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原標題:天弘基金管理有限公司:天弘弘擇短債A︰天弘弘擇短債債券型證券投資基金托管協議


天弘弘擇短債債券型證券投資基金托管協議









基金管理人︰天弘基金管理有限公司



基金托管人︰股份有限公司












目 錄
一、托管協議當事人 .................................... 錯誤!未定義書簽。

二、托管協議的依據、目的、原則和解釋.................................. 5
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查 ............ 錯誤!未定義書簽。

四、基金管理人對基金托管人的業務核查 .................. 錯誤!未定義書簽。

五、基金財產的保管.................................................... 9
六、指令的發送、確認及執行 ............................ 錯誤!未定義書簽。

七、交易及清算交收安排4 ............................... 錯誤!未定義書簽。

八、基金資產淨值計算和會計核算7 ....................... 錯誤!未定義書簽。

九、基金收益分配..................................................... 19
十、基金信息披露 ...................................... 錯誤!未定義書簽。

十一、基金費用 ........................................ 錯誤!未定義書簽。

十二、基金份額持有人名冊的保管 ........................ 錯誤!未定義書簽。

十三、基金有關文件檔案的保存 .......................... 錯誤!未定義書簽。

十四、基金托管人和基金管理人的更換 .................... 錯誤!未定義書簽。

十五、禁止行為 ........................................ 錯誤!未定義書簽。

十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算 ............ 錯誤!未定義書簽。

十七、違約責任和責任劃分 .............................. 錯誤!未定義書簽。

十八、適用法律與爭議解決方式 .......................... 錯誤!未定義書簽。

十九、托管協議的效力 .................................. 錯誤!未定義書簽。

二十、托管協議的簽訂................................................. 29







鑒于天弘基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立並有效存續的股份
有限公司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力;

鑒于股份有限公司是一家依照中國法律合法成立並有效存續的銀行,
按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于天弘基金管理有限公司擬擔任天弘弘擇短債債券型證券投資基金的基金
管理人,股份有限公司擬擔任天弘弘擇短債債券型證券投資基金的基金托
管人;

為明確天弘弘擇短債債券型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權
利義務關系,特制訂本協議。


本基金信息披露事項以法律法規規定及基金合同“第十八部分 基金的信息披
露”約定的內容為準。




一、托管協議當事人

(一)基金管理人(或簡稱“管理人”)

名稱︰天弘基金管理有限公司

住所︰天津自貿區(中心商務區)響螺灣曠世國際大廈A座1704-241號

法定代表人: 胡曉明

成立時間︰2004年11月8日

批準設立機關︰中國證監會

批準設立文號︰證監基金字[2004]164號

組織形式︰ 股份有限公司

注冊資本︰ 人民幣5.143億元


經營範圍︰ 基金募集、基金銷售、資產管理、從事特定客戶資產管理業務、
中國證監會許可的其他業務

存續期間︰ 持續經營



(二)基金托管人(或簡稱“托管人”)

名稱︰股份有限公司

住所︰北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人: 劉連舸

成立時間︰ 1983年10月31日

基金托管業務批準文號︰中國證監會證監基字【1998】24號

組織形式︰ 股份有限公司

注冊資本︰ 人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬參仟壹佰玖拾伍元


經營範圍︰ 吸收人民幣存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦
理票據貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;
從事同業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保險
箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外匯兌換;國際結算;同業外匯拆借;
外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發行和代理發行股票
以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;
代客外匯買賣;外匯信用卡的發行和代理國外信用卡的發行及付款;資信調查、咨
詢、見證業務;組織或參加銀團貸款;國際貴金屬買賣;海外分支機構經營與當地
法律許可的一切務;在港澳地區的分行依據當地法令可發行或參與代理發行
當地貨幣;經中國人民銀行批準的其他業務。


存續期間︰ 持續經營




二、托管協議的依據、目的、原則和解釋

(一)依據

本協議依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以
下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦
法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及其他有關法律法規與《天
弘弘擇短債債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)訂立。


(二)目的

訂立本協議的目的是明確天弘弘擇短債債券型證券投資基金基金托管人和天弘
弘擇短債債券型證券投資基金基金管理人之間在基金財產的保管、投資運作、淨值
計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責,確保基
金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。


(三)原則

基金管理人和基金托管人本著平等自願、誠實信用的原則,經協商一致,簽訂
本協議。


(四)解釋

除非文義另有所指,本協議的所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含
義。


三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定對基金管理人的下列投資運作進行監
督︰

1、對基金的投資範圍、投資對象進行監督。基金管理人應將擬投資的債券庫等
各投資品種的具體範圍及時提供給基金托管人。基金管理人可以根據實際情況的變
化,對各投資品種的具體範圍予以更新和調整,並及時通知基金托管人。基金托管
人根據上述投資範圍對基金的投資進行監督;

