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原標題:鵬華基金管理有限公司:鵬華0-5年利率發起式債券︰債券型發起式證券投資基金基金合同
信紙01










債券型發起式

證券投資基金

基金合同











基金管理人︰
鵬華基金管理有限公司


基金托管人

上海
浦東發展
銀行股份有限公司






二零
一九












第一部分
前言
................................
................................
................................
...............................
2
第二部分
釋義
................................
................................
................................
...............................
4
第三部分
基金的基本情況
................................
................................
................................
...........
8
第四部分
基金份額的發售
................................
................................
................................
...........
9
第五部分
基金備案
................................
................................
................................
.....................
11
第六部分
基金份額的申購與贖回
................................
................................
.............................
12
第七部分
基金合同當事人及權利義務
................................
................................
.....................
20
第八部分
基金份額持有人大會
................................
................................
................................
.
26
第九部分
基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
................................
.........................
33
第十部分
基金的托管
................................
................................
................................
.................
35
第十一部分
基金份額的登記
................................
................................
................................
.....
36
第十二部分
基金的投資
................................
................................
................................
.............
38
第十三部分
基金的財產
................................
................................
................................
.............
42
第十四部分
基金資產估值
................................
................................
................................
.........
43
第十五部分
基金費用與稅收
................................
................................
................................
.....
48
第十六部分
基金的收益與分配
................................
................................
................................
.
50
第十七部分
基金的會計與審計
................................
................................
................................
.
52
第十八部分
基金的信息披露
................................
................................
................................
.....
53
第十九部分
基金合同的變更、終止與基金財產的清算
................................
.........................
58
第二十部分
違約責任
................................
................................
................................
.................
60
第二十一部分
爭議的處理和適用的法律
................................
................................
.................
61
第二十二部分
基金合同的效力
................................
................................
................................
.
62
第二十三部分
其他事項
................................
................................
................................
.............
63
第二十四部分
基金合同內容摘要
................................
................................
.............................
64

第一部分 前言




一、
訂立本基金合同的目的、依據和原則


1

訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益,明確基金合同當事人的權利義務,
規範基金運作。



2

訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》
(
以下簡稱

《合同法》
”)
、《中
華人民共和國證券投資基金法》
(
以下簡稱

《基金法》
”)
、《
公開募集
證券投資基金運作管
理辦法》
(
以下簡稱

《運作辦法》
”)
、《證券投資基金銷售管理辦法》
(
以下簡稱

《銷售辦法》
”)

《證
券投資基金信息披露管理辦法》
(
以下簡稱

《信息披露辦法》
”)
、《公開募集開放式證
券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱

《流動性風險
管理
規定》


)和其他有關法律
法規。



3

訂立本基金合同的原則是平等自願、誠實信用、充分保護投資人合法權益。



二、
基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,其他與基金相
關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,如與基金合同有沖突,均以
基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔
義務。



基金合同的當事人包括基金管
理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資人自依本
基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的
行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。



三、
鵬華
0
-
5

利率債債券型發起式
證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金
合同及其他有關規定募集,並經中國證券監督管理委員會
(
以下簡稱

中國證監會
”)
注冊




中國證監會對本基金募集的
注冊
,並不表明其對本基金的
投資
價值和
市場前景
做出實質
性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。



基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產,但不保證
投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。



投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。



四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其內容涉及界
定基金合同當事人之間權利義務關系的,如與基金合同有沖突,以基金合同為準。

五、本基金按照中國法律法規成立並運作,若
基金合同的內容與屆時有效的法律法規的



強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

六、本基金單一投資者(基金管理人、基金管理人高級管理人員或基
金經理等出資認購
的基金份額除外)持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的
50%
,但在基金運作過
程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過
50%
的除外。法律法規或監管機構另有規
定的,從其規定。




第二部分 釋義




在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義︰


1

基金或本基金︰指
鵬華
0
-
5

利率債債券型發起式
證券投資基金


2

基金管理人︰指
鵬華基金管理有限公司


3

基金托管人︰指
上海浦東發展
銀行股份有限公司


4

基金合同或本基金合同︰指《
鵬華
0
-
5

利率債債券型發起式
證券投資基金基金合

》及對本基金合同的任何有效修訂和補充


5

托管協議︰指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《
鵬華
0
-
5

利率債債券型
發起式
證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充


6

招募說明書︰指《
鵬華
0
-
5

利率債債券型發起式
證券投資基金招募說明書》及其
定期的更新


7

基金份額發售公告︰指《
鵬華
0
-
5

利率債債券型發起式
證券投資基金基金份額發
售公告》


8

法律法規︰指中國現行有效並公布實施的法律、行政法規、規範性文件、司法解釋、
行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


9

《基金法》
︰指
2003

10

28
日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議
通過,經
2012

12

28
日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,自
2013

6

1
日起實施,並經
2015

4

24
日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第
十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改
<
中華人民共和國港口法
>
等七部法律
的決定》修

的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂


10

《銷售辦法》︰指中國證監會
201
3

3

15
日頒布、同年
6

1
日實施的《證券投
資基金銷售管理辦法》及頒布機關對
其不時做出的修訂


11

《信息披露辦法》︰指中國證監會
2004

6

8
日頒布、同年
7

1
日實施的《證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


12

《運作辦法》︰指中國證監會
20
14

7

7
日頒布、同年
8

8
日實施的《
公開募

證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


13
、《流動性
風險管理
規定》︰指中國證監會
2017

8

31
日頒布、同年
10

1
日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂


1
4

中國證監會︰指中國證券監督管理委員會



1
5

監督管理機構︰指中國人民銀行和
/

保險
監督管理委員會


1
6

基金合同當事人︰指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的法律主
體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


1
7

個人投資者︰指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人


1
8

機構投資者︰指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記並
存續或經有關政府部門批準設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織


19
、合格境外機構投資者︰指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
關法律法規規定
可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者


20
、人民幣合格境外機構投資者︰指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試
點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人


21

投資人
、投資者
︰指個人投資者、機構投資者

合格境外機構投資者

人民幣合格
境外機構投資者
和發起資金提供方
以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其
他投資人的合稱


22

基金份額持有人︰指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人


2
3

基金銷售業務︰指基金管理人或銷售機構宣
傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務


2
4

銷售機構︰指
鵬華
基金
管理有限公司
以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
他條件,取得基金
銷售
業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業
務的機構


25

登記業務︰指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建
立並保管基金份額持有人名冊
和辦理非交易過戶



2
6

登記機構︰指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為
鵬華基金管理有限公司
或接

鵬華基金管理有限公司
委托代為辦理登記業務的機構


2
7

基金賬戶︰指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶


2
8

基金交易賬戶︰指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
申購、贖回等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶


2
9

基金合同生效日︰指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的日期



30

基金合同終止日︰指基金合同規定的基金合同終止事
由出現後,基金財產清算完畢,
清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期


31

基金募集期︰指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過
3
個月


32

存續期︰指基金合同生效至終止之間的不定期期限


3
3

工作日︰指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日


3
4

T
日︰指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日


3
5

T+n
日︰指自
T
日起第
n
個工作日
(
不包含
T

)


3
6

開放日︰指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日


3
7

開放時間︰指開放日基金接受申購、贖回或其他交
易的時間段


3
8

《業務規則》︰指《
鵬華基金管理有限公司
開放式基金業務規則》,是規範基金管理
人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守


3
9

認購︰指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為


40

申購︰指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金
份額的行為


41

贖回︰指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份額
兌換為現金的行為


42

基金轉換︰指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
件,申請將其持有基
金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為


4
3

轉托管︰指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作


4
4

定期定額投資計劃︰指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期
申購
日、扣款
金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及


基金申購申請的一種投資方式


4
5

巨額贖回︰指本基金單個開放日,基金淨贖回申請
(
贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數後
的余額
)
超過上一開放日基金總份額的
10%


4
6

元︰指人民幣元


47

基金收益︰指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其



他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約


4
8

基金資產總值︰指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
他資產的價值總和


4
9

基金資產淨值︰指基金資產總值減去基金負債後的價值


50

基金份額淨值︰指計算日基金資產淨值除以計算日基金份額總數


51

基金資產估值︰指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產淨值和基金份
額淨值的過程


52

指定


︰指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他
媒介


5
3
、流動性受限資產︰指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10
個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協
議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產
支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等


5
4
、擺動定價機制︰指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額淨值的方
式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少
對存量
基金份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合法權益不受損害並得到公平對待


