投資的定義是

一種尋找先于科技、經濟、社會等
變化,根據變化對倉位進行最優調整,以達到超越一般業績水平的投資方式


。投



資主題的產生主要是源于科技發展、結構性和政策的變化並相應的對整個經濟主體
產生影響。主題投資主要依賴于對目標企業和行業的一系列宏觀經濟因素和傳統基
本面的深入研究。



本基金采用自上而下的分析研究方法,首先對可能使行業和經濟環境發生積極
變化的因素進行收集整理,之後在這些因素發生作用且對市場產生結
構性變化的時
候,對每一個趨勢因素和催生這種變化的因素進行研究,最後歸納總結出前兩步的
分析,進行主題挖掘,再利用提煉出的投資主題作為過濾器縮小研究範圍,並篩選
出主題投資分析下的股票備選庫。



基金管理人將通過兩個層面去挑選符合提高生活品質的主題,包括主題挖掘和
主題選擇。



1
)主題挖掘


本基金管理人的投研團隊首先從宏觀經濟方面、政策方面及資金供應方面著手
進行研究,推導出符合中國經濟發展,健康穩定投資主題的基本方向。



之後,在此基礎上,本基金透過自建的主題篩選模型對國內經濟發展催生出的
投資主題進行挖掘。



投資主題篩
選模型主要由以下標準進行構建︰


a.
前瞻性


b.
涉及企業或行業不唯一或不僅限于某一區域


c.
政策向導性強


d.
影響深刻


首先,由于經濟發展速度和受益行業、企業的程度不同,導致投資主題會不斷
更替出現;其次,投資主題所影響的企業不僅僅局限于單一行業、地域這一傳統的
劃分範圍,只有具有跨行業、跨地域特點的投資主題才能為市場帶來更多新的投資
機會,另一方面,有利穩定的政策基礎也是投資主題健康穩定發展的基礎;最後,
從投資角度來講,一個優質的投資主題需要對企業或者行業有較深的正面影響。



在根據以上標準對市場進行深入分析後,總結歸納出影響經濟和行業的趨勢性
因素和催生這種變化的因素,再根據對這些因素的發展變化進行跟蹤和分析,推導
出對提高生活品質相關行業有積極影響變化的投資主題及主題所覆蓋的企業。



2
)主題選擇


在對主題進行過初次挖掘篩選後,本基金管理人的投研團隊將結合對行業研究



結果對所選出的主題進行二次篩選。重點把握與提高生活品質相關度高的投資主題,
及在主題所覆蓋下擁有優質基本面且蘊含升值潛力和價值低估的行業和企業,形成
投資主題研究下的股票備選庫。




3
)選擇優質股票,建立股票優選庫


在結合行
業分析和主題選擇後,本基金將采用定量分析和定性分析相結合的方
法來建立股票優選庫。第一步︰將通過行業研究和主題挖掘提煉出的兩個股票備選
庫合二為一,形成股票備選池,然後將股票進行分類、篩選,形成基金投資備選庫;
第二步︰結合運用

行業文檔




積分卡


對備選庫股票進行進一步分析,挑選
出優質股票,建立股票優選庫。



a.
定量篩選


按主營業務收入、主營業務利潤、毛利率、市盈率(
P/E
)、淨資產收益率

ROE
)、資產收益率(
ROA
)及增長率等指標對基礎庫的股票進行綜合排序、篩選,
形成備選庫。



b.
定性分析


研究員將根據外
部研究報告和實地調研情況對備選庫中的股票進行定性分析,
研究的主要內容包括兩方面︰


1
)公司評價︰主要包括分析公司競爭力、財務狀況、發展戰略、創新能力、
公司治理、股東背景等方面。



2
)業務分析︰主要包括對公司的業務進行逐項分析,對于不同產品特性的行
業,考察的標準有所不同,對產品同質化的行業,公司業務評價主要包括企業規模
和市場佔有率等方面,對產品差異化的行業,公司業務評價主要包括技術優勢和創
新能力等方面。




4
)組合構建


基金經理結合研究員對行業和個股的分析結果及對未來投資主題的分析判斷和
把握,構建投資組合。



3
、債券投資策略


本基金將結合宏觀經濟變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流
動性和信用風險等因素,運用利率預期、久期管理、收益率曲線等投資管理策略,
權衡到期收益率與市場流動性構建和調整債券組合,在追求投資收益的同時兼顧債
券資產的流動性和安全性。




久期策略是指通過對宏觀面、貨幣和財政政策、市場結構變化等的分析,可以
預測整個債券市場的下一步趨勢,確定債券組合的久期;類屬配置是分析不同的債
券類別包括國債、企業債、金融債和可轉換債券未來的不同表現,同時可以確定在
不同市場上交易的不同類型、不同到期年限債券的
預期價值,據此可以發現市場的
失衡情況,確定債券的類屬配置;個券選擇是指通過對比個券的久期、到期收益率、
信用等級、稅收因素等其他決定債券價值的因素,確定個券的投資價值並精選個券。



4
、權證投資策略


本基金在確保與基金投資目標相一致的前提下,通過對權證標的證券的基本面
研究,並結合權證定價模型估計權證價值,本著謹慎和風險可控的原則,為取得與
承擔風險相稱的收益,投資于權證。



依據現代金融投資理論,計算權證的理論價值,結合對權證標的證券的基本面
進行分析,評估權證投資價值;同時結合對未來走勢的判斷,充分評估權證的風險

收益特征,在嚴格控制風險的前提下,謹慎進行投資。



(五)業績比較基準


本基金的業績比較基準︰
60%×
滬深
300
指數收益率
+40%×
上證收益率。



本基金采用滬深
300
指數衡量股票投資部分的業績,上證衡量債券投
資部分的業績,其主要原因如下︰


1
、滬深
300
指數


滬深
300
指數是由上海和深圳證券市場中選取
300

A
股作為樣本編制而成的成
份股指數,該指數的指數樣本覆蓋了滬深兩地市場
70%
左右的市值,具有良好的市
場代表性。



2
、上證


上證是以上海證券交易所上市的所有固定利率國債為樣本
,
按照國債
發行量加權而成,具有良好的市場代表性。



隨著市場環境的變化,如果上述業績比較基準不適用本基金時,本基金管理人
可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,根據實際情況對業績比較基準進行
相應調整。調整業績比較基準應經基金托管人同意,報中國證監會備案,基金管理
人應在調整前
3
個工作日在中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。



(六)風險收益特征


本基金為靈活配置混合型基金,屬于中高風險、中高收益的基金品種,其預期



風險和預期收益高于債券型基金和貨幣市場基金,但低于股票型基金。



(七)投資決策依據及程序


1
、投資依據



1
)國家有關法律、法規和基金合同的有關規定。




2
)經濟運行環境、上市公司的基本面分析等。



2
、投資管理流程



1
)投資決策委員會定期召開會議審批基金的投資方向和重大投資決策,進
行戰略性資產配置和戰術性資產配置,形成基金投資的投資決議。




2
)研究部提出個股選擇方案,為基金經理和投資決策委員會提供投資參考
依據。




3
)基金經理根據投資決策委員會的決議,在研究部提出的方案的基礎上構
建投資組合。




4
)交易部依據基金經理的指令,制定交易策略,執行交易計劃,交易進行
過程中,交易員及時反饋市場信息。

交易完成後交易員以電子文檔或書面形式向基
金經理匯報交易執行情況。




5
)風險管理部對基金投資組合的風險進行定期跟蹤、監控、評估和風險構
成的度量預測分析。監察稽核部負責對基金投資過程進行定期監督。




6
)基金經理將跟蹤證券市場和上市公司的發展變化,結合基金申購和贖回
導致的現金流量變化情況,以及對基金投資組合風險和流動性的評估結果,對投資
組合進行動態調整。



(八)投資限制


1
、組合限制


本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點,通過分散投資
降低基金財產的非系統性風險,保持基金組合良好的流動性。基金
的投資組合將遵
循以下限制︰



1
)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產淨值的
10
%;



2
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產淨值的
3
%;



3
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券

10
%;



4
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10
%;




5
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產淨值的
40
%;



6
)本基金投資組合的範圍為︰股票資產佔基金資產的
30
%-
80
%,債券資
產佔基金資產的
15
%-
65
%;



7
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產淨值的
10
%;



8
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產淨值的
20
%;



9
)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的
10
%;



10
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證
券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%;



11
)本基金投資的資產支持證券須具有評級資質的資信評級機構進行持續信
用評級。本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上(含
BBB
)的資
產支持證券。本基
金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報
告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



12
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



13
)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產
淨值的
0.5
%;



14
)保持不低于基金資產淨值
5
%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,
其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;



15
)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股
票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投資組合持
有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%




16
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產淨值的
15%
;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本條所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資
產的投資;



17
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持



一致;



18
)如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更
後的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投
資不再受相關限制。



因證券市場波動、上市公司合並、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,除上述

11
)、(
14
)、(
16
)、(
17
)項外,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整。法律
法規如有變更,從其變更。



