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原標題:鵬華基金管理有限公司:鵬華0-5年利率發起式債券︰債券型發起式證券投資基金招募說明書























債券型發起式

證券投資基金

招募說明書





























鵬華基金管理有限公司






重要提示




本基金

2019

9

16

中國
證券監督管理委員會下發的

關于準予
鵬華
0
-
5

利率
債債券型發起式證券投資基金注冊的批復

注冊
,進行募集。



基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會


,但中國證監會對本基金募集的
注冊
,並不表明其對本基金的
投資
價值和
市場
前景、
收益
作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。



本基金投資于證券市場,基金淨值會
因為證券市場波動等因素產生波動,
投資人
在投資
本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,
並承擔基金投資中出現的各類風險,包括
但不限于

系統性風險、非系統性風險、管理風險、
流動性風險、本基金特定風險及其他風險等。



本基金屬于債券型基金,其預期的收益與風險低于股票型基金、混合型基金,高于貨幣
市場基金。



基金的過往業績並不預示其未來表現
,基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本
基金表現的保證。



基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一
定盈利,也不保證最低收益。基金管理人提醒
投資人
基金投資的

買者自負


原則,

投資人
作出投資決策後,基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險,由
投資人
自行承
擔。投資有風險,
投資人
在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。



本基金單一投資者(基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經理等出資認購的基
金份額除外)持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的
50%
,但在基金運作過程中
因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過
50%
的除外。法律法規或監管機構另有規定的,
從其規定










第一部分 緒 言 ............................................................. 2
第二部分 釋 義 ............................................................. 3
第三部分 基金管理人 ........................................................ 7
第四部分 基金托管人 ....................................................... 15
第五部分 相關服務機構 ..................................................... 20
第六部分 基金的募集 ....................................................... 22
第七部分 基金合同的生效 ................................................... 25
第八部分 基金份額的申購與贖回 .............................................. 26
第九部分 基金的投資 ....................................................... 34
第十部分 基金的財產 ....................................................... 38
第十一部分 基金資產的估值 ................................................. 39
第十二部分 基金的收益分配 ................................................. 44
第十三部分 基金的費用與稅收................................................ 45
第十四部分 基金的會計與審計................................................ 47
第十五部分 基金的信息披露 ................................................. 48
第十六部分 風險揭示 ....................................................... 53
第十七部分 基金的終止與清算................................................ 56
第十八部分 基金合同的內容摘要 .............................................. 58
第十九部分 基金托管協議的內容摘要 .......................................... 70
第二十部分 對基金份額持有人的服務 .......................................... 83
第二十一部分 其他應披露事項................................................ 85
第二十二部分 招募說明書的存放及查閱方式 .................................... 86
第二十三部分 備查文件 ..................................................... 87



第一部分 緒 言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《
公開募

證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以
下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)

《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱《流動性
風險
管理
規定》

等有

法律法規的規定,以及
《鵬華
0
-
5

利率債債券型發起式
證券投資基金基金合同》(以下
簡稱基金合同)的約定編寫。



本招募說明書闡述了
鵬華
0
-
5

利率債債券型發起式
證券投資基金

以下簡稱

本基金




基金



的投資目標、策略、風險、費率等與
投資人
投資決策有關的必要事項,
投資人
在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。



基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未
在本招募說明書中載明的信息,或對本
招募說明書作任何解釋或者說明。



本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會
注冊
。基金合同是約定基金
當事人之間權利、義務的法律文件。基金
投資人
自依基金合同取得基金份額,即成為基金份
額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接
受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金
投資人
欲了解
基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。




第二部分 釋 義



招募說明書
中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含
義︰


1
、基金或本基金︰指鵬華
0
-
5
年利率債債券型發起式證券投資基金


2
、基金管理人︰指鵬華基金管理有限公司


3
、基金托管人︰指上海浦東發展銀行股份有限公司


4
、基金合同或本基金合同︰指《鵬華
0
-
5
年利率債債券型發起式證券投資基金基金合
同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充


5
、托管協議︰指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華
0
-
5
年利率債債券型
發起式證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充