5
5
、發起式基金︰指符合《運作辦法》和中國證監會規定的相關條件而募集、運作,由
基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經理(指基金管理人員工中
具有基金經理資格者,包括但不限于本基金的基金經理,下同)等人員承諾認購一定金額並
對認購期內認購的基金份額持有一定期限的證券投資基金


5
6
、發起資金︰指基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人
員或基金經理等人員參與認購的資金。發起資金認購本基金的金額合計不
低于
1000
萬元,
且發起資金認購的基金份額持有期限不低于三年


5
7
、發起資金提供方︰指以發起資金認購本基金且承諾以發起資金認購的基金份額持有
期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經理等人



本基金
發起
資金提供方為基金管理人


5
8

不可抗力︰指本
基金
合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件



第三部分 基金的基本情況




一、基金名稱


鵬華
0
-
5

利率債債券型發起式
證券投資基金


二、基金的類別


債券型
證券投資基金


三、基金的運作方式


契約型開放式


四、基金的投資目標


在嚴格控制投資風險的前提下,通過實施投資管理,力爭獲取超越業績比較基準的投資
收益。



五、基金的最低募集份額總額


本基金為發起式基金,其中,發起資金提供方認購本基金的總金額不少于
1000
萬元人
民幣,且認購份額持有期限不少于
3
年,法律法規和監管機構另有規定的除外。



六、基金份額面值和認購費用


本基金基金份額發售面值為人民幣
1.00
元。



本基金認購費率按招募說明書的規定執行。



七、基金存續期限


不定期


八、基金份額類別


在對份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,根據基金實際運作情況,在履行適當
程序後,基金管理
人經與基金托管人協商一致,可以增加本基金新的基金份額類別、或者停
止現有基金份額類別的銷售等,此項調整無需召開基金份額持有人大會,但須報中國證監會
備案並公告。




第四部分 基金份額的發售



一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象


1
、發售時間


自基金份額發售之日起最長不得超過
3
個月,具體發售時間見基金份額發售公告。



2
、發售方式


通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,各銷售機構的具體名單見基金份額發售公告
以及基金管理人屆時發布的
調整
銷售機構的相關公告。



3
、發售對象


符合法律法規規定的可投資于證券投資基
金的個人投資者、機構投資者

發起資金提供


合格境外機構投資者
和人民幣合格境外機構投資者
以及法律法規或中國證監會允許購買
證券投資基金的其他投資人




二、基金份額的認購


1
、發起資金認購


本基金發起資金認購的金額合計不少于
1000
萬元,且發起資金認購的基金份額持有期
限不少于
3
年。



本基金發起資金的認購情況見基金管理人屆時發布的公告。



2
、認購費用


本基金的認購費率由基金管理人決定,並在招募說明書中列示。基金認購費用不列入基
金財產。



3
、募集期利息的處理方式


有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基
金份額持有人所有,其中利
息轉份額以登記機構的記錄為準。



4
、基金認購份額的計算


基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。



5

認購份額余額的處理方式


認購份額的計算保留到小數點後
2
位,小數點
2
位以後的部分四舍五入,由此誤差產生
的收益或損失由基金財產承擔。



6
、認購申請的確認


銷售機構對認購申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認



購申請。認購的確認以登記機構或基金管理人的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的
確認情況,投資人可及時查詢並妥善行使合法權利。





基金份額認購金額的
數量
限制


1

投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額

款。



2

基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制,具體限制請參
看招募說明書

相關公告




3

基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制,具體限制和處
理方法請參看招募說明書

相關公告




4

投資人在募集期內可以多次認購基金份額,但已受理的認購申請不允許撤銷。



5
、如果募集期限屆滿,單一投資者(基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經
理等出資認購的基金份額除外)認購基金份額比例達到或者超過
50%
,基金管理人有權全
部或部分拒
絕該投資者的認購申請,以確保其持有基金份額比例低于
50%
,並于
10
個工作
日內返還相應款項。




第五部分 基金備案




一、基金備案的條件


本基金自基金份額發售之日起
3
個月內,使用發起資金認購本基金的金額不少于
1000
萬元,且發起資金
提供
方承諾認購的基金份額持有期限不少于
3
年的條件下

基金
募集期屆
滿或
基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,並在
10
日內聘請法定
驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起
10
日內,向中國證監會辦理基金備案手續。



基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續
並取得中國證監會
書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證
監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。



二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式


如果募集期限屆滿,未滿足
基金備案
條件,基金管理人應當承擔下列責任︰


1
、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;


2
、在基金募集期限屆滿後
30
日內返還投資者已
交納
的款項,並加計銀行同期
活期
存款
利息



3
、如基金募集失敗,基金管理
人、基金托管人及
銷售
機構不得請求報酬。基金管理人、
基金托管人和
銷售
機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。



三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模


基金合同生效之日起三年後的對應日,若基金資產淨值低于
2
億元,基金合同自動終止,
且不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。



《基金合同》生效
滿
三年
後,
連續
20
個工作日出現
基金份額持有人數量不滿
200
人或
者基金資產淨值低于
5000


情形
的,基金管理人應當
在定期報告中予以披露

連續
60
個工作日出現前述情形的,基金管理人應當
10
個工作日內向中國證
監會報告並提出解決方
案,如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合並或者終止基金合同等,並
6
個月內召集基
金份額持有人大會。



法律法規
或中國證監會
另有規定時,從其規定。




第六部分 基金份額的申購與贖回




一、申購和贖回場所


本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明
書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,並予以公告。基金
投資者應當

銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基
金份額的申購與贖回。



二、申購和贖回的開放日及時間


1

開放日及開放時間


投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基
金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。



基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規定在指定
媒介
上公告。



2

申購、贖回開始日及業務辦理時間


基金管理人自基金合同生效之日起不超過
3
個月
開始辦理申購,具體業務
辦理時間在


公告中規定。



基金管理人自基金合同生效之日起不超過
3
個月
開始辦理贖回,具體業務辦理時間在


公告中規定。



在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關規定在指定
媒介
上公告申購與贖回的開始時間。



基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購

贖回或者轉
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請
且登記機構確認接

的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。



三、申購與贖回的原則


1


未知



原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額淨值為基準進
行計算;


2


金額申購、份額贖回


原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


3

當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;



4

贖回遵循

先進先出


原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進行順序贖回;


5
、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則
,確保投資者的合
法權益不受損害並得到公平對待




基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定
在指定
媒介
上公告。



四、申購與贖回的程序


1

申購和贖回的申請方式


投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
的申請。



2

申購和贖回的款項支付


投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付
申購
款項,申購成立;

金份額
登記機構確認基金份額時,申購生效。

若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成立,
申購款項將退回投資人賬戶,基金管理人不承擔由此產生的利息損失。



基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;
基金份額
登記機構確認贖回時,贖回生效。

投資者贖回申請生效後

基金管理人將

T

7

(
包括該日
)
內支付贖回款項。在發生巨額
贖回時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。



3

申購和贖回申請的確認


基金管理人應以交易時間結束前受理
有效
申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請

(T

)
,在正常情況下,本基金登記機構在
T+
1
日內對該交易的有效性進行確認。

T
日提
交的有效申請,投資人


T+
2
日後
(
包括該日
)
到銷售網點櫃台或以銷售機構規定的其他方
式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。



基金銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實
接收到
申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況,投
資人應及時查詢並妥善行使合法權利。



基金管理人在不違反法律法規的前提下,可對上述程序規則進行調整。基金管理人應在
新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



五、申購和贖回的數量限制


1

基金管理人可以規定投資人首次申購和每次申購的最低金額

最高
金額
以及每次贖
回的最低份額,具體規定請參見招募說明書
或相關公告




2

基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額,具體規定請參



見招募說明書
或相關公告




3

基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請參見招募說
明書
或相關公告




4
、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日淨申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基于投資運作與風險
控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。



5

基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量
限制。基金管理人必須依照《信息披露辦
法》的有關規定在指定
媒介
上公告並報中國證監會
備案。



六、申購和贖回的價格、費用及其用途


1

本基金份額淨值的計算,保留到小數點後
4
位,小數點後第
5
位四舍五入,由此產
生的收益或損失由基金財產承擔。

T
日的基金份額淨值在當天收市後計算,並在
T+
1
日內公
告。遇特殊情況,
經履行適當程序
,可以適當延遲計算或公告。



2

申購份額的計算及余額的處理方式︰本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本
基金的申購費率由基金管理人決定,並在招募說明書中列示。申購的有效份額為淨申購金額
除以當日的基金份額淨值,有效份額單位為份,上述計算
結果均按四舍五入,保留到小數點