基金管理人應當自基
金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定。



基金托管人對基金的投資比例的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。



2.
禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動︰



1
)承銷證券;



2
)向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發行的股票或者債券;



6
)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;



7
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



8
)依照法律法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活
動;



9
)法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不
再受相關限制。



(九)基金的融資、融券


本基金可以按照國家的有關規定進行融資、融券。



(十)基金管理人代表基金行使股東或者債權人權利的原則及方法


1.
基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份額持



有人的利益;


2.
不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;


3.
有利于基金財產的安全與增值;


4.
不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟
取任何不當利益。



(十一)基金投資組合報告(未經審計)


基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。



本基金托管人中國股份有限公司根據本基金合同規定,于
2019

1
0

30
日復核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容
不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。



本投資組合報告所載數據截止
2019

9

30
日,本報告中所列財務數據未經審
計。



1
報告期末基金資產組合情況


序號

項目

金額(元)

佔基金總資產的比例
(%)

1

權益投資

72,875,283.48

49.44



其中︰股票

72,875,283.48

49.44

2

基金投資

-

-

3

固定收益投資

67,574,600.00

45.84



其中︰債券

67,574,600.00

45.84



資產支持證券

-

-

4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

-

-



其中︰買斷式回購的買
入返售金融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付金
合計

4,611,328.66

3.13

8

其他資產

2,347,561.16

1.59

9

合計

147,408,773.30

100.00



2
報告期末按行業分類的股票投資組合


2.1
報告期末按行業分類的境內股票投資組合



代碼

行業類別

公允價值(元)

佔基金資產淨值比
例(%)

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

采礦業

2,669,723.00

1.82

C

制造業

21,169,581.68

14.41

D

電力、熱力、燃氣及水生產
和供應業

-

-

E

建築業

2,914,671.00

1.98

F

批發和零售業

-

-

G

交通運輸、倉儲和郵政業

592,958.00

0.40

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息技術
服務業

937,718.40

0.64

J

金融業

41,256,839.40

28.07

K

房地產業

1,905,354.00

1.30

L

租賃和商務服務業

1,237,698.00

0.84

M

科學研究和技術服務業

190,740.00

0.13

N

水利、環境和公共設施管理


-

-

O

居民服務、修理和其他服務


-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

-

-

S

綜合

-

-



合計

72,875,283.48

49.59



2.2
報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合


本基金本報告期末未持有港股通股票。



3
報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細


序號

股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值(元)

佔基金資產淨
值比例(%)

1

601318



141,700

12,333,568.00

8.39

2

600519



6,500

7,475,000.00

5.09

3

600036



138,600

4,816,350.00

3.28

4

601166



196,800

3,449,904.00

2.35

5

600276



41,468

3,345,638.24

2.28

6

600887



81,900

2,335,788.00

1.59




7

600030



102,200

2,297,456.00

1.56

8

601328



363,900

1,983,255.00

1.35

9

600016



320,100

1,927,002.00

1.31

10

600000



150,900

1,786,656.00

1.22



4
報告期末按債券品種分類的債券投資組合


序號

債券品種

公允價值(元)

佔基金資產淨值比例
(%)

1

國家債券

-

-

2

央行票據

-

-

3

金融債券

67,553,600.00

45.97



其中︰政策性金融債

67,553,600.00

45.97

4

企業債券

-

-

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

-

-

7

(可交換債)

21,000.00

0.01

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

67,574,600.00

45.98



5
報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明細


序號

債券代碼

債券名稱

數量(張)

公允價值(元)

佔基金資產淨值
比例(%)

1

190202

19國開
02

300,000

30,006,000.00

20.42

2

160403

16農發
03

200,000

20,034,000.00

13.63

3

108604



100,000

10,126,000.00

6.89

4

018007



73,000

7,387,600.00

5.03

5

128075



210

21,000.00

0.01



6
報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持證券投
資明細


本基金本報告期末未持有資產支持證券。



7
報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細


本基金本報告期末未持有貴金屬。



8
報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細


本基金本報告期末未持有權證。




9
報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明


9.1
報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細


本基金本報告期末無股指期貨持倉和損益明細。



9.2
本基金投資股指期貨的投資政策


本基金本報告期未投資于股指期貨。該策略符合基金合同的規定。



10
報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明


10.1
本期國債期貨投資政策


本基金本報告期未投資于國債期貨。該策略符合基金合同的規定。



10.2
報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細


本基金本報告期末無國債期貨持倉和損益明細。



10.3
本期國債期貨投資評價


本基金本報告期沒有投資國債期貨。



11
投資組合報告附注


11.1
本基金投資的前十名證券的發行主體
本期受到調查以及處罰的情況的說



報告期內本基金投資的于
2018

11

9
日受到保險監督管理
委員會行政處罰(銀保監銀罰決字﹝
2018

5
號、銀保監銀罰決字﹝
2018

8
號),
主要違法違規事實為︰(一)內控管理嚴重違反審慎經營規則;(二)同業投資違規
接受擔保;(三)同業投資、理財資金違規投資房地產,用于繳交或置換土地出讓
金及土地儲備融資;(四)本行理財產品之間風險隔離不到位;(五)個人理財資金
違規投資;(六)票據代理未明示,增信未簿記和計提資本佔用;(七)為非保本理
財產品提供保本承諾;(八)貸
款業務嚴重違反審慎經營規則。本次受處罰金額累
計為
3360
萬元。



基金管理人分析認為發展戰略清晰,整體呈現良好的發展態勢。我們
判斷此次行政處罰屬于個別業務問題,不影響公司的正常穩健經營。基金管理人經
審慎分析,在本報告期內繼續保持對其發行的證券的投資。



報告期內本基金投資的于
2018

11

9
日受到保險監督管理
委員會行政處罰(銀保監銀罰決字﹝
2018

12
號),主要違法違規事實為︰(一)不
良信貸資產未潔淨轉讓、理財資金投資本行不良信貸資產收益權;(二)未盡職調
查並使用自有資金墊付承接風險
資產;(三)檔案管理不到位、內控管理存在嚴重



漏洞;(四)理財資金借助保險資管渠道虛增本行存款規模;(五)違規向土地儲備
機構提供融資;(六)信貸資金違規承接本行表外理財資產;(七)理財資金違規投
資項目資本金;(八)部分理財產品信息披露不合規;(九)現場檢查配合不力。本
次受處罰金額累計為
690
萬元。



基金管理人分析認為,為中央企業,政治風險小,經營業績改善,撥
備前利潤居前,估值低,收益率高,本報告期內繼續保持的投資倉位。



本基金投資的其余前八名證券的發行主體報告期內沒有被監管部門立案調查,
也沒有
在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。



11.2
基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的說明


基金投資的前十名股票均未超出基金合同規定的備選股票庫。



11.3
其他資產構成


序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

30,265.83

2

應收證券清算款

1,153,393.40

3

應收股利

-

4

應收利息

1,155,883.53

5

應收申購款

8,018.40

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

2,347,561.16



11.4
報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細


本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。



11.5
報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明


本基金本報告期末前十名股票中未存在流通受限情況。



11.6
投資組合報告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。







十、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。

投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。



本基金合同生效日為
2009

4

9
日,基金合同生效以來的投資業績及與同期業
績比較基準的比較如下表所示︰


歷史各時間段收益率與同期業績比較基準收益率比較(截止到
2019

9

30
日)


階段

份額淨值
增長率?

份額淨值
增長率標
準差?

業績比較
基準收益
率?

業績比較
基準收益
率標準差
?

-?

?-?

2009.4.9(基金合
同生效
日)
~2009.12.31

28.55%

1.42%

26.26%

1.17%

2.29%

0.25%

2010.1.1~
2010.12.31

12.37%

1.28%

-5.83%

0.95%

18.20%

0.33%

2011.1.1~
2011.12.31

-16.29%

0.94%

-14.09%

0.78%

-2.20%

0.16%

2012.1.1~
2012.12.31

0.80%

0.97%

6.36%

0.77%

-5.56%

0.20%

2013.1.1~
2013.12.31

25.00%

1.26%

-3.08%

0.84%

28.08%

0.42%

2014.1.1~
2014.12.31

2.36%

1.41%

31.20%

0.73%

-28.84%

0.68%

2015.1.1~
2015.12.31

12.28%

2.78%

7.74%

1.49%

4.54%

1.29%

2016.1.1~
2016.12.31

-28.55%

1.80%

-5.13%

0.84%

-23.42%

0.96%




2017.1.1~
2017.12.31

5.74%

0.59%

12.98%

0.38%

-7.24%

0.21%

2018.1.1~
2018.12.31

-29.19%

1.44%

-13.74%

0.80%

-15.45%

0.64%

2019.1.1~
2019.9.30

13.74%

1.60%

17.27%

0.82%

-3.53%

0.78%

基金合同
生效以來

2019.9.30

6.57%

1.51%

61.37%

0.90%

-54.80%

0.61%



注︰
1
、本基金業績比較基準︰
60%×
滬深
300
指數收益率
+40%×
上證
收益率。滬深
300
指數是由上海和深圳證券市場中選取
300

A
股作為樣本編制而成
的成份股指數,該指數的指數樣本覆蓋了滬深兩地市場七成左右的市值,具有良好
的市場代表性。上證是以上海證券交易所上市的所有固定利率國債為樣本
,
按照國債發行量加權而成,具有良好的市場代表性。