本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的各類


債券(國債、央行票據、金融債、企業債、、次級債、地方政府債、中期票
據、短期融資券、超短期融資券、可分離交易的純債部分)、資產支持證券、
債券回購、銀行存款、同業存單、現金以及法律法規或中國證監會允許基金投資的
其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。


本基金不投資于股票等資產,也不投資于可轉換債券(可分離交易的純債
部分除外)、可交換債券。


如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序
後,可以將其納入投資範圍,其投資比例遵循屆時有效的法律法規和相關規定。


本基金的投資組合比例為︰債券資產投資佔基金資產的比例不低于80%,其中投
資于短期債券資產的比例不低于非現金基金資產的80%。本基金持有現金或者到期
日在一年以內的政府債券不低于基金資產淨值的5%,其中,現金不包括結算備付金、
存出保證金、應收申購款等。


本基金所指短期債券為剩余期限不超過397天(含)的債券資產,包括國債、央
行票據、金融債、企業債、、次級債、地方政府債、中期票據、短期融資券、
超短期融資券、可分離交易的純債部分。


如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適
當程序後,可以調整上述投資品種的投資比例。


2、對基金投融資比例進行監督;

基金的投資組合應遵循以下限制︰

(1)債券投資佔基金資產的比例不低于80%,其中投資于短期債券的比例不低
于非現金資產的80%;
(2)保持不低于基金資產淨值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中,
現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產淨值的10%;
(4)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發行的
證券,不超過該證券的10%;
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(5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金
資產淨值的10%;

(6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產淨值的20%;

(7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該
資產支持證券規模的10%;

(8)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權益
人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

(9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基
金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報
告發布之日起3個月內予以全部賣出;

(10)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產淨值的
15%;因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款
所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

(11)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開
展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一
致;本基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體
為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投
資範圍保持一致,並承擔由于不一致所導致的風險和損失。


(12)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資
產淨值的40%,本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,
債券回購到期後不得展期;

(13)本基金的基金資產總值不得超過基金資產淨值的140%;

(14)法律法規及中國證監會規定的其他投資比例限制。


除上述第(2)、(9)、(10)、(11)項外,因證券市場市場波動、證券發行人合並、
基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例
的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。

法律法規另有規定的,從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合
同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。


如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的,本基金在履行適當程序後,
可相應調整投資比例限制規定。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基
金,本基金在履行適當程序後,則本基金投資不再受相關限制。


3、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者
從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持
有人利益優先原則,防範利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場
公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,並按法律法規予以
披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董
事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。


法律、行政法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,則本基金投
資不再受相關限制或以變更後的規則為準。


(二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資
產淨值計算、各類基金份額淨值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露中登載基金業績表現數據等進行復核。


(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的監督和核查中發現基金管理人違反
上述約定,應及時提示基金管理人,基金管理人收到提示後應及時核對確認並以書
面形式對基金托管人發出回函並改正。在限期內,基金托管人有權隨時對提示事項
進行復查。基金管理人對基金托管人提示的違規事項未能在限期內糾正的,基金托
管人應及時向中國證監會報告。


(四)基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律法規、本協議的規定,應
當拒絕執行,及時提示基金管理人,並依照法律法規的規定及時向中國證監會報告。

基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律法規、本協議規
定的,應當及時提示基金管理人,並依照法律法規的規定及時向中國證監會報告。


(五)基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,包括但不限于︰
在規定時間內答復基金托管人並改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,提供


相關數據資料和制度等。


四、基金管理人對基金托管人的業務核查

1、在本協議的有效期內,在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守
相關法律法規及其行業監管要求的基礎上,基金管理人有權對基金托管人履行本協
議的情況進行必要的核查,核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產、
開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金
資產淨值和各類基金份額淨值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露
和監督基金投資運作等行為。


2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、
無正當理由未執行或延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
法律法規、《基金合同》及本協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限
期糾正,基金托管人收到通知後應及時核對並以書面形式對基金管理人發出回函。

在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金
托管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應依照法律
法規的規定報告中國證監會。


3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于︰提交相關資
料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人
並改正。


五、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則

1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。


2、基金托管人應安全保管基金財產,未經基金管理人的合法合規指令或法律法
規、《基金合同》及本協議另有規定,不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。