2
位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。



3

贖回金額的計算及處理方式︰本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。本基金的
贖回費率由基金管理人決定,並在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份
額乘以當日基金份額淨值並扣除相應的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五
入,保留到小數點後
2
位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。



4

申購費用由投資人承擔,不列入基金財產。



5

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額
時收取。贖回費用
歸入基金財產的比例
依照相關法律法規設定,具體
見招募說明書
的規定

未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。其中

對持續持有期少于
7
日的投資者收取不低于
1.5%
的贖回費

並全額計入基金財產




6

本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方
法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定,並在招募說明書中列示。基金管理人
可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並依照《信息披露辦法》的有關規定在



指定
媒介
上公告。



7
、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用
擺動定價機制,以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規範遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的
規定。





拒絕或暫停申購的情形


發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請︰


1

因不可抗力導致基金無法正常運作。



2
、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。



3

證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產淨值。



4

接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。



5

基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適
的投資品種,或其他可能對基金業
績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。



6
、當前一估值日基金資產淨值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認後,基金管理人應當
暫停接受基金申購申請。



7
、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者
(基金管理人、基金
管理人高級管理人員或基金經理等出資認購的基金份額除外)
持有基金份額的比例達到或者
超過
50%
,或者變相規避
50%
集中度的情形。



8

法律法規規定或中國證監會認定的其
他情形。



發生上述第
1

2

3

5

6

8
項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人
申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定
媒介
上刊登暫停申購公告。如果投資人的
申購申請被
全部
或部分
拒絕

,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除
時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。





暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形


發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項︰


1

因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。



2
、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫
停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。



3

證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產淨值。




4

連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。



5
、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請。



6
、當前一估值日基金資產淨值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認後,基金管理人應當
延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。



7

法律法規規定或中國證監會認定的其他
情形。



發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基金管理人應在
當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,
應將可支付部分按單個賬戶申請量佔申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期
支付。若出現上述第
4
項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖
回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人
應及時恢復贖回業務的辦理並公告。





巨額贖回的情形及處理方式


1

巨額贖回的認定


若本基金單個開放日內的
基金份額淨贖回申請
(
贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數後的余額
)
超過前一
開放日的基金總份額的
10%
,即認為是發生了巨額贖回。



2

巨額贖回的處理方式


當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。




1
)全額贖回︰當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
程序執行。




2
)部分延期贖回︰當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資
產淨值造成較大波動時,基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%
的前提下,可對其余贖回申請延期辦
理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受
理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。

選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一並處理,



無優先權並以下一開放日的基金份額淨值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全
部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。




3
)連續
2
日以上
(
含本數
)
發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受基金
的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
20
個工作日,並應
當在指定
媒介
上進行公告。




4
)若基金發生巨額贖回,在當日存在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份

10%
以上的贖回申請(“大額贖回申請人”)的情形下,基金管理人可以延期辦理贖回申
請。對其他贖回申請人(“小額贖回申請人”)和大額贖回申請人
10%
以內的贖回申請
在當
日根據前述“(
1
)全額贖回”或“(
2
)部分延期贖回”的約定方式辦理,在仍可接受贖回申
請的範圍內對大額贖回申請人超過
10%
的贖回申請按比例確認。對當日未予確認的贖回申
請進行延期辦理。對于未能贖回部分,基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回
或取消贖回。選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷;選擇延期贖回的,
當日未獲受理的贖回申請將與下一開放日贖回申請一並處理,無優先權並以下一開放日的基
金份額淨值為基礎計算贖回金額,以此類推。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確
選擇,基金份額持有人未能
贖回部分作自動延期贖回處理。



3

巨額贖回的公告


當發生上述
巨額
贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規
定的其他方式在
3
個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定
媒介

刊登公告。





暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1

發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,並在
規定期限內在指定
媒介
上刊登暫停公告。



2

如發生暫停的時間為
1
日,基金管理人應于重新開放日,在指定
媒介
上刊登基金重
新開放申購或贖回公告,並公布最近
1
個開放日的基金份額
淨值。



3
、如發生暫停的時間超過
1
日但少于
2
周(含
2
周),暫停結束,基金重新開放申購或
贖回時,基金管理人依照有關法律法規的規定在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公
告,並公布最近
1
個開放日的基金份額淨值。



4
、如發生暫停的時間超過
2
周,暫停期間,基金管理人應每
2
周至少刊登暫停公告
1
次。當連續暫停時間超過
2
個月的,基金管理人可以調整刊登公告的頻率。暫停結束,基金
重新開放申購或贖回時,基金管理人依照有關法律法規的規定在指定媒介上連續刊登基金重



新開放申購或贖回公告,並公布最近
1
個開放日的基金份額淨值。



十一


金轉換


基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理
人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理
人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定並公告,並提前告知基金托管人與相關機
構。



十二

基金的非交易過戶


基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行
等情形
而產生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接
受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。



繼承是指基金份額持有人死亡,
其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。



十三

基金的轉托管


基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可
以按照規定的標準收取轉托管費。



十四

定期定額投資計



基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。



十五

基金
份額
的凍結和解凍


基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。



十六、基金份額的轉讓


在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監
會認可的交易場所或者交易方式進
行份額轉讓的申請並由登記機構辦理基金份額的過戶登
記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據基金管理
人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。




十七、其他業務


在不違反法律法規及中國證監會規定的前提下,基金管理人可在對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的情形下辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金管理人可制定相
應的業務規則,並依照《信息披露辦法》的有關規定進行公告。




第七部分 基金合同當事人及權利義務




一、基金管理人


(一)基金管理人簡況


名稱︰
鵬華基金管理有限公司


住所︰
深圳市福田區福華三路
168
號深圳國際商會中心
43



法定代表人︰
何如


設立日期︰
1998

12

22



批準設立機關及批準設立文號︰
中國證券監督管理委員會〔
1998

31
號文


組織形式︰
有限責任公司


注冊資本︰
1.5
億元


存續期限︰
持續經營


聯系電話︰
0755
-
82021233


(二)基金管理人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于︰



1
)依法募集

金;



2
)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金
財產;



3
)依照《基金
合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
用;



4
)銷售基金份額;



5

按照規定
召集基金份額持有人大會;



6
)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並采取必要措施保護基
金投資者的利益;



7
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8
)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;



9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並獲得《基
金合同》規定
的費用;



10
)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;




11
)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;



12
)依照法律法規為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;



13
)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;



14
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為;



15
)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
部機構;



16
)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金
認購、申購、贖回、轉換
和非交易過戶

業務規則;



17
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于︰



1
)依法募集

金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構辦理基金份額的發售、
申購、贖回和登記事宜;



2
)辦理基金備案手續;



3
)自《基金合同》生效之日起

以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
管理和運作基金財產;



5
)建立健
全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立

對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
證券投資;



6
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外

不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金資產淨值,確定基金份額申購、贖
回的價格;



9
)進行基金會計核算並
編制基金財務會計報告;



10
)編制季度、半年度和年度基金報告;



11
)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;




13
)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額
持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
15
年以上;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者
能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織並參加基金財產清算小組

參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會並通知
基金
托管人;



20
)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償;



22
)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任;



23
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;



24
)基金管理人在募集期間未能達到
基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期
活期
存款利息在基金募集期結束後
30
日內退還基金認購人;



25
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議




26
)建立並保存基金份額持有人名冊;



27
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



二、基金托管人


(一)基金托管人簡況


名稱︰
上海浦東發展銀行股份有限公司



辦公地址︰上海市中山東一路
12



法定代表人︰
高國富


成立時間︰
1992

10

19



基金托管業務資格批準機關︰中國證監會


基金托管業務
資格文號︰證監基金字
[2003]105



組織形式︰股份有限公司(上市)


注冊資本︰人民幣
293.52
億元


經營期限︰永久存續


(二)基金托管人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于︰



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
產;



2
)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
用;



3
)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規行為,對基金財產、其他
當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監
會,並采取必要措施保護基金投資者的利益;



4
)根據相關市場規則,為基金開設證券
賬戶等投資所需賬戶
、為基金辦理證券交易
資金清算




5
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6
)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



7
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于︰



1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的
營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對
所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;




4
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5
)保管由基金管理人代表基金簽
訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
等投資所需賬戶
,
按照《基金合同》的
約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在
基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)復核、審查基金管理人計算的基金資產淨值、基金份額申購、贖回價格;