2
、本基金基金合同生效日為
2009

4

9
日。



(二)自基金合同生效以來基金份額累計淨值增長率變動及其與同期業績比較
基準收益率變動的比較


泰達宏利品質生活靈活配置
型基金累計份額淨值增長率及與同期業績比較基準
收益率的歷史走勢對比圖(
2009

4

9
日至
2019

9

30
日)







1521256610242020828

注︰本基金在建倉期結束時及截止報告期末各項投資比例已達到基金合同規定
的比例要求。







十一、基金的財產

(一)基金資產總值


基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款
以及其他資產的價值總和。



(二)基金資產淨值


基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的價值。



(三)基金財產的賬戶


本基金財產以基金名義開立銀行存款賬戶,以基金托管人的名義開立證券交易
清算資金的結算備付金賬戶,以基金托管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬戶,
以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基
金托管人自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。



(四)基金財產的處分


基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產,並由基金托
管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產。基金管理人、
基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益歸入基金財
產。基金管
理人、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費、托管費以及其他
基金合同約定的費用。基金財產的債權不得與基金管理人、基金托管人固有財產的
債務相抵銷,不同基金財產的債權債務,不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人
以其自有資產承擔法律責任,其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他
權利。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因
進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。



除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外,基金財產不得被處分。

非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行








十二、基金資產的估值

(一)估值日


本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金淨值的非營業日。



(二)估值方法


1
、證券交易所上市的有價證券的估值



1
)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重
大變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重
大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,
確定公允價格。




2
)在
交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),
選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值淨價估值。




3
)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按照每日收盤價作為估值全價。




4
)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募證券,估值日不存在活
躍市場時采用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現公允價值,
應持續評估上述做法的適當性,並在情況發生改變時做出適當調整。



2
、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理︰



1
)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
同一
股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;



2
)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。




3
)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情
況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于活躍
市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,按成本應對市場報價進行調整,確認
計量日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則采用估值技
術確定公允價值。




4
)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易
所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構



或行業協會有關規定確定公允價值。



3
、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的
相應品種當日的估值淨價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方
估值機構提供的相應品種當日的唯一估值淨價或推薦估值淨價估值。對于含投資人
回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)後未行使回售權的按照長待償
期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估
值機構未提供估值價
格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有
發生大的變動的情況下,按成本估值。



4
、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。



5
、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金
管理人可根據具體情況與基金托管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。



6
、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以在履行適當程序後,
采用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性。



7
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增
事項,按
國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,
共同查明原因,雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問
題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管
理人對基金資產淨值的計算結果對外予以公布。



(三)估值對象


基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本
息、應收款項、其它投資等資產。



(四)估值程序


1.
基金份額淨值是按照每個工作日閉市後,基金資產淨值除以當日基金份額的
余額數量計算,精確到
0.001
元,小數點後第四位四舍五入。國家另有規定的,從
其規定。



每個工作日計算基金資產淨值及基金份額淨值,並按規定公告。



2.
基金管理人應每個工作日對基金資產估值。基金管理人每個工作日對基金資



產估值後,將基金份額淨值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤後,由基
金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。



(五)估值錯誤的處理


基金管理人和
基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的
準確性、及時性。當基金份額淨值小數點後
3
位以內(含第
3
位)發生差錯時,視為
基金份額淨值錯誤。



本基金合同的當事人應按照以下約定處理︰


1.
差錯類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、或
代銷機構、或投資人自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責
任人應當對由于該差錯遭受損失當事人(

受損方


)的直接損失按下述

差錯處
理原則


給予賠償,承擔賠償責任。



上述差錯的主要類型包括但不限于︰資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算
差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若系同行業
現有技術水平不能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規定執行。



由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,
因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得
不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。



2.
差錯處理原則



1
)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正差
錯發生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任方未及時
更正已產生的差錯,給當事人造成損失的,由差錯責任方對直接損失承擔賠償責任;
若差錯責任方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未
更正,則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行
確認,確保差錯已得到更正。




2
)差錯的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且
僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。




3
)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯
責任方仍應對差錯負責。如果由于獲
得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當
得利造成其他當事人的利益損失(

受損方


),則差錯責任方應賠償受損方的損



失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得
利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受
損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損
失的差額部分支付給差錯責任方。




4
)差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。




5
)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金財產損失
時,基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯造成基
金財產損失時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。基金管理人和托管
人之外的第三方造成基金財產的損失,並拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差
錯方追償;追償過程中產生的有關費用,應列入基金費用,從基金資產中支付。




6
)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,並且依據法律法規、
基金合同或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了
賠償責任,則基
金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,並有權要求其賠償或
補償由此發生的費用和遭受的直接損失。




7
)按法律法規規定的其他原則處理差錯。



3.
差錯處理程序


差錯被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下︰



1
)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,並根據差錯發生的原因確定
差錯的責任方;



2
)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估;



3
)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償
損失;



4
)根據差錯處理的方法,需要修改基金注冊登記機構交易數據的,由
基金
注冊登記機構進行更正,並就差錯的更正向有關當事人進行確認。



4.
基金份額淨值差錯處理的原則和方法如下︰



1
)基金份額淨值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基
金托管人,並采取合理的措施防止損失進一步擴大。




2
)錯誤偏差達到基金份額淨值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托管人
並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額淨值的
0.5%
時,基金管理人應當公告。




3
)因基金份額淨值計算錯誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應由



基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。




4
)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的淨值計算尾差,
以基金管理人計算結果為準。




5
)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。



(六)暫停估值的情形


1.
基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


2.
因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產
價值時;


3.
當前一估值日基金資產淨值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認後,
基金管理人應當暫停估值;


4.
佔基金
相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資
人的利益,已決定延遲估值;如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,會
導致基金管理人不能出售或評估基金資產的;


5.
中國證監會和基金合同認定的其它情形。



(七)基金淨值的確認


用于基金信息披露的基金資產淨值和基金份額淨值由基金管理人負責計算,基
金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束後計算當日的基金資
產淨值並發送給基金托管人。基金托管人對淨值計算結果復核確認後發送給基金管
理人,由基金管理人對基金淨值予以公布。



(八)特殊情況的處理


1.
基金管理人或基金托管人按估值方法的第
5
項進行估值時,所造成的誤差不
作為基金資產估值錯誤處理。



2.
由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,或
國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、
適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,
基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消
除由此造成的影響。







十三、基金的收益與分配

(一)基金收益的構成


1
、買賣證券差價;


2
、基金投資所得紅利、股息、債券利息;


3
、銀行存款利息;


4
、已實現的其他合法收入;


5
、持有期間產生的公允價值變動。



因運用基金財產帶來的成本或費用的節約應計入收益。



(二)基金淨收益


基金淨收益為基金收益扣除按國家有關規定應在基金收益中扣除的費用後的余
額。



(三)收益分配原則


本基金收益分配應遵循下列原則︰


1
、本基金的每份基金份額享有同等分配權;


2
、收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資
人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記結
算機構可將投資人的現金紅利按紅利發放日的基金份額淨值自動轉為基金份額;


3
、本基金收益每年最多分配六次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益

50%



4
、若基金合同生效不滿
3
個月則可不進行收益分配;


5
、本基金收益分配方式分為兩種︰現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現
金紅利或將現金紅利按除息日的基金份額淨值自動轉為基金份額進行再投資;若投
資人不選擇,本基金默認的收益分
配方式是現金分紅;


6
、基金投資當期出現淨虧損,則不進行收益分配;


7
、基金當期收益應先彌補上期虧損後,方可進行當期收益分配;


8
、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。



(四)收益分配方案的確定與公告


基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數
額及比例、分配方式、支付方式等內容。




基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金托管人復核,依照《信息披露
辦法》的有關規定在指定媒體上公告並報中國證監會備案。







十四、基金的費用與稅收

(一)基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3
、基金財產撥劃支付的銀行費用;


4
、基金合同生效後的信息披露費用;


5
、基金份額持有人大會費用;


6
、基金合同生效後與基金有關的會計師費和律師費;


7
、基金的證券交易費用;


8
、在中國證監會規定允許的前提下,本基金可以從基金財產中計提銷售服務
費,具體計提方法、計提標準在招募說明書或相關公告中載明;


9
、依法可以在基金財產中列支的其他費用。



(二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的範圍內按照公允的市場價格確
定,法律法規另有規定時從其規定。



(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方



1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產淨值的約定基金管理年費率計提。管理費的
計算方法如下︰


H=E×
年管理費率
÷
當年天數


H
為每日應計提的基金管理費;