6
、招募說明書︰指《鵬華
0
-
5
年利率債債券型發起式證券投資基金招募說明書》及其
定期的更新


7

基金份額發售公告︰指《鵬華
0
-
5
年利率債債券型發起式證券投資基金基金份額發
售公告》


8
、法律法規︰指中國現行有效並公布實施的法律、行政法規、規範性文件、司法解釋、
行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


9
、《基金法》︰指
2003

10

28
日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議
通過,經
2012

12

28
日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,自
2013

6

1
日起實施,並經
2015

4

24
日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第
十四次會議《全國人民代表大會常務委
員會關于修改
<
中華人民共和國港口法
>
等七部法律
的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂


10
、《銷售辦法》︰指中國證監會
2013

3

15
日頒布、同年
6

1
日實施的《證券投
資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


11
、《信息披露辦法》︰指中國證監會
2004

6

8
日頒布、同年
7

1
日實施的《證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


12
、《運作辦法》︰指中國證監會
2014

7

7
日頒布、同年
8

8
日實施的《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》及頒布
機關對其不時做出的修訂


13
、《流動性風險管理規定》︰指中國證監會
2017

8

31
日頒布、同年
10

1
日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂


14
、中國證監會︰指中國證券監督管理委員會


15
、監督管理機構︰指中國人民銀行和
/
或保險監督管理委員會


16
、基金合同當事人︰指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的法律主
體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


17
、個人投資者︰指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人



18
、機
構投資者︰指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記並
存續或經有關政府部門批準設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織


19
、合格境外機構投資者︰指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者


20
、人民幣合格境外機構投資者︰指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試
點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人


21
、投資人、投資者︰指個人投資者、機構投資者、合
格境外機構投資者

人民幣合格
境外機構投資者
和發起資金提供方
以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其
他投資人的合稱


22
、基金份額持有人︰指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人


23
、基金銷售業務︰指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務


24
、銷售機構︰指鵬華基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業
務的機構


25
、登記業務︰指基
金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建
立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等


26
、登記機構︰指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為鵬華基金管理有限公司或接
受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構


27
、基金賬戶︰指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶


28
、基金交易賬戶︰指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
申購、贖回等業
務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶


29
、基金合同生效日︰指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的日期


30
、基金合同終止日︰指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財產清算完畢,
清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期


31
、基金募集期︰指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過
3
個月


32
、存續期︰指基金合同生效至終止之間的不定期期限


33
、工作日︰指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日


34

T
日︰指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日


35

T+n
日︰指自
T
日起第
n
個工作日
(
不包含
T

)



36
、開放日︰指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日


37
、開放時間︰指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段


38
、《業務規則》︰指《鵬華基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規範基金管理
人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守


39
、認購︰指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為


40
、申購︰指基金合同生效後,投資人根據基金
合同和招募說明書的規定申請購買基金
份額的行為


41
、贖回︰指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份額
兌換為現金的行為


42
、基金轉換︰指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為


43
、轉托管︰指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作


44
、定期定額投資計劃︰指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式,由銷售
機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式


45
、巨額贖回︰指本基金單個開放日,基金淨贖回申請
(
贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數後的余額
)
超過上一開放日基金總份額的
10%


46
、元︰指人民幣元


47
、基金收益︰指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其
他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約


48
、基金資產總值︰指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
他資
產的價值總和


49
、基金資產淨值︰指基金資產總值減去基金負債後的價值


50
、基金份額淨值︰指計算日基金資產淨值除以計算日基金份額總數


51
、基金資產估值︰指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產淨值和基金份
額淨值的過程


52
、指定媒介︰指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒介


53
、流動性受限資產︰指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10
個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協
議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通
受限的新股及非公開發行股票、資產
支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等



54
、擺動定價機制︰指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額淨值的方
式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合法權益不受損害並得到公平對待


55
、發起式基金︰指符合《運作辦法》和中國證監會規定的相關條件而募集、運作,由
基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經理(指基金管理人員工中
具有基金經理資格者,包括但不限于本基
金的基金經理,下同)等人員承諾認購一定金額並
對認購期內認購的基金份額持有一定期限的證券投資基金


56
、發起資金︰指基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人
員或基金經理等人員參與認購的資金。發起資金認購本基金的金額合計不低于
1000
萬元,
且發起資金認購的基金份額持有期限不低于三年