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10
)對基金財務會計報告、
季度、
半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人
在各重要方面的
運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;



11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15

以上;



12
)建立並保存基金份額持有人名冊;



13
)按規定制作相關賬冊並與基金管理人核對;



14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
基金
管理人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



1
6
)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



17
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管
機構,並通知基金管理人;



19
)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
退任而免除;



20
)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;



21
)執行生
效的基金份額持有人大會的決定;



22
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



三、基金份額持有人


基金投資者
持有
本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資



者自依據《基金合同》取得的基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人並不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。



同一類別
每份基金份額具有同等的合法權益。



1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不

于︰



1
)分享基金財產收益;



2
)參與分配清算後的剩余基金財產;



3
)依法
轉讓或者
申請贖回其持有的基金份額;



4
)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;



5
)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權;



6
)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7
)監督基金管理人的投資運作;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金
服務
機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據
《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限
于︰



1
)認真閱讀並遵守《基金合同》
、招募說明書等信息披露文件




2
)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
做出投資決策,自行承擔投資風險;



3
)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



4

交納
基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;



5
)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;



6
)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;



7
)執行生效的基金份額持有人大會的決定;



8
)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9

發起資金提供方持有認購的基金份額不少于
3
年;



10

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




第八部分 基金份額持有人大會




基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金暫不設置日常機
構,日常機構的設置和相關規則按照法律法規的有關規定進行。



一、召開事由


1
、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會

法律法規、中
國證監會或基金合同另有約定的除外




1
)終止《基金合同》;



2
)更換基金管理人;



3
)更換基金托管人;



4
)轉換基金運作方式;



5

調整
基金管理人、基金托管人的報酬標準;



6
)變更基金類別;



7
)本基金與其他基金的合並;



8
)變更基金投資目標、範圍或策略;



9
)變更基金份額持有人大會程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大
會;



11
)單獨或合計持有本基金總份額
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人
(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會;



12
)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



13
)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。



2
、在法律法規
規定
和《基金合同》

定的範圍內且對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的前提下

以下情況可由基金管理人和基金托管人協商後修改,不需召開基金份額持
有人大會︰



1

調低除基金管理費
、基金托管費外其他應由基金承擔的費用




2

法律法規要求增加的基金費用的收取;



3
)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率



或變更收費方式




4
)增加、減少、調整基金份額類別設置;



5
)基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、轉換、非交
易過戶、轉托管等業務規則;



6
)基金推出新業務或服務;



7
)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



8
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義
務關系發生
重大
變化;



9
)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。



二、會議召集人及召集方式


1
、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召





2
、基金管理人未按規定召集或不能召

時,由基金托管人召集




3
、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,並書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,
基金
托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,並自出具書面決定之日起
60
日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。



4
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,代表
基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,
應當向基金托管人
提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,並書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決
定之日起
60
日內召開。並告知基金管理人,基金管理人應當配合。



5
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
10%
以上
(含
10%
)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前
30
日報中國證監會備案。基金份
額持有人依法自行召集基金份額持有
人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻



礙、干擾。



6
、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。



三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1
、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30
日,在指定
媒介
公告。基金份
額持有人大會通知應至少載明以下內容︰



1
)會議召開的時間、地點和會議形式;



2
)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3
)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4
)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身
份,代理權限和代理有效期限
等)、送達時間和地點




5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。



2
、采取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對
表決意見
的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意
見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。



四、基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場開會方式

通訊開會方式或法律法規、監管機構允許的
其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1
、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有
人大會,基金管理人

基金
托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行
基金份額持有人大會議程︰



1
)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,



並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;



2
)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登
記日代表的有效的基
金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以後、
6
個月以內,就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的
基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。



2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式
或基金
合同約定的其他方式
在表決
截止
日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式

基金合同約定的其他方式
進行表決。



在同時符合以下條件時,通訊開
會的方式視為有效︰



1
)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知後,在
2
個工作日內連續公布相關
提示性公告;



2
)召集人按基金合同

定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托
管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不
影響表決效力;



3
)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人
所持有
的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的
二分之一(含二分之一);若本人直接出具書
面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以
後、
6
個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權
他人代表出具書面意見




4
)上述第(
3
)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理
人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通
知的規定,並與基金登記機構記錄相符;


3
、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書



面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會;在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非
現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比
照現場開會和通訊方式開會的程序進行。基金份額持有人亦可以采用書面、網絡、電話、短
信或其
他方式進行表決,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明。



五、議事內容與程序


1
、議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合並、法律法規及《基金
合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2
、議事程




1
)現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,
然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權
其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的
50%
以上(含
50%
)選舉產生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額
持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
聯系方式等事項。




2
)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表決截止日期後
2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。



六、表決


基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議︰



1

一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
2
項所規定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。



2
、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的

分之二
以上(含
三分之二
)通過方可做出。

除本基金合同另有約定的,
轉換基金運作方式、
更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合並
以特別決議通
過方為有效。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,除非
在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書
面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。



七、計票


1
、現場開會



1
)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表
與大
會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。




2
)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公布計票
結果。




3
)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
宣布表決結果後立即對所投票數要
求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以
一次為限。重新清點後,大會主持人應當當場公布重新清點結果。




4
)計票過程應由公證機關予以公證

基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不
影響計票的效力。



2
、通訊開會



在通訊開會的情況下,計票方式為︰由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權
代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機關
對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督
的,不影響計票和表決結果。



八、生效與公告


基金份額持有人
大會的決議,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證監會備案。



基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
2
日內在
指定媒介
上公告。如果采用通訊方式進
行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等
一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。



九、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等
規定,
凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基金管
理人提前公告後,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。




第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序




一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形


(一)基金管理人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金管理人職責終止︰


1
、被依法取消基金管理資格;


2
、被基金份額持有人大會解任;


3
、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;


4

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
情形。



(二
)基金托管人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金托管人職責終止︰


1
、被依法取消基金托管資格;


2
、被基金份額持有人大會解任;


3
、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;


4

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
情形。



二、基金管理人和基金托管人的更換程序


(一)基金管理人的更換程序


1
、提名︰新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金
份額的基金份額持有人提名;


2
、決議︰基金份額持有人大會在基金管理人職責終止後
6
個月內對被提名的基金管理
人形成決議,該決議需經參加
大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二
以上(含
三分之

)表決通過,決議自表決通過之日起生效;


3
、臨時基金管理人︰新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基金管理人;


4

備案
︰基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須

中國證監會
備案



5
、公告︰基金管理人更換後,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會
決議生效後
2
日內在
指定媒介
公告



6
、交接︰基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資料,及時向
臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨時基金管理人或新任基

管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值;


7
、審計︰基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財



產進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案;


8
、基金名稱變更︰基金管理人更換後,如果原任或新任基金管理人要求,應按其要求
替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。



(二)基金托管人的更換程序


1
、提名︰新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金
份額的基金
份額
持有人提名;


2
、決議︰基金份額持有人大會在基金托管人職責終止

6
個月內對被提名的基金托管
人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二
以上(含
三分之

)表決通過
,決議自表決通過之日起生效



3
、臨時基金托管人︰新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基金托管人;


4

備案
︰基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須

中國證監會
備案



5
、公告︰基金托管人更換後,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會
決議生效後
2
日內在
指定媒介
公告



6
、交接︰基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料,及時
辦理基金財產和基金托管業務的
移交手續,新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接
收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值;


7
、審計︰基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財
產進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案。



(三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。



1

提名︰如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金總份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;


2

基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;


3

公告︰新任基金管理人
和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金
份額持有人大會決議
生效

2
日內在指定
媒介
上聯合公告。



三、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直接引用法律法
規或監管規則的部分,如法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理
人與基金托管人協商一致並提前公告後,可直接對相應內容進行修改和調整,無需召開基金
份額持有人大會審議。




第十部分 基金的托管




基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定訂立托管協議。



訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金
管理人之間在基金財產的保管、投資運
作、淨值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責,確保基金
財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。




第十一部分 基金份額的登記




一、基金的份額登記業務


本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人
基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、
建立並保管基金份額持有人名冊
和辦理非交易過戶





二、基金登記業務辦理機構


本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機
構辦理。基金管
理人委托其他機構辦理本基金登記業務的,應與代理人簽訂委托代理協議,以明確基金管理
人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建
立並保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務,保護基金份額持有人的合法權益。



三、基金登記機構的權利


基金登記機構享有以下權利︰


1
、取得登記費;