3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。


4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與
獨立。


5、除依據《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規規定外,

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基金托管人不得委托第三人托管基金財產。


(二)基金合同生效前募集資金的驗資和入賬

1、基金募集期間募集的資金應開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立
並管理。


2、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時,募集的基金份額總額、基金募
集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定的,由基金
管理人在法定期限內聘請具有從事相關業務資格的會計師事務所對基金進行驗資,
並出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國注冊會
計師簽字方為有效。


3、基金管理人應將屬于本基金財產的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開
立的基金銀行賬戶中,並確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。基金托管人在收
到資金當日出具確認文件。


(三)基金的銀行賬戶的開設和管理

1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。


2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒
由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付
贖回金額、支付基金收益、收取申購款,均需通過本基金的銀行賬戶進行。


3、本基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基金
的銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。


4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規的有關規定。


(四)基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理

基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業網點開立存款
賬戶,基金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶
相關信息變更過程中,基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的
相關資料。


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(五)基金證券賬戶、結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理

1、基金托管人應當代表本基金,以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券
登記結算有限責任公司開設證券賬戶。


2、本基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶,亦不得使用本基金的證券賬戶
進行本基金業務以外的活動。


3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付
金賬戶,用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內的全部基金在證券交易所進
行證券投資所涉及的資金結算業務。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限
責任公司的規定執行。


4、在本托管協議生效日之後,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務的,
涉及相關賬戶的開設、使用的,若無相關規定,則基金托管人應當比照並遵守上述
關于賬戶開設、使用的規定。


(六)債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效後,基金管理人負責以本基金的名義申請並取得進入全國銀行間同
業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易,由基金管理人負責向中國人民銀行
報備,在上述手續辦理完畢之後;基金托管人負責以本基金的名義在中央國債登記
結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管
賬戶,並代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。


(七)基金財產投資的有關有價憑證的保管

基金財產投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善
保管。基金托管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。


(八)與基金財產有關的重大合同及有關憑證的保管

基金托管人按照法律法規保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大
合同及有關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同後應在收到合同正本後30
日內將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協議另有規定外,基金管理人在代
表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基


金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金
托管人按規定各自保管至少15年,法律法規或監管規則另有規定的,從其規定。


對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合
同傳真件,並對復印件的一致性以及真實性負責。未經雙方協商一致,合同原件不
得轉移。


六、指令的發送、確認及執行

基金管理人發送的指令包括電子指令和紙質指令。


電子指令包括基金管理人發送的電子指令(采用深證通金融數據交換平台發送的
電子指令、采用SWIFT電子報文發送的電子指令、通過托管網銀發送的電
子指令)、自動產生的電子指令(基金托管人的全球托管系統根據基金管理人的授權
通過預先設定的業務規則自動產生的電子指令)。電子指令一經發出即被視為合法有
效指令,傳真紙質指令作為應急方式備用。基金管理人通過深證通金融數據交換平
台發送的電子指令,基金托管人根據USER ID和APP ID唯一識別基金管理人身份,
基金管理人應妥善保管USER ID和APP ID,基金托管人身份識別後對于執行該電子
指令造成的任何損失基金托管人不承擔責任。


(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權

1、基金管理人應當事先向基金托管人發出書面通知(以下稱“授權通知”),載
明基金管理人有權發送紙質指令的人員名單(以下稱“指令發送人員”)及各個人員
的權限範圍。基金管理人應向基金托管人提供指令發送人員的人名印鑒的預留印鑒
樣本和簽章樣本。


2、基金管理人向基金托管人發出的授權通知應加蓋公章並由法定代表人或其授
權簽署人簽署,若由授權簽署人簽署,還應附上法定代表人的授權書。基金托管人
在收到授權通知後以電話確認。


3、基金管理人和基金托管人對授權通知及其更改負有保密義務,其內容不得向
指令發送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露,法律法規規定或有權機關、
審計機構要求的除外。


(二)指令的內容

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指令是基金管理人在運作基金財產時,向基金托管人發出的資金劃撥及投資指令。

相關登記結算公司向基金托管人發送的結算通知視為基金管理人向基金托管人發出
的指令。


(三)指令的發送、確認和執行

1、指令由“授權通知”確定的指令發送人員代表基金管理人用傳真的方式或其
他雙方確認的方式向基金托管人發送。對于指令發送人員發出的指令,基金管理人
不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對指令發送人員的授權,並且
基金托管人已收到該通知,則對于此後該指令發送人員無權發送的指令,或超權限
發送的指令,基金管理人不承擔責任。


2、基金管理人應按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關法律法規的
規定,在其合法的經營權限和交易權限內,並依據相關業務規則發送指令。指令發
出後,基金管理人應及時電話通知基金托管人。