E
為前一日基金資產淨值。



本報告期內,本基金的約定基金管理年費率于
2017

5

8
日前為
1.50%/
年,自
2017

5

8
日起為
0.70%/
年。詳見基金管理人于
2017

5

6
日發布的《關于調整泰
達宏利品質生活靈活配置混合型證券投資基金管理費率並修改基金合同和托管協議
的公告》。基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金
管理費劃付指令,經基金托管人復核後于次月首日起
3
個工作日內從基金財產中一
次性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。



2
、基金托管人的托管費


在通常市場情況下,基金托管費按基金前一日基金資產淨值的
0.25%
的年費率



計提,具體計算方法如下︰


H=E×
年托管費率
÷
當年天數


H
為每日應計提的基金托管費;


E
為前一日基金資產淨值。



基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費
劃付指令,經基金托管人復核後于次月首日起
3
個工作日內從基金財產中一次性支
付給基金托管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。



3
、除管理費和托管費之外的基金費用,由基金托管人根據有關法規及相應協
議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。



(四)與基金銷售有關的費用


1
、基金的申購費用


本基金的申購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式詳見

基金份額
的申購與贖回


一章。



2
、基金的贖回費用


本基金的贖回費的費率水平、計算公式
、收取方式和使用方式詳見

基金份額
的申購與贖回


一章。



(五)不列入基金費用的項目


基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或本基金
財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金
合同生效前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中
支付。



(六)基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金
托管費率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日
2
日前在指定媒體上刊登公告。



(七)基金稅收


基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納
稅義務。







十五、基金的會計和審計

(一)基金的會計政策


1
、基金管理人為本基金的會計責任方;


2
、本基金的會計年度為公歷每年的
1

1
日至
12

31
日,如果基金首次募集的
會計年度,基金合同生效少于
2
個月,可以並入下一個會計年度;


3
、本基金的會計核算以人民幣為記帳本位幣,以人民幣元為記賬單位;


4
、會計制度執行國家有關的會計制度;


5
、本基金獨立建帳、獨立核算;


6
、基金管理人保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,按照有關
規定編制基金會計報表;


7
、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表
編制等進行核對並
書面確認。



(二)基金審計


1
、基金管理人聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計
師對本基金年度財務報表及其他規定事項進行審計。會計師事務所及其注冊會計師
與基金管理人、基金托管人相互獨立。



2
、會計師事務所更換經辦注冊會計師時,須事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所,經基金
托管人(或基金管理人)同意,並報中國證監會備案後可以更換。就更換會計師事
務所,基金管理人應當依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。







十六、基金的信息披露

基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》及其他有關
規定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,
並保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。



本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。基
金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應按規定將應予披露的基金信息
披露事項在規定時間內通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱

指定報刊



和基金管理人、
基金托管人的互聯網網站(以下簡稱

網站


)等媒介披露。



本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為︰


1
、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2
、對證券投資業績進行預測;


3
、違規承諾收益或者承擔損失;


4
、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構;


5
、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


6
、中國證監會禁止的其他行為。



本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披
露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。



本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。



公開披露的基金信息包括︰


(一)招募說明書


招募說明書是基金向社會公開發售時對基金情況進行說明的法律文件。



基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制並在基金份額發
售的
3
日前,將基金招募說明書登載在指定報刊和網站上。基金合同生效後,基金
管理人應當在每
6
個月結束之日起
45
日內,更新招募說
明書並登載在網站上,將更
新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。基金管理人將在公告的
15
日前向中國證監
會報送更新的招募說明書,並就有關更新內容提供書面說明。更新後的招募說明書
公告內容的截止日為每
6
個月的最後
1
日。



(二)基金合同、托管協議



基金管理人應在基金份額發售的
3
日前,將基金合同摘要登載在指定報刊和網
站上;基金管理人、基金托管人應將基金合同、托管協議登載在各自網站上。



(三)基金份額發售公告


基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關規定,就基金份額發售
的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露招募
說明書的當日登載于指定報刊和
網站上。



(四)基金合同生效公告


基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生效公
告。基金合同生效公告中將說明基金募集情況。



(五)基金資產淨值公告、基金份額淨值公告、基金份額累計淨值公告


1
、本基金的基金合同生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管
理人將至少每周公告一次基金資產淨值和基金份額淨值;


2
、在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人將在每個開放日的次日,
通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額淨值和基金份
額累計淨值;


3
、基金管理人將公告半年度和年度最後一個市場交易日基金資產淨值和基金
份額淨值。基金管理人應當在上述市場交易日的次日,將基金資產淨值、基金份額
淨值和基金份額累計淨值登載在指定報刊和網站上。



(六)基金份額申購、贖回價格公告


基金管理人應當在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金
份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資人能夠在基金
份額發售網點查閱或者復制前述信息資料。



(七)基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告


1
、基金管理人應當在每年結束之日起
90
日內,編制完成基金年
度報告,並將
年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定報刊上。基金年度報告需
經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所審計後,方可披露;


2
、基金管理人應當在上半年結束之日起
60
日內,編制完成基金半年度報告,
並將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定報刊上;


3
、基金管理人應當在每個季度結束之日起
15
個工作日內,編制完成基金季度
報告,並將季度報告登載在指定報刊和網站上;



4
、基金合同生效不足
2
個月的,本基金管理人可以不編制當期季度報告、半年
度報告或者年度報告。



5.
基金定期報告應當按有
關規定分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所
所在地中國證監會派出機構備案。



6.
報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額
20%
的情
形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在季度報告、半年度報告、年
度報告等定期報告文件中

影響投資者決策的其他重要信息


項下披露該投資者的
類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險。

中國證監會認定的特殊情形除外。



7
.本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組
合資產情況及其流動性風險分析等。



(八)臨時
報告與公告


在基金運作過程中發生如下可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的事件時,有關信息披露義務人應當在
2
日內編制臨時報告書,予以公
告,並在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監
會派出機構備案︰


1
、基金份額持有人大會的召開及決議;


2
、終止基金合同;


3
、轉換基金運作方式;


4
、更換基金管理人、基金托管人;


5
、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;


6
、基金管理人股東及其出資比例發生變更;


7
、基金募集期延長;


8
、基金管理人的董事長、總經理及其他
高級管理人員、基金經理和基金托管
人基金托管部門負責人發生變動;


9
、基金管理人的董事在一年內變更超過
50%



10
、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過
30%



11
、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;


12
、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;



13
、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行
政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;


14
、重大關聯交易事項;


15
、基金收益分配事項;


16
、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;


17
、基金份額淨值計價錯誤達基金份額淨值
0.5%



18
、基金改聘會計師事務所;


19
、基金變更、增加或減少代銷機構;


20
、基金更換登記結算機構;


21
、本基金開始辦理申購、贖回;


22
、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;


23
、本基金發生巨額贖回並延期支付;


24
、本基金連續發生巨額贖回並暫停接受贖回申請;


25
、本基金暫停接受申購、贖回申請後重新接受申購、贖回;


26
、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資人贖回等重大事項時;


27
、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;


28
、中國證監會規定的其他事項。



(九)澄清公告


在本基金合同存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉
後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情況立即報告中國證監會。



(十)基金份額持有人大會決議


(十一)中國證監會規定的其他信息


(十二)信息披露文件的存放與查閱


基金合同、托管協議、招募說明書或更新後的招募說明書、年度報告、半年度
報告、季度報告和基金份額淨值公告等文本文件在
編制完成後,將存放于基金管理
人所在地、基金托管人所在地、有關銷售機構及其網點,供公眾查閱。投資人在支
付工本費後,可在合理時間內取得上述文件復制件或復印件。



投資人也可在基金管理人指定的網站上進行查閱。本基金的信息披露事項將在
指定媒體上公告。




本基金的信息披露將嚴格按照法律法規和基金合同的規定進行。







十七、風險揭示

本基金存在的主要風險有︰


(一)市場風險


證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
響,導致基金收益水平變化而產生風險,主要包括︰


1
、政策風險︰因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發
展政策等)發生變化,導致市場價格波動而產生風險。



2
、經濟周期風險︰隨經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期
性變化。基金投資于國債與上市公司的股票,收益水平也會隨之變化,從而產生風
險。



3
、利率風險︰金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利
率直接影響著國債的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于國
債和股票,其收益水平會受到利率變化的影響。



4
、上市公司經營風險︰上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能
力、
財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。

如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的
利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統
風險,但不能完全規避。



5
、購買力風險︰基金的利潤將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通
貨膨脹的影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。



(二)信用風險


基金在交易過程中可能發生交收違約或者所投資債券的發行人違約、拒絕支付
到期本息的情況,從而導致基金財產損失。



(三)管理風險


在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影
響其對信息的佔有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平。

因此,本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關
性較大。因此本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。



(四)流動性風險



本基金屬于開放式基金,在基金的所有開放日,基金管理人都有義務接受投資
者的申購、贖回和基金間轉換。由于應對基金贖回和基金間轉換的經驗不足,加之
中國股票市場波動性較大,在市場下跌時經常出現交易量急劇減少的情況,如果在
這時出
現較大數額的基金贖回和基金間轉換申請,則使基金資產變現困難,基金面
臨流動性風險。