2
、建立和管理投資者基金賬戶;


3
、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;


4
、在法律法規允許的範圍內,對登記業務的辦理時間進行調整,並依照有關規定于開
始實施前在指定
媒介
上公告;


5

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
權利。



四、基金登記機構的義務


基金登記機構承擔以下義務︰


1
、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務;


2
、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記業務;


3
、妥善保存登記數據,並將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備
份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于
20
年;


4
、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對投資者或基
金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,
但司法強制檢查情形及
法律法規及中國證監會規定
的和《基金合同》約定的其他
情形除外;


5
、按《基金合同》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供其他必要的
服務;



6
、接受基金管理人的監督;


7

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
義務。




第十二部分 基金的投資




一、投資目標


在嚴格控制投資風險的前提下,通過實施投資管理,力爭獲取超越業績比較基準的投資
收益。



二、投資範圍


本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行或上市交易的

券(
國債、政策性金融債、地方政府債券、央
行票據

、債券回購

銀行存款
以及法律法規
或中國證監會允許基金投資的其它金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。本基金不
投資股票。



如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序後,
可以將其納入投資範圍。



基金的投資組合比例為︰
本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%
,其中,
投資于
剩余
期限在
0
-
5


包含
5



利率債債券的比例不低于非現金基金資產的
8
0%

現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產淨值的
5
%,其中現金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。



本基金所指利率債債券是指國債、政策性金融債、央行票據。



如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程序
後,可以調整上述投資品種的投資比例。



三、投資策略


本基金通過綜合分析國內外宏觀經濟態勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢等因素,
並結合各種固定收益類資產在特定經濟形勢下的估值水平、預期收益和預期風險特征,在符
合本基金相關投資比例規定的前提下,決定組合的久期水平、期限結構和類屬配置,並在此
基礎上實施債券投資組合管理,以獲取較高的投資收益。



本基金以
剩余期限

0
-
5


包含
5




率債債券為主要投資標的。本基金債券
投資將采取久期策略、收益率曲線策略、騎乘策略、息差策略、個券選擇策略等投資策略。



1
、久期策略


久期管理是債券投資的重要考量因素,本基金將采用以“目標久期”為中心、自上而
下的組合久期管理策略。如果預期利率下降,本基金將增加組合的久期,直至接近目標久期
上限,以較多地獲得債券價格上升帶來的收益;反之,如果預期利率上升,本基金將縮短組



合的久期,直至目標久期下限,以減小債券價格下降帶來的風險




2
、收益率曲線策略


收益率曲線的形狀變化是判斷市場整體走向的一個重要依據,本基金將據此
調整組合
債券的搭配,即通過對收益率曲線形狀變化的預測
,
適時采用子彈式、杠鈴或梯形策略構造
組合,並進行動態調整。



3
、騎乘策略


本基金將采用基于收益率曲線分析對債券組合進行適時調整的騎乘策略,以達到增強
組合的持有期收益的目的。該策略是指通過對收益率曲線的分析,在可選的目標久期區間買
入期限位于收益率曲線較陡峭處右側的債券。在收益率曲線不變動的情況下,隨著其剩余期
限的衰減,債券收益率將沿著陡峭的收益率曲線有較大幅的下滑,從而獲得較高的資本收益;
即使收益率曲線上升或進一步變陡,這一策略也能夠提供更多的安全邊際。



4
、息差策略


本基金將采用息差策略,以達到更好地利用杠桿放大債券投資的收益的目的。該策略
是指在回購利率低于債券收益率的情形下,通過正回購將所獲得的資金投資于債券,利用杠
桿放大債券投資的收益。



5
、個券選擇策略


本基金將根據單個債券到期收益率相對于市場收益率曲線的偏離程度,結合流動性、選
擇權條款、稅賦特點等因素,確定其投資價值,選擇定價合理或價值被低估的債券進行投資。



四、投資限制


1
、組合限制


基金的投資組合應遵循以下限制︰



1

本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%
,其中,投資于剩余期限在
0
-
5
年(包含
5
年)的利率債債券的比例不低于非現金基金資產的
80%




2
)保持不低于基金資產淨值
5
%的現金或者到期日在一年以內的政府債券

其中現
金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;



3
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產淨值

40%
,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1
年,債券回購到期後不得
展期




4
)本基金資產總值不超過基金資產淨值的
140%




5
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產淨值的
15%




因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的,基
金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;



6
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資範圍保持一致;



7

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



除上述


2
)、(
5
)、(
6


情形之外,因證券市場波動、
證券發行人
合並、基金規模
變動等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應
當在
10
個交易日內進行調整

但中國證監會規定的特殊情形除外。

法律法規另有規定的,
從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。



法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人

履行適當程序後,
則本基金投資不再受相關限制。



2

禁止行為


為維護基金份額持有人
的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動︰



1
)承銷證券;



2

違反規定
向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是
中國證監會
另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律
、行政
法規

中國證監會規定禁止的其他活動




基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交

的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防範利益
沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項
進行審查。




法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
序後,則本基金投資不再受相關限制。



五、業績比較基準


本基金業績比較基準為︰
國證利率債
0
-
1
年指數
收益率
×
20%+
國證利率債
1
-
5
年指數
收益率
×
75%
+
銀行活期存款利率(稅後)×
5



國證
利率債
0
-
1

指數和
國證利率債
1
-
5
年指數

深圳證券信息有限公司編制,
其中

國證利率債
0
-
1
年指數涵蓋了剩余期限在
0.25
年(含)至
1.5
年的固定利率國債和政策性金
融債

國證利率債
1
-
5
年指數
涵蓋了剩余期限在
1.5
年(含)至
5
年的固定利率國債和政策
性金融債。



如果今後法律法規發生變化,或者有更
適當
的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推
出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績比較基準時,本基金管理人與基金托管人
協商一致

在履
行適當程序後可以變更業績比較基準並及時公告。



六、風險收益特征


本基金屬于債券型基金,其預期的收益與風險低于股票型基金、混合型基金,高于貨幣
市場基金。



七、基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法


1
、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金份額持有人
的利益;


2
、有利于基金財產的安全與增值;


3
、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。













第十三部分 基金的財產




一、基金資產總值


基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款
以及其他投資所形成的價值總和。



二、基金資產淨值


基金資產淨值是指基金資產總值減去基金負債後的價值。



三、基金財產的賬戶


基金托管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金
賬戶
、證券
賬戶
以及投資
所需的其他專用
賬戶
。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基
金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。



四、基金財產的保管
和處分


本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金
銷售
機構的財產,並由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的
法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基
金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算
的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權,不得與其固
有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產
生的債權債務不
得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。







第十四部分 基金資產估值




一、估值日


本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
外披露基金淨值的非交易日。



二、估值對象


基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。



三、估值原則


基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會計準則》、
監管部門有關規定。



(一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值日有報價
的,除會計準則規定的例外情況外
,應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值
計量。估值日無報價且最近交易日後未發生影響公允價值計量的重大事件的,應采用最近交
易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價
值的,應對報價進行調整,確定公允價值。



與上述投資品種

同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值為基礎,並
在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等,如果該限制
是針對資產持有者的,那麼在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外,基金管理人不
應考慮因其大量持有相關資產
或負債所產生的溢價或折價。



(二)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用並且有足夠可利用數據
和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時,應優先使用可觀
察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下,才可
以使用不可觀察輸入值。



(三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,使潛在估
值調整對前一估值日的基金資產淨值的影響在
0.25%
以上的,應對估值進行調整並確定公允
價值。




、估值方法


1
、證券交易所上市的有價證券的估值



1
)交易所
上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;
估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化

證券發行機構未發生影響證券



價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了
重大變化

證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價
及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。




2
)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構
提供的相應品種當日的估值淨價進行估值;



3
)交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收
益品種,選取估值日第三方估值機構提
供的相應品種當日的唯一估值淨價或推薦估值淨價進行估值;



4
)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值




5
)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應
以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對于活躍市場報價未能代表估值日公
允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值;對于不存在
市場活動

市場活動很少的情況下,應采用估值技術確定其公允價值。



2
、首次公開發行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,在估值
技術難以可靠計
量公允價值的情況下,按成本估值。



3
、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種
當日的估值淨價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相
應品種當日的唯一估值淨價或推薦估值淨價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種,回
售登記

截止日(含當日)後未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行
間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存
在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。



4

同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。



5
、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。



6
、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金估
值的公平性。



7
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利
益時,應立即通知對方,共同查明原因,
雙方協商解決。