3、基金托管人在接受指令時,應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權通知
相符等進行表面真實性的檢查,對合法合規的指令,基金托管人應在規定期限內執
行,不得不合理延誤。


4、基金管理人應在交易結束後將銀行間同業市場債券交易成交單經有權人員簽
字並加蓋預留印鑒後及時傳真給基金托管人。


5、基金管理人在發送指令時,應為基金托管人執行指令留出執行指令時所必需
的時間。指令傳輸不及時未能留出足夠的執行時間,致使指令未能及時執行所造成
的損失由基金管理人承擔。


(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序

基金管理人發送錯誤指令的情形主要包括︰指令要素錯誤、無投資行為的指令、
預留印鑒錯誤等情形。


基金托管人發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執行,並及時通知基金管理
人改正。對基金管理人更正並重新發送後的指令經基金托管人核對確認後方能執行。


(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序

基金托管人發現基金管理人的指令違反法律法規規定或者《基金合同》約定,應


當視情況暫緩或不予執行,並及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相關指令,若
基金管理人在基金托管人發出上述通知後仍未變更或撤銷相關指令,基金托管人應
當拒絕執行,並向中國證監會報告。


基金管理人向基金托管人下達指令時,應確保基金的銀行存款賬戶有足夠的資金
余額,確保基金的證券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令,以及超過證券賬
戶證券余額的指令,基金托管人可不予執行,但應及時通知基金管理人,由此造成
的損失,由基金管理人承擔。


(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法

基金托管人因未正確執行基金管理人合法合規的指令,致使本基金、基金管理人
的利益受到損害,基金托管人應承擔相應的責任。除此之外,基金托管人對執行基
金管理人的合法合規指令對基金造成的損失不承擔任何責任。


(七)被授權人員及授權權限的變更

基金管理人若對授權通知的內容進行修改(包括但不限于指令發送人員的名單的
修改,及/或權限的修改),應當至少提前1個工作日通知基金托管人;修改授權通
知的文件應由基金管理人加蓋公章並由法定代表人或其授權簽署人簽署,若由授權
簽署人簽署,還應附上法定代表人的授權書。基金管理人對授權通知的修改應當以
傳真的形式發送給基金托管人,同時電話通知基金托管人,基金托管人收到變更通
知後應向基金管理人電話確認。基金管理人對授權通知的內容的修改自基金托管人
電話確認後于通知載明的生效時間起生效。基金管理人在此後3個工作日內將對授
權通知修改的文件原件送交基金托管人。


七、交易及清算交收安排

(一)基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。


1、選擇代理證券買賣的證券經營機構的程序

基金管理人根據相關標準進行考察後確定代理證券買賣的證券經營機構的選擇。

基金管理人與被選擇的證券經營機構簽訂委托協議,並按照法律法規的規定向中國
證監會報告。基金管理人應將委托協議(或交易單元租用協議)的原件及時送交基

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金托管人。


2、相關信息的通知

基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號碼、券商
名稱、佣金費率等基金基本信息以及變更情況,其中交易單元租用應至少在首次進
行交易的10個工作日前通知基金托管人,交易單元退租應在次日內通知到基金托管
人。


(二)基金清算交收

1、因本基金投資于證券發生的所有場內、場外交易的清算交收,由基金托管人
負責根據相關登記結算公司的結算規則辦理。


2、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金資金透支、超買或超賣等情形的,
由責任方承擔相應的責任。基金管理人同意在發生以上情形時,基金托管人應按照
中國證券登記結算有限責任公司的有關規定辦理,並及時通知基金管理人。


3、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金無法按時支付清算款時,責任方
應對由此給基金財產造成的損失承擔相應的賠償責任。


4、基金管理人應保證在交收日(T+1日)12︰00前基金銀行賬戶有足夠的資金
用于交易所的證券交易資金清算,如基金的資金頭寸不足則基金托管人應按照中國
證券登記結算有限責任公司的有關規定辦理,並及時通知基金管理人。


5、基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指令時,基金銀
行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時,基金托管人有權
拒絕基金管理人發送的劃款指令,由此造成的損失,由基金管理人負責賠償。基金
管理人在發送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。對于要求當天到
賬的指令,應在當天15:00前發送;對于要求當天某一時點到賬,則指令需提前2
個工作小時發送,並相關付款條件已經具備。


對于中國證券登記結算有限責任公司實行T+0非擔保交收的業務,基金管理人應
在交易日14︰00將劃款指令發送至托管人。


因基金管理人指令傳輸不及時,致使資金未能及時劃入中國證券登記結算有限
責任公司所造成的損失由基金管理人承擔,包括賠償在深圳市場引起其他托管客戶

15


交易失敗、賠償因佔用中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司最低備付金帶來
的利息損失。在基金資金頭寸充足的情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法
規、《基金合同》、本協議的指令不得不合理拖延或拒絕執行。