(五)本基金特定投資策略帶來的風險


本基金為混合型基金,股票的配置比例在
30%~80%
,投資者面臨的特定風險主
要為股票投資風險。股票的投資收益會受到宏觀經濟、市場偏好、行業波動和公司
自身經營狀況等因素的影響。因此,本基金所投資的股票可能在一定時期內表現與
其他未投資的股票不同,造成本基金的收益低于其他基金。此外,由于本基金還可
以投資其它品種,這些品種的價格也可能因市場中的各類變化而出現一定幅度的波
動,產生特定的風險,並影響到整體
基金的投資收益。



(六)基金間轉換所產生的風險


在基金間轉換時,可能使相關的基金的規模發生較大改變,從而對轉出和轉入
基金的原持有人利益產生影響。



(七)其他風險


1
、因技術因素而產生的風險,如電腦系統不可靠產生的風險;


2
、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完
善而產生的風險;


3
、因人為因素而產生的風險
,
如內幕交易、欺詐行為等產生的風險;


4
、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險;


5
、因業務競爭壓力可能產生的風險;


6
、戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失,影響基金收益水平,
從而帶來風險;


7
、其他意外導致的風險。







十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

(一)基金合同的變更


1
、基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的,應召開
基金份額持有人大會,基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。




1
)轉換基金運作方式;



2
)變更基金類別;



3
)變更基金投資目標、投資範圍或投資策略;



4
)變更基金份額持有人大會程序;



5
)更換基金管理人、基金托管人;



6
)提高基金管理人、基
金托管人的報酬標準;



7
)本基金與其他基金的合並;



8
)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項;



9
)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。



但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金托
管人同意變更後公布,並報中國證監會備案︰



1
)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;



2
)在法律法規和本基金合同規定的範圍內變更基金的申購費率、贖回費率
或收費方式;



3
)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;



4
)對基金合同的修改不涉及本基金合同
當事人權利義務關系發生變化;



5
)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;



6
)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。



2
、關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,
並于中國證監會核準或出具無異議意見後生效執行,並自生效之日起
2
日內在至少
一種指定媒體公告。



(二)基金合同的終止


有下列情況之一的,本基金合同經中國證監會核準後將終止︰


1
、基金份額持有人大會決定終止的;



2
、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,
而在
6
個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;


3
、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的職務,
而在
6
個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務;


4
、中國證監會允許的其他情況。



(三)基金財產的清算


1
、基金財產清算組



1
)基金合同終止時,成立基金財產清算組,基金財產清算組在中國證監會
的監督下進行基金清算。




2
)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業
務資格的注冊會計師、律師以
及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算組可以
聘用必要的工作人員。




3
)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金
財產清算組可以依法進行必要的民事活動。



2
、基金財產清算程序


基金合同終止後,發布基金財產清算公告︰



1
)基金合同終止後,發布基金財產清算公告;



2
)基金合同終止時,由基金財產清算組統一接管基金財產;



3
)對基金財產進行清理和確認;



4
)對基金財產進行估價和變現;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行審計;



6
)聘請律師事務所出具法律意見書;



7
)將基金財產清算結果報告中國證監會;



8
)參加與基金財產有關的民事訴訟;



9
)公布基金財產清算結果;



10
)對基金剩余財產進行分配。



3
、清算費用


清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用,
清算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。



4
、基金財產按下列順序清償




1
)支付清算費用;



2
)交納所欠稅款;



3
)清償基金債務;



4
)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款(
1
)至(
3
)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



5
、基金財產清算的公告


基金財產清算公告于基金合同終止並報中國證監會備案後
5
個工作日內由基金
財產清算組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算結果經會
計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書後,由基金財產清算組報中國證監會
備案並公告。



6
、基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。







十九、基金合同的內容摘要

一、基金合同當事人及權利義務


(一)基金管理人的權利


根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的權利為︰


1.
自本基金合同生效之日起,依照
有關法律法規和本基金合同的規定獨立運用
基金財產;


2.
依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入;


3.
發售基金份額;


4.
依照有關規定行使因基金財產投資于證券所產生的權利;


5.
在符合有關法律法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉
換、非交易過戶、轉托管等業務的規則,在法律法規和本基金合同規定的範圍內決
定和調整基金的除調高托管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方式;


6.
根據本基金合同及有關規定監督基金托管人,對于基金托管人違反了本基金
合同或有關法律法規規定的行為,
對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形,應及時呈報中國證監會,並采取必要措施保護基金及相關當事人的利益;


7.
在基金合同約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回申請;


8.
在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券;


9.
自行擔任或選擇、更換登記結算機構,獲取基金份額持有人名冊,並對登記
結算機構的代理行為進行必要的監督和檢查;


10.
選擇、更換代銷機構,並依據基金銷售服務代理協議和有關法律法規,對
其行為進行必要的監督和檢查;


11.
選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服
務的外部機構;


12.
在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;


13.
依法召集基金份額持有人大會;


14.
法律法規和基金合同規定的其他權利。



(二)基金管理人的義務


根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的義務為︰


1.
依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份
額的發售、申購、贖回和登記事宜;



2.
辦理基金備案手續;


3.
自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產;


4.
配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營
方式管理和運作基金財產;


5.
建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所
管理的基金財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記
賬,進行證券投資;


6.
除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人
謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;


7.
依法接受基金托管人的監督;


8.
計算並公告基金資產淨值,確定基金份額申購、贖回價格;


9.
采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和
注銷價格的方法符
合基金合同等法律文件的規定;


10.
按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;


11.
進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;


12.
編制中期和年度基金報告;


13.
嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;


14.
保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等,除《基金法》、
基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他
人泄露;


15.
按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配
收益;


16.
依據《基金法》
、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;


17.
保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;


18.
以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為;


19.
組織並參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配;


20.
因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,應



當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;


21.
基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額
持有人利益
向基金托管人追償;


22.
按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料;


23.
面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會並通
知基金托管人;


24.
執行生效的基金份額持有人大會決議;


25.
不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;


26.
依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行
使因基金財產投資于證券所產生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管理;


27.
法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。



(三)基金托管人的權利


根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的權利為︰


1.
依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收
入;


2.
監督基金管理人對本基金的投資運作;


3.
自本基金合同生效之日起,依法保管基金資產;


4.
在基金管理人更換時,提名新任基金管理人;


5.
根據本基金合同及有關規定監督基金管理人,對于基金管理人違反本基金合
同或有關法律法規規定的行為,對基金資產、其他當事人的利益造成重大損失的情
形,應及時呈報中國證監會,並采取必要措施保護基金及相關當事人的利益;


6.
依法召集基金份額持有人大會;


7.
按規定取得基金份額持有人名冊資料;


8.
法律法規和基金合同規定的其他權利。



(四)基金托管人的義務


根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的義務為︰


1.
安全保管基金財產;


2.
設立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟
悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;


3.
對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;



4.
除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人
謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;


5.
保管由基金管理人代表基金簽
訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;


6.
按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;


7.
保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,
在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;


8.
對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各
重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金
合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;


9.
保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;


10.
按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割
事宜;


11.
辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;


12.
復核、審查基金管理人計算的基金資產淨值和基金份額申購、贖回價格;


13.
按照規定監督基金管理人的投資運作;


14.
按規定制作相關賬冊並與基金管理人核對;


15.
依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回
款項;


16.
按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基
金份額持有人大會;


17.
因違反基金合同導致基金財產損失,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
退任而免除;


18.
基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金向基金管理人
追償;


19.
參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;


20.
面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀
行業監督管理機構,並通知基金管理人;


21.
執行生效的基金份額持有人大會決議;


22.
不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;


23.
建立並保存基金份額持有人名冊;



24.
法律法規、中國證監會和基金合
同規定的其他義務。



(五)基金份額持有人的權利


根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的權利為︰


1.
分享基金財產收益;


2.
參與分配清算後的剩余基金財產;


3.
依法申請贖回其持有的基金份額;


4.
按照規定要求召開基金份額持有人大會;


5.
出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事
項行使表決權;


6.
查閱或者復制公開披露的基金信息資料;


7.
監督基金管理人的投資運作;


8.
對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法
提起訴訟;


9.
法律法規和基金合同規
定的其他權利。



每份基金份額具有同等的合法權益。



(六)基金份額持有人的義務


根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的義務為︰


1.
遵守法律法規、基金合同及其他有關規定;


2.
交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;


3.
在持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任;


4.
不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動;


5.
執行生效的基金份額持有人大會決議;


6.
返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、
基金托管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當得利;


7.
法律法規和基金合同規定的其他義務。



(七)本基金合同當事各方的權利義務以本基金合同為依據,不因基金財產賬
戶名稱而有所改變。



二、基金份額持有人大會


(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代
表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額具有同等的投票權。




(二)召開事由


1.
當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人、基金托管人或持有基金
份額
10%

上(含
10%
,下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基
金份額計算,下同)提議時,應當召開基金份額持有人大會︰



1
)終止基金合同;