根據有關法律法規,基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產淨值的計算
結果對外予以公布。




、估值程序


1
、基金份額淨值是按照每個工作日閉市後,基金資產淨值除以當日基金份額的余額數
量計算,精確到
0.0001
元,小數點後第
5
位四舍五入。基金管理人可以設立大額贖回情形
下的淨值精度應急調整機制。國家
另有規定的,從其規定。



每個工作日計算基金資產淨值及基金份額淨值,並按規定公告。



2
、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合
同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值後,將基金份額淨值結果
發送基金托管人,經基金托管人復核無誤後,由基金管理人對外公布。




、估值錯誤的處理


基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。當基金份額淨值小數點後
4
位以內
(
含第
4

)
發生估值錯誤時,視為基金份額淨值
錯誤。



本基金合同的當事人應按照
以下約定處理︰


1
、估值錯誤類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人
(“
受損方
”)
的直接損失按下述

估值錯誤處理原則


給予賠償,承擔
賠償責任。



上述估值錯誤的主要類型包括但不限于︰資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等。



2
、估值錯誤處理原則



1
)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
及時進行更正,
因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確



認,確保估值錯誤已得到更正。




2
)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。




3
)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不
當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
造成其他當事人的利益損失
(“
受損方
”)
,則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,並在其支
付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不
當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額
加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。




4
)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。




5
)估值錯誤
責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金資產損失時,
基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯造成基金資產損失
時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造
成基金資產的損失,並拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追償。




6
)如果出現估值錯誤的當事人未按規定對受損方進行賠償,並且依據法律、行政法
規、《基金合同》或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了
賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,並有權要求其賠
償或補償由此
發生的費用和遭受的損失。




7
)按法律法規規定的其他原則處理估值錯誤。



3
、估值錯誤處理程序


估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下︰



1
)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生的原因確定
估值錯誤的責任方;



2
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;



3
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失;



4
)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
進行更
正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



4
、基金份額淨值估值錯誤處理的方法如下︰



1
)基金份額淨值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,



並采取合理的措施防止損失進一步擴大。




2
)錯誤偏差達到基金份額淨值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托管人並報中
國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額淨值的
0.5%
時,基金管理人應當公告,並報中國證
監會備案。




3
)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。




、暫停估值的情形


1
、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他
原因暫停營業時;


2
、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3

當前一估值日基金資產淨值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認後,基金管理人應當
暫停估值



4
、中國證監會和基金合同認定的其它情形。




、基金淨值的確認


用于基金信息披露的基金資產淨值和基金份額淨值由基金管理人負責計算,基金托管人
負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束後計算當日的基金資產淨值和基金份額
淨值並發送給基金托管人。基金托管人
對淨值計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基
金管理人對基金淨值予以公布。




、特殊情形的處理


1
、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
5
項進行估值時,所造成的誤差不作為基
金資產估值錯誤處理。



2
、由于證券交易所、登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由于其他不
可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但
是未能發現該錯誤而造成的基金資產淨值計算錯誤,基金管理人、基金托管人可以免除賠償
責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。




第十五部分 基金費用與稅收




一、基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3
、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用;


4
、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費
、仲裁費

訴訟費
、公證費和認
證費



5
、基金份額持有人大會費用;


6
、基金的證券交易費用;


7
、基金的銀行匯劃費用;


8

證券賬戶開戶費用、賬戶維護費用;


9
、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。



二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的
管理費按前一日基金資產淨值的
0.2
%
年費率計提。管理費的計算方法如下︰


H

E
×
0.2

當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產淨值


基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發
送基金管理費劃款指令,基金托管人復核後于次月前
5
個工作日內從基金財產中一次性支付
給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等

支付日期順延。



2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產淨值的
0.05
%
的年費率計提。托管費的計算方法如
下︰


H

E
×
0.05

當年天數


H
為每日
應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產淨值


基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發
送基金托管費劃款指令,基金托管人復核後于次月前
5
個工作日內從基金財產中一次性支



取。若遇法定節假日、公休日等

支付日期順延。



上述

一、基金費用的種類


中第
3

9
項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用
實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



三、不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用︰


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的

失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、《基金合同》生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。



四、基金稅收


本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。基金財
產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關
稅收征收的規定代扣代繳。




第十六部分 基金的收益與分配




一、基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後
的余額,
基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的余額。



二、基金可供分配利潤


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
的孰低數。



三、基金收益分配原則


1

在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金收益每季度最少分配
1
次,每年收益分
配次數最多為
12
次,每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份
額可供分配利潤的
10%
,若《基金合同》生效不滿
3
個月可不進行收益分配



2
、本基金收益分配方式分兩種︰現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
現金紅利自動轉為基金份
額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現
金分紅;


3
、基金收益分配後基金份額淨值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額淨
值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低于面值



4
、每一基金份額享有同等分配權;


5
、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人可調整基金收益分配
原則和支付方式,不需召開基金份額持有人大會。



四、收益分配方案


基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數額及比例
、分配方式等內容。



五、收益分配方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金托管人復核,在
2
日內在指定
媒介
公告並報中國證監會備案。



六、基金收益分配中發生的費用


基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現
金紅利小于一定金額,不足

支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額



持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。




第十七部分 基金的會計與審計




一、基金會計政策


1
、基金管理人為本基金的基金會計責任方



2
、基金的會計年度為公歷年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的會計年度按
如下原則︰如果《基金合同》生效少于
2
個月,可以並入下一個會計年度;


3
、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;


4
、會計制度執行國家有關會計制度;


5
、本基金獨立建賬、獨立核算;


6
、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,
按照有關規定編制基金會計報表;


7
、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並以書面方
式確認。



二、基金的年度審計


1
、基金管理人聘請與基
金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資格的會計師
事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。



2
、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事
務所需在
2
日內在
指定媒介
公告並報中國證監會備案。




第十八部分 基金的信息披露




一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險
管理規定》、
《基金合同》及其他有關規定。



二、信息披露義務人


本基金信息披露義務人包括基金管理人、
基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。



本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,並保證所披露
信息的真實性、準確性和完整性。



本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國
證監會指定的
媒介
和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡稱

網站


)等媒介披露,
並保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資
料。



三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有
下列行為︰


1
、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2
、對證券投資業績進行預測;


3
、違規承諾收益或者承擔損失;


4
、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;


5
、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


6
、中國證監會禁止的其他行為。



四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義
務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。



本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。



五、公開披露的基金信息



開披露的基金信息包括︰


(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議


1
、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有
人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
律文件。



2
、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認



購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服
務等內容。《基金合同》生效後,基金管理人在每
6
個月結束之日起
45
日內,更新招募說明
書並登載在網站上,將更新後的招募
說明書摘要登載在指定
媒介
上;基金管理人在公告的
15
日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,並就有關更
新內容提供書面說明。



3
、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活
動中的權利、義務關系的法律文件。



基金募集申請經中國證監會
注冊
後,基金管理人在基金份額發售的
3
日前,將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在指定
媒介
上;基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、
基金托管協議登載在網站上。



(二)基金份額發售公告


基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制
基金份額發售公告,並在披露招募說明
書的當日登載于指定
媒介
上。



(三)《基金合同》生效公告


基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定
媒介
上登載《基金合同》生效
公告。



(四)基金資產淨值、基金份額淨值


《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
公告一次基金資產淨值和基金份額淨值。



在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、
基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額淨值和基金份額累計淨值。



基金管理人應當公告半年度和年度最後一
個市場交易日基金資產淨值和基金份額淨值。

基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產淨值、基金份額淨值和基金份
額累計淨值登載在指定
媒介
上。



(五)基金份額申購、贖回價格


基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金份額發售網點查閱或者
復制前述信息資料。



(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告


基金管理人應當在每年結束之日起
90
日內,編制完成基金年度報告,並將年度報告正



文登載于網站
上,將年度報告摘要登載在指定
媒介
上。基金年度報告的財務會計報告應當經
過審計。



基金管理人應當在上半年結束之日起
60
日內,編制完成基金半年度報告,並將半年度
報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定
媒介
上。



基金管理人應當在每個季度結束之日起
15
個工作日內,編制完成基金季度報告,並將
季度報告登載在指定
媒介
上。



《基金合同》生效不足
2
個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或
者年度報告。



基金定期報告在公開披露的第
2
個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場
所所在地中國證監會派出機構備案
。報備應當采用電子文本