(三)資金、證券賬目和交易記錄核對

基金管理人和基金托管人應對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核對。


(四)申購、贖回和基金轉換的資金清算

1、T日,投資者進行基金申購、贖回和轉換申請,基金管理人和基金托管人分
別計算基金資產淨值,並進行核對;

2、T+1日,登記機構根據T日各類基金份額淨值計算申購份額、贖回金額及轉
換份額,更新基金份額持有人數據庫;並將確認的申購、贖回及轉換數據向基金托
管人、基金管理人傳送。基金管理人、基金托管人根據確認數據進行賬務處理。


3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、淨額交收”

的原則,每日(T日︰資金交收日,下同)按照托管賬戶應收資金(申購申請對應申購
金額與基金轉換入申請對應金額之和)與應付資金(贖回申請對應贖回金額與基金轉
換出申請對應金額之和)的差額來確定托管賬戶淨應收額或淨應付額,以此確定資金
交收額。當存在托管賬戶淨應收額時,基金管理人應在T日16:00之前從基金清算
賬戶劃到基金托管賬戶;當存在托管賬戶淨應付額時,基金管理人應在T-1日將劃
款指令發送給基金托管人,基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶淨應付
額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。


4、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶淨應收額全額、及時匯至基金托管賬
戶,由此產生的責任應由本基金管理人承擔(不可抗力或基金管理人無過錯的情況
除外);基金托管人未能按上款約定將托管賬戶淨應付額全額、及時匯至“基金清算
賬戶”,由此產生的責任應由基金托管人承擔(不可抗力或基金托管人無過錯的情況
除外)。


5、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基
金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性負責。

基金托管人應及時查收申購資金的到賬情況並根據基金管理人指令及時劃付贖回款
項。


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八、基金資產淨值計算和會計核算

(一)基金資產淨值的計算和復核

1、基金資產淨值是指基金資產總值減去基金負債後的價值。各類基金份額淨值
是指計算日各類基金資產淨值除以計算日該類基金份額總數後的價值。


2、基金管理人應每個工作日對基金財產估值,但基金管理人根據法律法規或基
金合同的規定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計
核算業務指引》及其他法律法規的規定。用于基金信息披露各類基金份額淨值由基
金管理人負責計算,基金托管人復核。基金管理人應于每個工作日結束後計算得出
當日的各類基金份額淨值,並在蓋章後以雙方約定的方式發送給基金托管人。基金
托管人應對淨值計算結果進行復核,並以雙方約定的方式將復核結果傳送給基金管
理人,由基金管理人按約定對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目
的核對同時進行。


3、當相關法律法規或《基金合同》規定的估值方法不能客觀反映基金財產公允
價值時,基金管理人可根據具體情況,並與基金托管人商定後,按最能反映公允價
值的價格估值。


4、基金管理人、基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、
程序以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,雙方應及
時進行協商和糾正。


5、當基金資產的估值導致任一類基金份額淨值小數點後4位內(含第4位)發
生差錯時,視為該類基金份額淨值錯誤。當基金份額淨值出現錯誤時,基金管理人
應當立即予以糾正,並采取合理的措施防止損失進一步擴大;當計價錯誤達到該類
基金份額淨值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人並報中國證監會備案;
當計價錯誤達到該類基金份額淨值的0.5%時,基金管理人應當在報中國證監會備案
的同時並及時進行公告。如法律法規或監管機關對前述內容另有規定的,按其規定
處理。


6、由于基金管理人對外公布的任何基金淨值數據錯誤,導致本基金財產或基金
份額持有人的實際損失,基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的淨值數
據正確,則基金托管人對該損失不承擔責任;若基金托管人計算的淨值數據也不正


確,則基金托管人也應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了
基金財產或基金份額持有人的不當得利,且基金管理人及基金托管人已各自承擔了
賠償責任,則基金管理人應負責向不當得利之主體主張返還不當得利。如果返還金
額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額,則雙方按照各自賠償金
額的比例對返還金額進行分配。


7、由于證券交易場所或銀行間債券交易市場、登記結算公司、證券經紀機構
發送的數據錯誤、第三方估值機構提供的估值數據錯誤,有關會計制度變化,或由
于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的
措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理
人和基金托管人免除賠償責任,但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措
施消除或減輕由此造成的影響。


8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異,且雙方經協
商未能達成一致,基金管理人可以按照其對基金份額淨值的計算結果對外予以公布,
基金托管人可以將相關情況報中國證監會備案。