2
)轉換基金運作方式;



3
)變更基金類別;



4
)變更基金投資目標、投資範圍或投資策略;



5
)變更基金份額持有人大會程序;



6
)更換基金管理人、基金托管人;



7
)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但法律法規要求提高該等報
酬標準的除外;



8
)本基金與其他基金的合並;



9
)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項;



10
)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。



2.
出現以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人協商後修改基金合同,
不需召開基金份額持有人大會︰



1
)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;



2
)在法律法規和本基金合同規定的範圍內變更基金的申購費率、贖回費率
或收費方式;



3
)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;



4
)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化;



5
)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;



6
)按照法律法規或本基金合同
規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。



(三)召集人和召集方式


1.
除法律法規或本基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
集。基金管理人未按規定召集或者不能召集時,由基金托管人召集。



2.
基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出
書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,並書面告



知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;
基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當自行召集。



3.
代表基金份額
10%
以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大
會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基
金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不
召集,代表基金份額
10%
以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金
托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,
並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集
的,
應當自出具書面決定之日起
60
日內召開。



4.
代表基金份額
10%
以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有
人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額
10%
以上的基金份
額持有人有權自行召集基金份額持有人大會,但應當至少提前
30
日向中國證監會備
案。



5.
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托
管人應當配合,不得阻礙、干擾。



(四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1.
基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱

召集人


)負責選擇確定開會時
間、地點、
方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會,召集人必須于會議召開
日前
30
日在指定媒體公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內容︰



1
)會議召開的時間、地點和出席方式;



2
)會議擬審議的主要事項;



3
)會議形式;



4
)議事程序;



5
)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權益登記日;



6
)代理投票的授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權
限和代理有效期限等)、送達時間和地點;



7
)表決方式;



8
)會務常設聯系人姓名、電話;



9
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;




10
)召集人需要通知的其他事項。



2.
采用通訊方式開會並進行表決的情況下,由召集人決定通訊方式和書面表決
方式,並在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托
的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3.
如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到
指定地點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決
意見的計票進行監督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票
和表決結果。



(五)基金份額持有人出席會議的方式


1.
會議方式



1
)基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。




2
)現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出
席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席,如基金管理人或基
金托管人拒不派代表出席的,不影響表決效力。




3
)通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。




4
)會議的召開方式由召集人確定,
但決定轉換基金運作方式、基金管理人
更換或基金托管人更換、終止基金合同的事宜必須以現場開會方式召開基金份額持
有人大會。



2.
召開基金份額持有人大會的條件



1
)現場開會方式


在同時符合以下條件時,現場會議方可舉行︰


1
)對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示,全部有效憑證所對應的
基金份額應佔權益登記日基金總份額的
50%
以上(含
50%
,下同);


2
)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、
委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備,到會者出具的相關文件符合
有關法律法規和基金合同及會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理
人持有的登記結算資料相符。




2
)通訊開會方式



在同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行︰


1
)召集人按本基金合同規定公布會議通知後,在
2
個工作日內連續公布相關提
示性公告;


2
)召集人按基金合同規定通知基金托管人或
/
和基金管理人(分別或共同稱為

監督人


)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;


3
)召集人在監督人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計
基金份額持有人的書面表決意見,如基金管理人或基金托管人經通知拒不到場監督
的,不影響表決效力;


4
)本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所
代表的基金份額佔權益登記日基金總份額的
50%
以上;


5
)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理
人提交的持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議
通知的規定,並與登記結算機構記錄相符。



(六)議事內容與程序


1.
議事內容及提案權



1

議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內
容。




2
)基金管理人、基金托管人、單獨或合並持有權益登記日本基金總份額
10%
以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召集人
提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。




3
)對于基金份額持有人提交的提案,大會召集人應當按照以下原則對提案
進行審核︰


關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系,並
且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權範圍的,應提交大會
審議;對于不符合上述要求的,不提交基
金份額持有人大會審議。如果召集人決定
不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解
釋和說明。



程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。

如將其提案進行分拆或合並表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,
大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定,並按照基金份額



持有人大會決定的程序進行審議。




4
)單獨或合並持有權益登記日基金總份額
10
%以上的基金份額持有人提交
基金份額持有人大會審議表決的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份額持有
人大
會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請
基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少于
6
個月。法律法規另有規定的除外。




5
)基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知後,如果需要對原有
提案進行修改,應當在基金份額持有人大會召開前
30
日及時公告。否則,會議的召
開日期應當順延並保證至少與公告日期有
30
日的間隔期。



2.
議事程序



1
)現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及注
意事項,確定和公布監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,經
合法
執業的律師見證後形成大會決議。



大會由召集人授權代表主持。基金管理人為召集人的,其授權代表未能主持大
會的情況下,由基金托管人授權代表主持;如果基金管理人和基金托管人授權代表
均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額
50%
以上多數選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。



召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單
位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數量、委托人姓名(或單
位名稱)等事項。




2
)通訊方式開會


在通訊表決開會的方式下,
首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表決
截止日期後第
2
個工作日在公證機關及監督人的監督下由召集人統計全部有效表決
並形成決議。如監督人經通知但拒絕到場監督,則在公證機關監督下形成的決議有
效。



3.
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



(七)決議形成的條件、表決方式、程序


1.
基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。



2.
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議︰



1
)一般決議



一般決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的
50%

上通過方為有效,除下列(
2
)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均
以一般決議的方式通過;



2
)特別決議


特別決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的三分之
二以上(含三分之二)通過方為有效;涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉
換基金運作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。



3.
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準或者備案,並
予以公告。



4.
采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相
反證據證明,否則表面
符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊不
清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表
的基金份額總數。



5.
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



6.
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審
議、逐項表決。



(八)計票


1.
現場開會



1
)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中
推舉兩名基金份額持有人代表與
大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如
大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後
宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金
管理人、基金托管人授權的一名監督員共同擔任監票人;但如果基金管理人和基金
托管人的授權代表未出席,則大會主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表擔任
監票人。




2
)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點,由大會主持人當場
公布計票結果。




3
)如大會主持人對于提交的表決結果有異議,可以對投票數進行重新清點;
如大會主持人未進
行重新清點,而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持



人宣布的表決結果有異議,其有權在宣布表決結果後立即要求重新清點,大會主持
人應當立即重新清點並公布重新清點結果。重新清點僅限一次。



2.
通訊方式開會


在通訊方式開會的情況下,計票方式為︰由大會召集人授權的兩名監票人在監
督人派出的授權代表的監督下進行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證;如
監督人經通知但拒絕到場監督,則大會召集人可自行授權
3
名監票人進行計票,並
由公證機關對其計票過程予以公證。



(九)基金份額持有人大會決議報中國證監會核準或備案後的公告時間
、方式


1.
基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會
依法核準或者出具無異議意見之日起生效。關于本章第(二)條所規定的第(
1

-

8
)項召開事由的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生效後方可執行,
關于本章第(二)條所規定的第(
9
)、(
10
)項召開事由的基金份額持有人大會決
議經中國證監會核準或出具無異議意見後方可執行。



2.
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金
托管人均有約束力。基金
管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基
金份額持有人大會決議。



3.
基金份額持有人大會決議應自生效之日起
2
日內在指定媒體公告。如果采用
通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證
機構、公證員姓名等一同公告。



(十)法律法規或監管部門對基金份額持有人大會另有規定的,從其規定。



三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算


(一)基金合同的變更


1.
基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的,應召開基
金份額持有人大會,基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。




1
)轉換基金運作方式;



2
)變更基金類別;



3
)變更基金投資目標、投資範圍或投資策略;



4
)變更基金份額持有人大會程序;



5
)更換基金管理人、基金托管人;




6
)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但根據適用的相關規定提高
該等報酬標準的除外;



7
)本基金與其他基金的合並;



8
)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項;



9
)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。



但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金托
管人同意變更後公布,並報中國證監會備案︰



1
)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;



2
)在法律法規和本基金合同規定的範圍內變更基金的申購費率、贖回費率
或收費方式;



3
)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;



4
)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化;



5
)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;



6
)按照法律法規或本
基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。



2.
關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,
並于中國證監會核準或出具無異議意見後生效執行,並自生效之日起
2
日內在至少
一種指定媒體公告。



(二)本基金合同的終止


有下列情形之一的,本基金合同經中國證監會核準後將終止︰


1.
基金份額持有人大會決定終止的;


2.
基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,
而在
6
個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;


3.
基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基
金托管人的職務,
而在
6
個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務;


4.
中國證監會規定的其他情況。



(三)基金財產的清算


1.
基金財產清算組



1
)基金合同終止時,成立基金財產清算組,基金財產清算組在中國證監會
的監督下進行基金清算。





2
)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業
務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算組可以
聘用必要的工作人員。




3
)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金
財產清算組可以依法進行必要的民事活動。



2.