57
、發起資金提供方︰指以發起資金認購本基金且承諾以發起資金認購的基金份額持有
期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經理等人



本基金
發起
資金提供方為基金管理人


58
、不可抗力︰
指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件









第三部分 基金管理人



基金管理人概況


1
、名稱︰鵬華基金管理有限公司


2
、住所︰深圳市福田區福華三路
168
號深圳國際商會中心
43



3
、設立日期︰
1998

12

22



4
、法定代表人︰何如


5
、辦公地址︰深圳市福田區福華三路
168
號深圳國際商會中心
43



6
、電話︰(
0755

82021
233
傳真︰(
0755

82021155


7
、聯系人︰
呂奇志


8
、注冊資本︰人民幣
1.5
億元


9
、股權結構



出資人名稱


出資額(萬元)



資比例


股份有限公司


7,500


50%


意大利歐利盛資本資產管理股份公司

Eurizon Capital SGR S.p.A.



7,350


49%


深圳市北融信投資發展有限公司


150


1%






15,000


100%






主要人員情況


1
、基金管理人董事會成員


何如先生,董事長,碩士,高級會計師,國籍︰中國。歷任中國電子器件公司深圳公司
副總會計師兼財務處處長、總會計師、常務副總經理、總經理、黨委書記,深圳發展銀行行
長助理、副行長、黨委委員、副董事長、行長、黨委副書記,現任國信證
券股份有限公司董
事長、黨委書記,鵬華基金管理有限公司董事長。



鄧召明先生,董事,經濟學博士,講師,國籍︰中國。歷任北京理工大學管理與經濟學
院講師、中國兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長、南方基金管理有限公司副總經理、
中國證監會第六、七屆發審委委員,現任鵬華基金管理有限公司黨委書記、董事、總裁。



杜海江先生,董事,大學本科,國籍︰中國。歷任股份有限公司杭州蕭然東路
證券營業部電子商務部經理、杭州保?m路證券營業部總經理助理、浙江營銷中心總經理、浙
江管理總部總經理、杭州分公司總經理、浙江分公司總經理、公
司總裁助理等職務。現任國
信證券股份有限公司副總裁、經紀事業部總裁。



周中國先生,董事,會計學碩士,高級會計師,注冊會計師,國籍︰中國。歷任深圳華
為技術有限公司定價中心經理助理、股份有限公司資金財務總部業務經理、深圳金
地證券服務部財務經理、資金財務總部高級經理、總經理助理、副總經理、人力資源總部副



總經理等職務。現任股份有限公司財務負責人、資金財務總部總經理兼人力資源總
部總經理。



Massimo Mazzini
先生,董事,經濟和商學學士,國籍︰意大利。曾在安達信(
Arthur
Andersen
MBA
)從事風險管理和資產管理工作,歷任
CA AIPG SGR
投資總監、
CAAM AI
SGR

CA AIPG SGR
首席執行官和投資總監、東方匯理資產管理股份有限公司(
CAAM
SGR
)投資副總監、農業信貸另類投資集團(
Credit Agricole Alternative Investments Group

國際執行委員會委員、意大利歐利盛資本資產管理股份公司(
Eurizon Capital SGR S.p.A.

投資方案部投資總監、
Epsilon
資產管理股份公司(
Epsilon SGR
)首席執行官
,歐利盛資本
股份公司(
Eurizon Capital S.A.
)(盧森堡)首席執行官和總經理。現任意大利歐利盛資本資
產管理股份公司(
Eurizon Capital SGR S.p.A.
)市場及業務發展總監。



Andrea Vismara
先生,董事,法學學士,律師,國籍︰意大利。曾在意大利多家律師事
務所擔任律師,先後在法國農業信貸集團(
Credit Agricole Group
)東方匯理資產管理股份有
限公司(
CAAM SGR
)法務部、產品開發部,歐利盛資本資產管理股份公司(
Eurizon Capital
SG
R S.p.A.
)治理與股權部工作,現在擔任意大利歐利盛資本資產管理股份公司(
Eurizon
Capital SGR S.p.A
)董事會秘書兼任企業事務部總經理,歐利盛資本股份公司(
Eurizon Capital
S.A.
)(盧森堡)企業服務部總經理。