(二)基金會計核算

1、基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效後,應按照雙方約定的同一記賬
方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊,對雙方各自
的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金財產的安全。若雙方對會計處理方法
存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。


2、會計數據和財務指標的核對

基金管理人和基金托管人應定期就會計數據和財務指標進行核對。如發現存在
不符,雙方應及時查明原因並糾正。


3、基金財務報表和定期報告的編制和復核

基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,
應于每月終了後5個工作日內完成;《基金合同》生效後,基金招募說明書的信息發
生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書並登載在指
定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。


18


基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。季度報告應在季度結束之
日起10個工作日內編制完畢並于季度結束之日起15個工作日內予以公告;中期報
告在在上半年結束之日起40日內編制完畢並于在上半年結束之日起兩個月內予以
公告;年度報告在每年結束之日起60日內編制完畢並于每年結束之日起三個月內予
以公告。基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
報告或者年度報告。


基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章後提供給基金托管人復核;基金
托管人在收到後應3個工作日內進行復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基
金管理人在季度報告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應
在收到後5個工作日內完成復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人
在中期報告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應在收到後
10個工作日內完成復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在年度報
告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人應在收到後15個工作日
內完成復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之間的
上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。


基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托
管人應共同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙方無
法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤後,基金托管人在基金管理人
提供的報告上加蓋托管業務部門公章或者出具加蓋托管業務部門公章的復核意見書,
或進行電子確認。雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發
布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發布
公告,基金托管人有權就相關情況報中國證監會備案。


九、基金收益分配

(一)基金收益分配的依據

1、基金收益分配是指將本基金期末可供分配利潤根據持有本基金份額的數量按
比例向本基金份額持有人進行分配。期末可供分配利潤采用期末資產負債表中未分
配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數。


2、收益分配應該符合《基金合同》關于收益分配原則的規定。


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(二)基金收益分配的時間和程序

1、基金收益分配方案由基金管理人根據《基金合同》的相關規定制定。


2、基金管理人應于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管人復
核,基金托管人應于收到收益分配方案後完成對收益分配方案的復核,並將復核意
見書面通知基金管理人,復核通過後基金管理人應當將收益分配方案及時公告;如
果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達成一致,基金
托管人有義務將收益分配方案及相關情況的說明提交中國證監會備案並書面通知基
金管理人,在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權利對外公告其擬訂的收益分
配方案,且基金托管人有義務協助基金管理人實施該收益分配方案,但有證據證明
該方案違反法律法規及《基金合同》的除外。


3、基金收益分配原則︰

(1)本基金在符合基金法定分紅條件的前提下可進行收益分配,基金管理人可
以根據實際情況進行收益分配,具體分配方案以公告為準,若基金合同生效不滿3
個月可不進行收益分配;

(2)本基金收益分配方式分兩種︰現金分紅與紅利再投資,基金份額持有人可
選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若基金份額
持有人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;紅利再投方式免收再投資
的費用;

(3)基金收益分配後各類基金份額淨值不能低于面值,即基金收益分配基準日
的各類基金份額淨值減去每單位該類基金份額收益分配金額後不能低于面值;

(4)由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售服
務費,各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別的每一基
金份額享有同等分配權;

(5)法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管
理人可在法律法規允許的前提下,按照監管部門要求履行適當程序並與基金托管人
協商一致後,酌情調整以上基金收益分配原則,並于變更實施日前在指定媒介上公
告,且不需召開基金份額持有人大會。



4、基金托管人根據基金管理人的收益分配方案和提供的現金紅利金額的數據,
在紅利發放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。如果投資者選擇轉購基金份額,
基金管理人和基金托管人則應當進行紅利再投資的賬務處理。




十、基金信息披露

(一)保密義務

基金管理人和基金托管人除為履行法律法規、《基金合同》及本協議規定的義務
所必要之外,不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息,並且應當將基金
的信息限制在為履行前述義務而需要了解該信息的職員範圍之內。但是,如下情況
不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務︰

1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開;

2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監會等
監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。


(二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序

1、基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自承
擔相應的信息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、彼此
監督,保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。


2、本基金信息披露的所有文件,包括《基金合同》和本協議規定的定期報告、
臨時報告、基金份額淨值和基金份額累計淨值公告及其他必要的公告文件,由基金
管理人和基金托管人按照有關法律法規的規定予以公布。


3、基金年度報告中的財務會計報告必須經具有從事證券、期貨相關業務資格的
會計師事務所審計。


4、本基金的信息披露,應通過中國證監會的指定媒介進行;基金管理人、基金
托管人可以根據需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒
介披露信息,並且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。