金財產清算程序


基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財產進行清算。

基金財產清算程序主要包括︰



1
)基金合同終止後,發布基金財產清算公告;



2
)基金合同終止時,由基金財產清算組統一接管基金財產;



3
)對基金財產進行清理和確認;



4
)對基金財產進行估價和變現;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行審計;



6
)聘請律師事務所出具法律意見書;



7
)將基金財產清算結果報告中國證監會;



8
)參加與基金財產有關的民事訴訟;



9
)公布基金財產清算結果;



10
)對基金剩余財產進行分配。



3.
清算費用


清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用,
清算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。



4.
基金財產按下列順序清償︰



1
)支付清算費用;



2
)交納所欠稅款;



3
)清償基金債務;



4
)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款(
1
)-(
3
)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



5.
基金財產清算的公告


基金財產清算公告于基金合同終止並報中國證監會備案後
5
個工作日內由基金
財產清算組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算結果經會



計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書後,由基金財產清算組報中國證監會
備案並公告。



6.
基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。



四、爭議的處理


對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金合
同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。不願或者不能通過協商、調解解決的,
任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易
仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易
仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,
對各方當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地
履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



本基金合同受中國法律管轄。



五、基金合同的效力


本基金合同可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機構和登
記結算機構辦公場所查閱,但其效力應以基金合同正本為準。







二十、基金托管協議的內容摘要

一、基金托管協議當事人


(一)基金管理人


名稱︰泰達宏利基金管理有限公司


住所︰北京市朝陽區針織路
23
號樓金融中心
6

02
-
07
單元


辦公地址︰北京市朝陽區針織路
23
號樓金融中心
6

02
-
07
單元


郵政編碼︰
100033


法定代表人︰弓勁梅


成立日期︰
2002

6

6



批準設立機關及批準設立文號︰中國證監會證監基字
[2002]37



組織形式︰有限責任公司


注冊資本︰一億八千萬元人民幣


存續期間︰持續經營


(二)基金托管人


名稱︰中國股份有限公司(簡稱︰中國)


住所︰北京市西城區金融大街
25




公地址︰北京市西城區鬧市口大街
1
號院
1
號樓


法定代表人︰田國立


成立時間︰
2004

09

17



組織形式︰股份有限公司


注冊資本︰貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整


存續期間︰持續經營


基金托管資格批文及文號︰中國證監會證監基字
[1998]12



聯系人︰田青


聯系電話︰(
010

67595096


二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查


(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資範
圍、投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金
管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基金托管



人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定
進行監督,對存在疑義的事項進行核查。



本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規和中國證監會允許基
金投資的其他金融工具。



如法律法規和監管機構以後允
許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當
程序後,可以將其納入投資範圍。



基金的投資組合比例為︰股票資產佔基金資產的
30
%-
80
%,債券資產佔基金
資產的
15
%-
65
%,權證佔基金資產淨值的
0
%-
3
%,資產支持證券佔基金資產淨
值的
0
%-
20
%,並保持現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于
基金資產淨值的
5
%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。



本基金主要投資于與居民提高生活品質密切相關的主題和行業中的優質企業,
對這些主題及行業所覆蓋企業的投資佔股票投資的比重不低于
80%




(二)基
金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、
融資比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督︰



1
)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產淨值的
10
%;



2
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產淨值的
3
%;



3
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產淨值的
40
%;



4
)股票資產佔基金資產的
30
%-
80
%,債券資產佔基金資產的
15
%-
65
%;



5
)保持不低于基金資產淨值
5
%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,
其中現金不包括結算
備付金、存出保證金、應收申購款等;



6
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產淨值的
10
%;



7
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產淨值的
20
%;



8
)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的
10
%;



9
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上(含
BBB
)的資產支持證券。基
金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報
告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;




10
)基金財產參與股票發行申購
,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



11
)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產
淨值的
0.5
%;



12
)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上
市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理人
管理且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,
不得超過該上市公司可流通股票的
30%




13
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資
產淨值的
15%
;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本條所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資
產的投資;



14
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持
一致。




15
)如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更後的規定為
準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相
關限制。



因證券市場波動、上市公司合並、基金規模變動、
股權分置改革中支付對價等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,除上述(
5
)、

9
)、(
13
)、(
14
)項外,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整。法律法規如
有變更,從其變更。



基金托管人對基金的投資比例的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。基
金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。



(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協議
第十五條第九款基金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過事後監督方式對基金
管理人基金投資禁
止行為和關聯交易進行監督。根據法律法規有關基金禁止從事關
聯交易的規定,基金管理人和基金托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股
東、與本機構有其他重大利害關系的公司名單及有關關聯方發行的證券名單。基金



管理人和基金托管人有責任確保關聯交易名單的真實性、準確性、完整性,並負責
及時將更新後的名單發送給對方。



若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規禁
止基金從事的關聯交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人采取必要措施阻止該
關聯交易的發生,如基金托管人采取必要措施後仍無法阻止關聯交易發生時,
基金
托管人有權向中國證監會報告。對于基金管理人已成交的關聯交易,基金托管人事
前無法阻止該關聯交易的發生,只能進行事後結算,基金托管人不承擔由此造成的
損失,並向中國證監會報告。



(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提
供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易
對手名單,並約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易
對手名單的範圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金管理人是否
按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀
行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名單確定前已與本次剔除的交
易對手所進行
但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金管理人根據市場
情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,應向基金托管人說
明理由,並在與交易對手發生交易前
3
個工作日內與基金托管人協商解決。



基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交
易,並負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承擔由
此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確
定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失
先行予以承擔,然後再向相關交
易對手追償。基金托管人則根據銀行間債券市場成
交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事後發現基金管理人沒有按照事先約
定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,基金托
管人不承擔由此造成的任何損失和責任。



(五)本基金投資流通受限證券,基金管理人應事先根據中國證監會相關規定,
與基金托管人就相關事項簽訂補充協議,明確基金投資流通受限證券的比例。基金
管理人應制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防範流動性風險、法律風險和
操作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險處



置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。



此處流通受限證券包括由《上市公司證券發行管理辦法》規範的非公開發行股
票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不
包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交
易中的質押券等流通受限證券。



(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產淨
值計算、基金份額淨值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益
分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核
查。



(七
)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反
法律法規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以書面形式通知基金管理人限期
糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到通
知後應在下一工作日前及時核對並以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管
人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改
正。在上述規定期限內
,
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查
,
督促基金管理人
改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人
應報告中國證監
會。



(八)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本
托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規
定時間內答復並改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照
法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,
基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。



(九)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、
行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,
由此造成的損失由基金管理人承擔。



(十)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當
理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管
人應報告中國證監會。




三、基金管理人對基金托管人的業務核查


(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基
金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理
人計算的基金資產淨值和基金
份額淨值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關
信息披露和監督基金投資運作等行為。



(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬
管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托
管人限期糾正。基金托管人收到通知後應及時核對並以書面形式給基金管理人發出
回函,說明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限
內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查
,
督促基金托管人改正。基金托管人

積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于︰提交相關資料以供基金管理人
核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人並改正。



(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金托管人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當
理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙
對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應
報告中國證監會。



四、基金財產的保管


(一)基金財產保管的原則


1.
基金財產應獨立于基金管理
人、基金托管人的固有財產。



2.
基金托管人應安全保管基金財產。



3.
基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。



4.
基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與
獨立。



5.
基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金
財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決。



6.
對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定
到賬日期並通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應
及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的
,基金管理人



應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人對此不承擔任何責任。



7.
除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金
財產。



(二)基金募集期間及募集資金的驗資


1.
基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業機構開立的

基金募集專戶


。該賬戶由基金管理人開立並管理。



2.
基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,基金管理人應將屬
于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金資金賬戶,同時在規定時間內,
聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的
驗資報告由參加驗資的
2
名或
2
名以上中國注冊會計師簽字方為有效。



3.
若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定
辦理退款等事宜。



(三)基金銀行賬戶的開立和管理


1.
基金托管人可以基金的名義在其營業機構
開立基金的資金賬戶,並根據基金
管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和
使用。



2.
基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他資金賬戶;亦不得使用基金的任
何賬戶進行本基金業務以外的活動。



3.
基金銀行賬戶的開立和管理應符合監督管理機構的有關規定。



4.
在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦
理基金資產的支付。



(四)基金證券賬戶的開立和管理


1.
基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基
金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。



2.
基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。



3.
基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管



理和運用由基金管理人負責。



4.
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算
備付金賬戶,並代表所托管的基金完成與中國證券登記
結算有限責任公司的一級法
人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保基金、交收價差
資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。



5.
若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之後允許基金從事其他投
資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托管人
比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。



(五)債券托管專戶的開設和管理


基金合同生效後,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任
公司的有關規定,在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管賬戶,並代表基
金進
行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀
行間債券市場債券回購主協議。



(六)其他賬戶的開立和管理


1.
因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,
由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規定使用並管理。



2.
法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。



(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管


基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保
管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司
上海分公司
/
深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。

實物證券等有價憑證的購買和轉讓,由基金管理人和基金托管人共同辦理。基金托
管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。



(八)與基金財產有關的重大合同的保管


與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表基
金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。