史際春先生,獨立董事,法學博士,國籍︰中國。歷任安徽大學講師、中國人民大學副
教授,現任中國人民大學法學院教授、博士生導師,國務院特殊津貼專家,兼任中國法學會
經濟法學研究會副會長、北京市人大常委會和法制委員會委員。



張元先生,獨立董事,大學本科,國籍︰中國。曾
任新疆軍區干事、秘書、編輯,甘肅
省委研究室干事、副處長、處長、副主任,中央金融工作委員會研究室主任,中國銀監會政
策法規部(研究局)主任(局長)等職務;
2005

6
月至
2007

12
月,任中央國債登記
結算有限責任公司董事長兼黨委書記;
2007

12
月至
2010

12
月,任中央國債登記結算
有限責任公司監事長兼黨委副書記。



高臻女士,獨立董事,工商管理碩士,國籍︰中國。曾任中國進出口銀行副處長,負責
貸款管理和運營,項目涉及制造業、能源、電信、跨國並購;
2007
年加入曼達林投資顧問
有限公司,現任曼達林投資顧問有限公
司執行合伙人。



2
、基金管理人監事會成員


黃俞先生,監事會主席,研究生學歷,國籍︰中國。曾在中農信公司、正大財務公司工
作,曾任鵬華基金管理有限公司董事、監事,深圳市北融信投資發展有限公司董事長。



陳冰女士,監事,本科學歷,國籍︰中國。曾任股份有限公司資金財務部會計、
上海營業部財務科副科長、資金財務部財務科副經理、資金財務部資金科經理、資金財務部
主任會計師兼科經理、資金財務部總經理助理、資金財務總部副總經理等,現任資
金財務總部副總經理兼資金運營部總經理、融資融券部總經理。




SANDRO VES
PRINI
先生,監事,工商管理學士,國籍︰意大利。先後在米蘭軍醫院
出納部、稅務師事務所、菲亞特汽車發動機和變速器平台管控管理團隊工作、聖保羅
IMI
資產管理
SGR
企業經管部、聖保羅財富管理企業管控部工作、曾任歐利盛資本資產管理股
份公司(
Eurizon Capital SGR S.p.A.
)財務管理和投資經理,現任歐利盛資本資產管理股份
公司(
Eurizon Capital SGR S.p.A.
)財務負責人。



郝文高先生,職工監事,大專學歷,國籍︰中國。歷任深圳奧尊電腦有限公司證券基金
事業部副經理、招商基金管理有
限公司基金事務部總監;
2011

7
月加盟鵬華基金管理有
限公司,現任登記結算部總經理。



劉?孿壬 骯?嗍攏 芾硌 妒浚  褐泄@偽下磽ㄖ泄└芾砉宋使 咀br /> 詢顧問,南方基金管理有限公司北京分公司副總經理;
2014

10
月加入鵬華基金管理有限
公司,現任鵬華基金管理有限公司總裁助理、首席市場官兼市場發展部、北京分公司總經理。



左彬先生,職工監事,法學碩士,國籍︰中國。歷任保險(集團)股份有限公
司法律事務部律師;
2016

4
月加盟鵬華基金管理有限公司,歷任監察稽核部高級合規經
理,現任監察稽核部高
級合規官。



3
、高級管理人員情況


何如先生,董事長,簡歷同前。



鄧召明先生,董事,總裁,簡歷同前。



高陽先生,副總裁,特許金融分析師(
CFA
),經濟學碩士,國籍︰中國。歷任中國國
際金融有限公司經理,博時基金管理有限公司增長基金基金經理、固定收益部總經
理、基金裕澤基金經理、基金裕隆基金經理、股票投資部總經理,現任鵬華基金管理有限公
司黨委副書記、副總裁。



邢彪先生,副總裁,工商管理碩士、法學碩士,國籍︰中國。歷任中國人民大學校辦科
員,中國證監會辦公廳副處級秘書,全國社保基金理事會證券投資部處長、股權資產
部(實
業投資部)副主任,並于
2014
年至
2015
年期間擔任中國證監會第
16
屆主板發審委專職委
員,現任鵬華基金管理有限公司副總裁。