5、信息文本的存放與備查


依法必須披露的信息發布後,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規
規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。基金管理人、基金托管人應
為文本存放、基金份額持有人查詢有關文件提供必要的場所和其他便利。


基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。


6、對于因不可抗力等原因導致基金信息的暫停或延遲披露的(如暫停披露基金
份額淨值),基金管理人應及時向中國證監會報告,並與基金托管人協商采取補救措
施。不可抗力等情形消失後,基金管理人和基金托管人應及時恢復辦理信息披露。


(三)基金托管人報告

基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關法律法
規的規定于每個上半年度結束之日起兩個月內、每年結束之日起三個月內在基金中
期報告及年度報告中分別出具托管人報告。




十一、基金費用

(一)基金管理人的管理費

本基金管理費按前一日基金資產淨值的0.25%年費率計提。計算方法如下︰

H=E×0.25%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產淨值

基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基
金托管人核對一致後,由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內從基金財產中一
次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,
順延至最近可支付日支付。


在首期支付基金管理費前,基金管理人應向托管人出具正式函件指定基金管理
費的收款賬戶。基金管理人如需要變更此賬戶,應提前10個工作日向托管人出具書
面的收款賬戶變更通知。



(二)基金托管人的托管費

本基金托管費按前一日基金資產淨值的0.05%年費率計提。計算方法如下︰

H=E×0.05%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產淨值

基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基
金托管人核對一致後,由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內從基金財產中一
次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,
順延至最近可支付日支付。


基金托管費為包含增值稅的含稅價款,增值稅稅率為6%。


(三)銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為
0.35%。


C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產淨值的0.35%年費率
計提。計算方法如下︰

H=E×0.35%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產淨值

銷售服務費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基
金托管人核對一致後,由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內從基金財產中一
次性支付給登記機構,由登記機構代付給各個基金銷售機構。若遇法定節假日、休
息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。


(四)基金管理人和基金托管人可協商酌情調整基金管理費率和基金托管費率
或銷售服務費率。基金管理人必須依照有關規定于新的費率實施日前在指定媒介上
刊登公告。



(五)從基金財產中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費和銷售服
務費之外的其他基金費用,應當依據有關法律法規、《基金合同》的規定執行。


(六)對于違反法律法規、《基金合同》、本協議及其他有關規定(包括基金費
用的計提方法、計提標準、支付方式等)的基金費用,不得從任何基金財產中列支。


(七)本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格,具體
稅率適用中國稅務機關的相關規定。




十二、基金份額持有人名冊的保管

(一)基金份額持有人名冊的內容

基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金
份額。


基金份額持有人名冊包括以下幾類︰

1、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊;

2、基金權益登記日的基金份額持有人名冊;

3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊;

4、每半年度最後一個交易日的基金份額持有人名冊。


(二)基金份額持有人名冊的提供

對于每半年度最後一個交易日的基金份額持有人名冊,基金管理人應在每半年
度結束後5個工作日內定期向基金托管人提供。對于基金募集期結束時的基金份額
持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記
日的基金份額持有人名冊,基金管理人應在相關的名冊生成後5個工作日內向基金
托管人提供。


(三)基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金


管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,基金登記機構保存期不少于
20年,法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。如不能妥善保管,則按相關
法規承擔責任。


十三、基金有關文件檔案的保存

(一)基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相
關資料,基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料,
保存期限為15年,法律法規或監管規則另有規定的,從其規定。


(二)基金管理人和基金托管人應按本協議第十條的約定對各自保存的文件和
檔案履行保密義務。


十四、基金托管人和基金管理人的更換

(一)基金管理人職責終止後,仍應妥善保管基金管理業務資料,並與新任基
金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業務的移交手續。基金托管人應給予
積極配合,並與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產總值和淨值。


(二)基金托管人職責終止後,仍應妥善保管基金財產和基金托管業務資料,
並與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手
續。基金管理人應給予積極配合,並與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金
資產總值和淨值。


(三)其他事宜見《基金合同》的相關約定。


十五、禁止行為

(一)《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。


(二)《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。


(三)除根據基金管理人的指令或《基金合同》、本協議另有規定外,基金托管

25


人不得動用或處分基金財產。

(四)基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業人員不得相互兼職。


(五)法律法規、《基金合同》和本協議禁止的其他行為。

法律法規或監管部門調整上述限制的,本基金從其規定。


十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
(一)托管協議的變更
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行變更。變更後的新協議,其內

容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。變更後的新協議應當報中國證監會備案。

(二)托管協議的終止

發生以下情況,本托管協議應當終止︰
1、《基金合同》終止;
2、本基金更換基金托管人;