除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括
但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生
的重大合同,
基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理
人應在重大合同簽署後及時以加密方式將重大合同傳真給基金托管人,並在三十個



工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為基金合同終止後
15
年。



五、基金資產淨值計算和會計核算


1.
基金資產淨值


基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的金額。



基金份額淨值是指基金資產淨值除以基金份額總數,基金份額淨值的計算,精
確到
0.001
元,小數點後第四位四舍五入,國家另有規定的,從其規定。



基金管理人每個工作日計算基金資產淨值及基金份
額淨值,經基金托管人復核,
按規定公告。



2.
復核程序


基金管理人每開放日對基金資產進行估值後,將基金份額淨值結果發送基金托
管人,經基金托管人復核無誤後,由基金管理人對外公布。



3.
根據有關法律法規,基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計
問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致意見的,按照基金
管理人對基金資產淨值的計算結果對外予以公布。



六、基金份額持有人名冊的保管


基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。基
金份額持有人名冊由基金登記結算機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管
理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于
15
年。如不能妥
善保管,則按相關法規承擔責任。



在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基金
托管人,不得無故拒絕或延誤提供,並保證其的真實性、準確性和完整性。基金托
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,並應
遵守保密義務。



七、爭議解決方式


因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、
調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁
地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。

仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠



實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的
合法權益。



本協議受中國法律管轄。



八、托管協議的變更、終止與基金財產的清算


(一)托管協議的變更
程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改後的新協議,其內
容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會核準或備
案後生效。



(二)基金托管協議終止出現的情形


1.
基金合同終止;


2.
基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;


3.
基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;


4.
發生法律法規或基金合同規定的終止事項。







二十一、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內容,
基金管理人將根據基金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主
要服務內容如下︰


(一)資料寄送服務



1
)基金份額持有人可登陸本公司網站(
http://www.mfcteda.com
)查閱對
賬單。




2
)基金份額人也可向本公司定制紙質、電子或短信形式的定期或不定期對
賬單。具體查閱和定制賬單的方法可參考本公司網站或撥打客服電話
400
-
698
-
8888
咨詢。



2
、其他相關的信息資料


(二)紅利再投資


本基金收益分配時,基金份額持有人
可以選擇將所獲紅利再投資于本基金,登
記結算機構將其所獲紅利按除息日的基金份額淨值自動轉為基金份額。紅利再投資
免收申購費用。



(三)基金間轉換


指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件,申
請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的、且
由同一登記結算機構辦理登記結算的其他基金基金份額的行為。



(四)定期定額投資計劃


基金管理人可通過銷售機構為投資者提供定期定額投資的服務。通過定期定額
投資計劃,投資者可以定時定額申購基金份額。具體業務規則詳見基金管理人屆時
發布的相關公告。



(五)在線服務


基金管理人提供網上交易服務。



(六)資訊服務


泰達宏利客服中心為投資者提供
7×24
小時的電話語音服務,投資者可通過客
服電話
400
-
698
-
8888
的語音系統或登錄公司網站
http://www.mfcteda.com
,查詢基
金淨值、基金賬戶信息、基金產品介紹等情況,人工座席在工作時間還將為投資者



提供周到的人工答疑服務。



(七)投訴受理



資人可以撥打泰達宏利基金管理有限公司客戶服務中心電話
400
-
698
-
8888
(免長話費)或客服信箱︰
irm@mfcteda.com
投訴直銷機構和代銷機構的人員和服
務。







二十二、其他應披露事項

本基金的其他應披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》等相關法律法規規定的內容與格式進行披露,並在指定媒介上公
告。



1.
本基金管理人已于
2019

04

12
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于旗
下部分基金新增上海挖財基金銷售有限公司為銷售機構並參加其費率優惠活動的公
告》。



2.
本基
金管理人已于
2019

04

13
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于旗
下部分基金新增北京唐鼎耀華基金銷售有限公司為銷售機構並參加其費率優惠活動
的公告》。



3.
本基金管理人已于
2019

04

18
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于旗
下部分基金新增海銀基金銷售有限公司為銷售機構並參加其費率優惠活動的公告》。



4.
本基金管理人已于
2019

04

19
日發布《泰達宏利品質生活靈活配置混合型
證券投資基金
2019
年第
1
季度報告》。



5.
本基金管理人已于
2019

05

07
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于旗
下基金調
整長期停牌股票估值方法的公告》。



6.
本基金管理人已于
2019

05

22
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于參
加北京恆天明澤基金銷售有限公司費率優惠活動的公告》。



7.
本基金管理人已于
2019

05

23
日發布《泰達宏利品質生活靈活配置混合型
證券投資基金更新招募說明書》。



8.
本基金管理人已于
2019

06

13
日發布《關于泰達宏利基金管理有限公司網
上交易與微信交易暫停服務的公告》。



9.
本基金管理人已于
2019

06

21
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于旗
下部分基金可投資科創板股票的公告》。



10.
本基金管理人已于
2019

06

25
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于
旗下基金持有的




股票估值方法調整的公告》。



11.
本基金管理人已于
2019

06

26
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于
旗下部分公募基金參與定期定額投資申購費率優惠活動的公告》。



12.
本基金管理人已于
2019

07

05
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于



旗下基金持有的




股票估值方法調整的公告》。



13.
本基金管理人已于
2019

07

09
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于
旗下基金持有的




股票
估值方法調整的公告》。



14.
本基金管理人已于
2019

07

11
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于
旗下部分基金新增上海中正達廣基金銷售有限公司為銷售機構並參加其費率優惠活
動的公告》。



15.
本基金管理人已于
2019

07

16
日發布《泰達宏利品質生活靈活配置混合
型證券投資基金
2019
年第
2
季度報告》。



16.
本基金管理人已于
2019

07

19
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于
旗下部分基金新增嘉實財富管理有限公司為銷售機構並參加其費率優惠活動的公
告》。



17.
本基金管理人已于
2019

07

19
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于
旗下部分基金新增深圳盈信基金銷售有限公司為銷售機構並參加其費率優惠活動的
公告》。



18.
本基金管理人已于
2019

07

25
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于
參加北京恆天明澤基金銷售有限公司費率優惠活動的公告》。



19.
本基金管理人已于
2019

07

27
日發布《關于泰達宏利基金管理有限公司
旗下部分基金參加安信證券股份有限公司費率優惠活動的公告》。



20.
本基金管理人已于
2019

07

30
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于
參加泰誠財富基金銷售(大連)有限公司費率優惠活動的公告》。



21.
本基金管理人已于
2019

08

07
日發布《關于泰達宏利品質生活靈活配置
混合型證券投資基金開展直銷渠道贖回費率優惠活動的公告》。



22.
本基金管理人已于
2019

08

07
日發布《關于泰達宏利品質生活靈活配置
混合型證券投資基金暫停接受大額申購、大額轉換入及大額定期定額投資業務的公
告》。



23.
本基金管理人已于
2019

08

10
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于

更高級管理人員的公告》。



24.
本基金管理人已于
2019

08

21
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于
旗下部分基金新增奕豐基金銷售有限公司為銷售機構並參加其費率優惠活動的公
告》。




25.
本基金管理人已于
2019

08

23
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于
旗下部分基金新增南京甦寧基金銷售有限公司為銷售機構並參加其費率優惠活動的
公告》。



26.
本基金管理人已于
2019

08

24
日發布《泰達宏利品質生活靈活配置混合
型證券投資基金
2019
年半年度報告》。



27.
本基金管理人已于
2019

08

29
日發布《關
于泰達宏利基金管理有限公司
廣州分公司負責人變更的公告》。



28.
本基金管理人已于
2019

09

16
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于
住所變更的公告》。



29.
本基金管理人已于
2019

09

28
日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于
變更基金經理的公告》。



30.
本基金管理人已于
2019

09

28
日發布《泰達宏利品質生活靈活配置混合
型證券投資基金更新招募說明書》。







二十三、招募說明書存放及查閱方式

招募說明書分別置備于基金管理人的住所,投資者可在辦公時間查閱、復制;
投資者在支付工本費後,可在合理時間內
取得上述文件復制件或復印件。對投資者
按此種方式所獲得的文件及其復印件,基金管理人保證文本的內容與所公告的內容
完全一致。



投資者還可以直接登錄基金管理人的網站(
http://www.mfcteda.com
)查閱和
下載招募說明書。







二十四、備查文件

(一)本基金備查文件包括下列文件︰


1
、中國證監會核準基金募集的文件;


2
、基金合同;


3
、托管協議;


4
、法律意見書;


5
、基金管理人業務資格批件、營業執照;


6
、基金托管人業務資格批件、營業執照;


7
、中國證監會要求的其他文件。



(二)備查文件的存放地點和投資者查閱方式


1
、存放地點︰基金合同、托管協議存放在基金管理人和基金托管人處;其余
備查文件存放在基金管理人處。



2
、查閱方式︰投資者可在營業時間免費到存放地點查閱,也可按工本費購買
復印件。



泰達宏利基金管理有限公司


2019

11

22




  中財網
各版頭條
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