高鵬先生,副總裁,經濟學碩士,國籍︰中國。歷任博時基金管理有限公司監察法律部
監察稽核經理,鵬華基金管理有限公司監察稽核部副總經理、監察稽核部總經理、職工監事、
督察長,現任鵬華基金管理有限公司副總裁。



甦波先生,副總裁,管理學博士,國籍︰中國。歷任深圳經濟特區研究所副所
長、投資部經理,南方基金管理有限公司渠道服務二部總監助理,易方達基金管理有限公司
信息技術部總經理助理,鵬華
基金管理有限公司總裁助理、機構理財部總經理、職工監事,
現任鵬華基金管理有限公司副總裁。



高永杰先生,督察長,法學碩士,國籍︰中國。歷任中共中央辦公廳秘書局干部,中國
證監會辦公廳新聞處干部、秘書處副處級秘書、發行監管部副處長、人事教育部副處長、處



長,現任鵬華基金管理有限公司紀委書記,督察長。



韓亞慶先生,副總裁,經濟學碩士,國籍︰中國。歷任國家開發銀行資金局主任科員、
全國社會保障基金理事會投資部副調研員、南方基金管理有限公司固定收益部基金經理、固
定收益部總監,現任鵬華基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監、
固定收益總部總經
理。



4
、本基金擬任基金經理


李振宇先生,國籍中國,經濟學碩士,
7
年證券基金從業經驗。曾任銀華基金管理有限
公司固定收益部基金經理助理,從事債券投資研究工作;
2016

8
月加盟鵬華基金管理有
限公司,歷任固定收益部投資經理,現擔任公募債券投資部基金經理。

2016

12
月擔任鵬
華豐盈債券基金基金經理,
2016

12
月至
2018

07
月擔任債券基金基金經理,
2017

02
月至
2018

07
月擔任基金基金經理,
2017

05
月擔任債
券基金基金經理,
2017

05
月至
2019

06
月擔任保本混合基金基金經理,
2018

06
月擔任定期開放發起式債券基金基金經理,
2018

06
月擔任發起
式定開債券基金基金經理,
2018

06
月擔任增強混合基金基金經理,
2018

12
月擔任債券基金基金經理,
2019

03
月擔任鵬華中債
1
-
3
年國開行債券指數基金
基金經理,
2019

05
月擔任鵬華
9
-
10
年利率發起式債券基金基金經理,
2019

06
月擔任
混合基金基金經理,
2019

08
月擔任債券基金基金經理,
2019

08

擔任
5
年地債基金基金經理,
2019

09
月擔任豐鑫債券基金基金經理。



5
、投資決策委員會成員情況


鄧召明先生,鵬華基金管理有限公司黨委書記、董事、總裁。



高陽先生,鵬華基金管理有限公司黨委副書記、副總裁。



邢彪先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。



高鵬先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。



韓亞慶先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。



梁浩先生,鵬華基金管理有限公司研究部總經理,混合基金、精
選混合基金、驅動混合基金、驅動混合基金、智選混合基金基金
經理。



趙強先生,鵬華基金管理有限公司資產配置與基金投
資部
FOF
投資副總監。



6
、上述人員之間不存在近親屬關系。





基金管理人的職責


1
、依法募集

金,辦理基金份額的
發售
和登記事宜;


2
、辦理基金備案手續;


3
、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;


4
、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;



5
、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;


6
、編制
季度、半年度
和年度基金報告;


7
、計算並公告基金資產淨值,確定基金份額申購、贖回
價格



8
、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;


9

按照規定
召集基金份額
持有人大會;


10
、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;


11

以基金管理人名義

代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;


12

中國證監會
規定的其他職責。





基金管理人的承諾


1
、基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》、《信
息披露辦法》等法律法規的行為,並承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違法
行為的發生。



2
、基金管理人的禁止行為︰



1
)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;



2
)不公平地對待公
司管理的不同基金財產;



3
)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;



4
)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;



5
)法律法規以及中國證監會禁止的其他行為。



3
、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律
法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動︰



1
)越權或違規經營;



2
)違反法律法規、基金合同或托管協議;



3
)故意損害基金份額持有人或基金合同其他當事人的合法權益;