3、本基金更換基金管理人;
4、發生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。

(三)基金財產的清算

基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規的規定對本基金
的財產進行清算。


十七、違約責任和責任劃分

(一)本協議當事人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,應當承擔違約
責任。


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(二)因本協議當事人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當
分別對各自的行為依法承擔賠償責任,因共同行為給基金財產或者基金份額持有人
造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償,僅限于直接損失。但是發生
下列情況,當事人免責︰

1、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會等監管
機構的規定作為或不作為而造成的損失等;

2、基金管理人由于按照《基金合同》規定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等;

3、不可抗力;

4、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產,或交由證券公
司等其他機構負責清算交收的基金資產及其收益不承擔任何責任;

5、計算機系統故障、網絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它
非基金管理人、基金托管人過錯造成的意外事故。


(三)一方當事人違反本協議,給另一方當事人造成損失的,應承擔賠償責任。


(四)因不可抗力不能履行本協議的,根據不可抗力的影響,違約方部分或全
部免除責任,但法律另有規定的除外。當事人遲延履行後發生不可抗力的,不能免
除責任。


(五)當事人一方違約,另一方在職責範圍內有義務及時采取必要的措施,盡
力防止損失的擴大。


(六)違約行為雖已發生,但本協議能夠繼續履行的,在最大限度地保護基金
份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。


(七)為明確責任,在不影響本協議本條其他規定的普遍適用性的前提下,基
金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題,明確如下︰

1、由于下達違法、違規的指令所導致的責任,由基金管理人承擔;

2、指令發送人員在授權通知載明的權限範圍內下達的指令所導致的責任,由基
金管理人承擔,即使該人員下達指令並沒有獲得基金管理人的實際授權(例如基金


管理人在撤銷或變更授權權限後未能及時通知基金托管人);

3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預留簽字樣本和預留印鑒進行表面真實
性審核,導致基金托管人執行了應當無效的指令,基金管理人與基金托管人應根據
各自過錯程度承擔責任;

4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產(包括實物證券)在基金托管人
保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由本基金托管人承擔;

5、基金管理人應承擔對其應收取的管理費數額計算錯誤的責任。如果基金托管
人復核後同意基金管理人的計算結果,則基金托管人也應承擔未正確履行復核義務
的相應責任;

6、基金管理人應承擔對基金托管人應收取的托管費數額計算錯誤的責任。如果
基金托管人復核後同意基金管理人的計算結果,則基金托管人也應承擔未正確履行
復核義務的相應責任;

7、由于基金管理人或基金托管人原因導致本基金不能依據中國證券登記結算有
限責任公司的業務規則及時清算的,由責任方承擔由此給基金財產、基金份額持有
人及受損害方造成的直接損失,若由于雙方原因導致本基金不能依據中國證券登記
結算有限責任公司的業務規則及時清算的,雙方應按照各自的過錯程度對造成的直
接損失合理分擔責任;

8、在資金交收日,基金資金賬戶資金首先用于除新債申購以外的其他資金交收
義務,交收完成後資金余額方可用于新債申購。如果因此資金不足造成新債申購失
敗或者新債申購不足,基金托管人不承擔任何責任。如基金份額持有人因此提出賠
償要求,相關法律責任和損失由基金管理人承擔。


十八、適用法律與爭議解決方式

(一)本協議適用中華人民共和國法律(為本協議之目的,不包括香港特別行
政區、澳門特別行政區和台灣地區法律)並從其解釋。


(二)基金管理人與基金托管人之間因本協議產生的或與本協議有關的一切爭
議,如經友好協商未能解決的,任何一方有權將爭議提交位于北京的中國國際經濟

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貿易仲裁委員會,並按其時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市。仲裁裁
決是終局的,對仲裁各方當事人均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔,除非仲裁
裁決另有決定。


(三)除爭議所涉的內容之外,本協議的當事人仍應履行本協議的其他規定。


十九、托管協議的效力

(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的基金托管協議草
案,應經托管協議雙方當事人的法定代表人或授權簽署人簽署並加蓋公章,協議當
事人雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會注冊的
文本為正式文本。


(二)本協議自雙方簽署之日起成立,自基金合同生效之日起生效。本協議的
有效期自其生效之日起至基金財產清算報告報中國證監會備案並公告之日止。


(三)本協議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。


(四)本協議正本一式陸份,協議雙方各執貳份,上報中國證監會和
保險監督管理委員會各壹份,每份具有同等法律效力。


二十、托管協議的簽訂

見簽署頁。


(以下無正文)

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