書面報告方式。



如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%
的情形,為保障
其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告

影響投資者決策的其他重要信息


項下
披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特
有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。



基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及其流動性風
險分析等。



(七)臨時報告


本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2
日內編制臨時報告書,予以公告,
並在公開披露日分
別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監會派出機
構備案。



前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響
的下列事件︰


1
、基金份額持有人大會的召開;


2
、終止《基金合同》;


3
、轉換基金運作方式;


4
、更換基金管理人、基金托管人;


5
、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;


6
、基金管理人股東及其出資比例發生變更;


7
、基金募集期延長;


8
、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托



管部門負責人發生變動;


9
、基金管理人的董
事在一年內變更超過百分之五十;


10
、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之三
十;


11
、涉及基金管理
業務
、基金財產、基金托管業務的訴訟
或仲裁



12
、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;


13
、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,
基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;


14
、重大關聯交易事項;


15
、基金收益分配事項;


16
、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;


17
、基金份額淨值計價錯誤達基金份額淨值
百分之零點五;


18
、基金改聘會計師事務所;


19
、變更基金銷售機構;


20
、更換基金登記機構;


21
、本基金開始辦理申購、贖回;


22
、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;


23
、本基金發生巨額贖回並延期
辦理



24
、本基金連續發生巨額贖回並暫停接受贖回申請;


25
、本基金暫停接受申購、贖回申請後重新接受申購、贖回;


26
、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;


27
、基金管理人采用擺動定價機制進行估值



2
8
、中國證監會規定的其他事項。



(八)澄清公告


在《基金合同》存續
期限內,任何公共
媒介
中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉後應當立即對該
消息進行公開澄清,並將有關情況立即報告中國證監會。



(九)基金份額持有人大會決議


基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報
中國證監會
備案,並予以公告。



(十)中國證監會規定的其他信息



六、信息披露事務管理


基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披露
事務。



基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與
格式準則
的規定。



基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
管理人編制的基金資產淨值、基金份額淨值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期
更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,並向基金管理人出具書面文
件或者蓋章確認。



基金管理人、基金托管人應當在指定
媒介
中選擇披露信息的報刊。



基金管理人、基金托管人除依法在指定
媒介
上披露信息外,還可以根據需要在其他公共
媒介
披露信息,但是其他公共
媒介
不得早于指定
媒介
披露信息,並且在不同媒介上披露同一
信息的內容應當一致。



為基金信息
披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
當制作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後
10
年。



七、信息披露文件的存放與查閱


招募說明書公布後,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,
供公眾查閱、復制。



基金定期報告公布後,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查閱、
復制。




第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算




一、《基金合同》的變更


1
、變更基金合同
涉及
法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的
事項的,應召
開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不經基
金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意後變更並公告,並報中
國證監會備案。



2
、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議

生效後方可執行,自決議生效
後兩日內在指定
媒介
公告。



二、《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,
經履行相關程序後,
《基金合同》應當終止︰


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;


3
、《基金合同》約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



三、基金財產的清算


1
、基金財產清算小組︰自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。



2
、基金財產清算小組組成︰基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算
小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責︰基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進
行必要的民事活動。



4
、基金財產清算程序︰



1
)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法



律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案並公告




7
)對基金
剩余
財產進行分配




5
、基金財產清算的期限為
6
個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現的,清算期限相應順延。



四、清算費用


清算費用是指基金財產
清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



五、基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算後的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



六、基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計並由律
師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財產清算公告于基金財產清算報
告報中國證監會備案後
5
個工作日內由基金財產清算
小組進行公告。



七、基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。







第二十部分 違約責任




一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》等法律法規的
規定或者《基金合同》約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自
的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當承
擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接損失。

但是如發生下列情況,當事人可以免責︰


1
、不可抗力;


2
、基金管理人和
/
或基金托管人按照當時有
效的法律法規或中國證監會的規定作為或不
作為而造成的損失等;


3
、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使投資權造成的損失等。



二、在發生一方或多方違約的情況下,在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下,
《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責範圍內有義務及時采取
必要的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的,不得就擴大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。



三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金管
理人和基
金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現錯誤的,由此造成
基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托
管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
















第二十一部分 爭議的處理和適用的法律




各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
好協商未能解決的,
任何一方均有權將爭議提交
上海
國際經濟貿易仲裁委員會,按照
上海

際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為
上海

。仲裁裁決是終局
的,對各方
當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



《基金合同》受中國法律管轄。







第二十二部分 基金合同的效力




《基金合同》是約定
基金合同當事人
之間權利義務關系的法律文件。



1
、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽
字並在募集結束後經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續,並經中國證監會書面確認
後生效。



2
、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產
清算結果報中國證監會
備案
並公告
之日止。



3
、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內的
《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。



4
、《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、基金托
管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



5
、《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場
所和營業場所查閱。




第二十三部分 其他事項




《基金合同》如有未盡事宜,由《基金合同》當事人各方按有關法律法規協商解決。







第二十四部分 基金合同內容摘要




一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務


(一)基金份額持有人的權利、義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限
于︰



1
)分享基金財產收益;



2
)參與分配清算後的剩余基金財產;



3
)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;



4
)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;



5
)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權;



6
)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7
)監
督基金管理人的投資運作;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限
于︰



1
)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;



2
)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
做出投資決策,自行承擔投資風險;



3
)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



4
)交納基金認購、申購款項及
法律法規和《基金合同》所規定的費用;



5
)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;



6
)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;



7
)執行生效的基金份額持有人大會的決定;



8
)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9
)發起資金提供方持有認購的基金份額不少于
3
年;



10
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




(二)基金管理人的權利、義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于︰



1
)依法募集資金;



2
)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金
財產;



3
)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
用;



4
)銷售基金份額;



5
)按照規定召集基金份額持有人大會;



6
)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並采取必要措施保護基
金投資者的利益;



7
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8
)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機
構的相關行為進行監督和處理;



9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並獲得《基
金合同》規定的費用;



10
)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



11
)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;



12
)依照法律法規為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;



13
)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;



14
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為;



15
)選擇、更換律師事務
所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
部機構;



16
)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換
和非交易過戶等業務規則;



17
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于︰



1
)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構辦理基金份額的發售、
申購、贖回和登記事宜;




2
)辦理基金備案手續;



3
)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
證券投資;



6
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《

金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金資產淨值,確定基金份額申購、贖
回的價格;



9
)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;



10
)編制季度、半年度和年度基金報告;



11
)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;



13
)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
收益;



1
4
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
15
年以上;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者
能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織並參加基金財產清算小組,參
與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會並通知基金



托管人;



20
)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償;



22
)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任;



23
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;



24
)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束後
30
日內退還基金認購人;



25
)執行生效的基金份額持有人大會的決議;



26
)建立並保存基金份額持有人名冊;



27
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



(三)基金托管人的權利、義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利
包括但不限于︰



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
產;



2
)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
用;



3
)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監
會,並采取必要措施保護基金投資者的利益;



4
)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券交易
資金清算;



5
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6
)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



7
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于︰




1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財
產相互獨立;對
所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



4
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶
,
按照《基金合同》的
約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同
》及其他有關規定另有規定外,在
基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)復核、審查基金管理人計算的基金資產淨值、基金份額申購、贖回價格;



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10
)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人
在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;



11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15
年以上;



12
)建立並保存
基金份額持有人名冊;



13
)按規定制作相關賬冊並與基金管理人核對;



14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



17
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管
機構
,並通知基金管理人;



19
)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其



退任而免除;



20
)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;



21
)執行生效的基金份額持有人大會的決定;



22
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則


基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有
權代表
基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金暫不設置日常機構,日常機構的設置和相關規則按照法律法規的有關規定進行。



(一)
召開事由


1
、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,法律法規、中
國證監會或基金合同另有約定的除外︰



1
)終止《基金合同》;



2
)更換基金管理人;



3
)更換基金托管人;



4
)轉換基金運作方式;



5
)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;



6
)變更基金類別;



7
)本基金與其他基金的合並;



8
)變更基金投資目
標、範圍或策略;



9
)變更基金份額持有人大會程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;



11
)單獨或合計持有本基金總份額
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人
(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會;



12
)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



13
)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。



2
、在法律法規規定和《基金合同》約定的範圍內且對基金份額持有人利益無實質性不
利影響
的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商後修改,不需召開基金份額持



有人大會︰



1
)調低除基金管理費、基金托管費外其他應由基金承擔的費用;



2
)法律法規要求增加的基金費用的收取;



3
)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率
或變更收費方式;



4
)增加、減少、調整基金份額類別設置;



5
)基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、轉換、非交
易過戶、轉托管等業務規則;



6
)基金推出新業務或服務;



7
)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進
行修改;



8
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;



9
)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。



(二)
會議召集人及召集方式


1
、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
集。



2
、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集。



3
、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集
,並書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,
基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,並自出具書面決定之日起
60
日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。



4
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人決定召集的,應當自出具書面決定之
日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,代表
基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人
提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,並書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決
定之日起
60
日內召開。並告知基金管理人,基金管理人應當配合。




5
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
10%
以上
(含
10%
)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前
30
日報中國證監會備案。基金份
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻
礙、干擾。



6
、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。



(三)
召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1
、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30
日,在指定媒介公告。基金份
額持有人大會通知應至少載明以下內容︰



1
)會議召開的時間、地點和會議形式;



2
)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3
)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4
)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
等)、送達時間和地點;



5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。



2
、采取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行書
面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意
見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。



(四)
基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許的
其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1
、現場開會。由基金份額
持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人



或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行
基金份額持有人大會議程︰



1
)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;



2
)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證
顯示,有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以後、
6
個月以內,就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的
基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。



2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或基金
合同約定的其他方式在表決截止
日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或
基金合同約定的其他方式進行表決。



在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效︰



1
)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知後,在
2
個工作日內連續公布相關
提示性公告;



2
)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托
管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知
不參加收取書面表決意見的,不
影響表決效力;



3
)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具書
面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以
後、
6
個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或
授權
他人代表出具書面意見;



4
)上述第(
3
)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意



見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通
知的規定,並與基金登記機構記錄相符;


3
、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書
面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會;在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非
現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基
金份額持有人大會,會議程序比
照現場開會和通訊方式開會的程序進行。基金份額持有人亦可以采用書面、網絡、電話、短
信或其他方式進行表決,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明。



(五)
議事內容與程序


1
、議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合並、法律法規及《基金
合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提
案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2
、議事程序



1
)現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,
然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權
其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的
50%
以上(

50%
)選舉產生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
聯系方式等事項。




2
)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表決截止日期後



2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成
決議。



(六)
表決


基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議︰


1
、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
2
項所規定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。



2
、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除本基金合同另有約定的,轉換基金運作方式、
更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本
基金與其他基金合並以特別決議通
過方為有效。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書
面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。



(七)
計票


1
、現場開會



1
)如大會由基金管理人或基金
托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。




2
)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公
布計票
結果。




3
)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
宣布表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以



一次為限。重新清點後,大會主持人應當當場公布重新清點結果。




4
)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不
影響計票的效力。



2
、通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為︰由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權
代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機關
對其計票過程予以公
證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督
的,不影響計票和表決結果。



(八)
生效與公告


基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證監會備案。



基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
2
日內在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進
行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等
一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基
金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。



(九)
本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規
定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基
金管理人提前公告後,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會
審議。



三、基金收益分配原則、執行方式


(一)
基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後的
余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的余額。



(二)
基金可供分配利潤



金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
的孰低數。



(三)
基金收益分配原則


1
、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金收益每季度最少分配
1
次,每年收益分



配次數最多為
12
次,每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份
額可供分配利潤的
10%
,若《基金合同》生效不滿
3
個月可不進行收益分配;


2
、本基金收益分配方式分兩種︰現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現
金分紅;


3
、基金收
益分配後基金份額淨值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額淨
值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低于面值;


4
、每一基金份額享有同等分配權;


5
、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人可調整基金收益分配原
則和支付方式,不需召開基金份額持有人大會。



(四)
收益分配方案


基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。



(五)
收益分配方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案
由基金管理人擬定,並由基金托管人復核,在
2
日內在指定媒介公
告並報中國證監會備案。



(六)
基金收益分配中發生的費用


基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。



四、與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例


(一)
基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3
、《基金合同》生效後與基金相關的
信息披露費用;


4
、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費、訴訟費、公證費和認
證費;


5
、基金份額持有人大會費用;


6
、基金的證券交易費用;



7
、基金的銀行匯劃費用;


8
、證券賬戶開戶費用、賬戶維護費用;


9
、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。



(二)
基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產淨值的
0.2%
年費率計提。管理費的計算方法如下︰


H

E
×
0.2%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日
的基金資產淨值


基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發
送基金管理費劃款指令,基金托管人復核後于次月前
5
個工作日內從基金財產中一次性支付
給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。



2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產淨值的
0.05%
的年費率計提。托管費的計算方法如
下︰


H

E
×
0.05%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產淨值


基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發
送基金托管費劃款
指令,基金托管人復核後于次月前
5
個工作日內從基金財產中一次性支
取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。



上述“一、基金費用的種類”中第
3

9
項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費
用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



(三)
不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用︰


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、《基金合同》生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國
證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。




(四)
基金稅收


本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。基金財
產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關
稅收征收的規定代扣代繳。



五、基金財產的投資目標、投資範圍和投資方向


(一)投資目標


在嚴格控制投資風險的前提下,通過實施投資管理,力爭獲取超越業績比較基準的投資
收益。



(二)投資範圍


本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行或上市交易的債券
(國債、政策性金融債、地方政府債券、
央行票據)、債券回購、銀行存款以及法律法規或
中國證監會允許基金投資的其它金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。本基金不投
資股票。



如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序後,可
以將其納入投資範圍。



基金的投資組合比例為︰本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%
,其中,
投資于剩余期限在
0
-
5
年(包含
5
年)的利率債債券的比例不低于非現金基金資產的
80%

現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產淨值的
5
%,其中現金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等




本基金所指利率債債券是指國債、政策性金融債、央行票據。



如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程序
後,可以調整上述投資品種的投資比例。



(三)投資限制


1
、組合限制


基金的投資組合應遵循以下限制︰



1
)本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%
,其中,投資于剩余期限在
0
-
5
年(包含
5
年)的利率債債券的比例不低于非現金基金資產的
80%




2
)保持不低于基金資產淨值
5
%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現
金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;



3

本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產淨值




40%
,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1
年,債券回購到期後不得
展期;



4
)本基金資產總值不超過基金資產淨值的
140%




5
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產淨值的
15%

因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的,基
金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;



6
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的
資質要求應當與本基金合同約定的投資範圍保持一致;



7
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



除上述第(
2
)、(
5
)、(
6
)項情形之外,因證券市場波動、證券發行人合並、基金規模
變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應
當在
10
個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,
從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合
同的約定。基金
托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。



法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序後,
則本基金投資不再受相關限制。



2
、禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動︰



1
)承銷證券;



2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防範利益



沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少
每半年對關聯交易事項
進行審查。



法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
序後,則本基金投資不再受相關限制。



六、基金資產淨值的計算方法和公告方式


(一)基金資產淨值的計算方法


基金資產淨值是指基金資產總值減去基金負債後的價值。



(二)基金資產淨值的公告方式


《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
公告一次基金資產淨值和基金份額淨值。



在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、
基金份額發售網點以及其他媒
介,披露開放日的基金份額淨值和基金份額累計淨值。



基金管理人應當公告半年度和年度最後一個市場交易日基金資產淨值和基金份額淨值。

基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產淨值、基金份額淨值和基金份
額累計淨值登載在指定媒介上。



七、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財產清算方式


(一)
《基金合同》的變更


1
、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的
事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不經基
金份額持有人大會決議通過的事項,由基金
管理人和基金托管人同意後變更並公告,並報中
國證監會備案。



2
、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,自決議生效
後兩日內在指定媒介公告。



(二)
《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,經履行相關程序後,《基金合同》應當終止︰


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;



3
、《基金合同》約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



(三)
基金財產的清算


1
、基金財產清算小組︰自出現《基金合同
》終止事由之日起
30
個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。



2
、基金財產清算小組組成︰基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算
小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責︰基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4
、基金財產清算程序︰



1
)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接
管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案並公告;



7
)對基金剩余財產進行分配。



5
、基金財產清算的期限為
6
個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現的,清算期限相應順延。



(四)
清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。




五)
基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算後的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



(六)
基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計並由律
師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財產清算公告于基金財產清算報



告報中國證監會備案後
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告。



(七)
基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
1
5
年以上。



八、爭議解決方式


各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會,按照上海國
際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局
的,對各方當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



《基金合同》受中國法律管轄。



九、基金合同存放地和投資者取得基金合同
的方式


《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
和營業場所查閱。




























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