4
)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;



5
)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響
中國證監會依法監管;



6
)玩忽職守、濫用職權;



7
)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息;



8
)除按本基金管理人制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投資;



9
)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;



10
)違反證券交易所業務規則,利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格,擾亂市場
秩序;



11
)貶損同行,以提高自己;



12
)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成份;




13
)以不正當手段謀求業務發展;



14
)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;



15
)其他法律、行政法規禁止的行為。



4
、基金經理承諾



1
)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益;



2
)不得利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;



3
)不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資
內容、基金投資計劃等信息;



4
)不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。





基金管理人的內部控制制度


1
、內部控制的原則


基金管理人的內部控制遵循以下原則︰



1
)健全性原則︰內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,
並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節;



2
)有效性原則︰通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度
的有效執行;



3
)獨立性原則︰公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司基金資產、
自有資產、其他資產的運作應當分離;



4
)相互制約原則︰公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡;



5
)成本效益原則︰公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,
以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。



2
、制訂內部控制制度應當遵循以下原則︰



1
)合法合規性原則︰基金管理人內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各項規
定;



2
)全面性原則︰內部控制制度應當涵蓋基金管理人經營管理的各個環節,不得留有
制度上的空白或漏洞;



3
)審慎性原則︰制定內部控制制度應當以審慎經營、防範和化解風險為出發點;



4
)適時性原則︰內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和基金管理人經
營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。



3
、內部控制體系



1
)董事會下設合規與風險控制委員會,主要負責制定基金管
理人風險控制戰略和控
制政策、協調突發重大風險等事項




2
)公司督察長負責對基金管理人各業務環節合法合規運作進行監督檢查,組織、指



導基金管理人內部監察稽核工作,並可向董事會和中國證監會直接報告




3
)公司經營管理層、督察長、監察稽核部、公司各部門總經理定期召開會議對各類
風險予以充分的評估和防範,對業務過程中潛在和存在的風險進行通報、討論,並及時采取
防範和控制措施




4
)監察稽核部負責對基金管理人各部門的風險控制情況進行檢查,定期不定期對業
務部門內部控制制度執行情況和遵循國家法律、法規及其他規定的執行情況
進行檢查,並適
時提出整改建議




5
)業務部門︰對本部門業務範圍內的業務風險負有管控和及時報告的義務




6
)員工︰依照公司

全面風險管理、全員風險控制


的理念,公司每個員工均負有一
線風險控制職責,負責把公司的風險控制理念和措施落實到每一個業務環節當中,並負有把
業務過程中發現的風險隱患或風險問題及時進行報告、反饋的義務。



4
、內部控制措施



1
)公司通過不斷健全法人治理結構,充分發揮獨立董事和監事會的監督職能,力爭
從源頭上杜絕不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生,保護投資人利益和公司
合法權益




2
)管理層牢固樹立了內控優先的風險管理理念,並著力培養全體員工的風險防範意
識,營造濃厚的風險管理文化氛圍,保證全體員工及時了解國家法律法規和公司規章制度,
使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環節




3
)公司依據自身經營特點建立了包括崗位自控、相關部門和崗位之間相互監督制衡、
督察長和監察稽核部監督的、權責統一、嚴密有效的三道內控防線




4
)建立並不斷完善內部控制體系及內部控制制度︰自成立來,公司不斷完善內控組
織架構、控制程序、控制措施以及控制職責,建立健全內部控制體系。通過不斷地對內部控
制制度進行
修訂和更新,公司的內部控制制度不斷走向完善




5
)建立健全各項管理制度和業務規章︰公司建立了包括投資管理制度、基金會計制
度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度等基本管理制度以及
包括崗位設置、崗位職責、操作流程手冊在內的業務流程、規章等,從基本管理制度和業務
流程上進行風險控制




6
)建立了崗位分離、相互制衡的內控機制︰公司在崗位設置上采取了嚴格的分離制
度,實現了基金投資與交易、交易與清算、公司會計與基金會計等業務崗位的分離制度,形
成了不同崗位之間的相互制衡機制,從崗位設置上減少和防
範操作及操守風險




7
)建立健全了崗位責任制︰公司通過健全崗位責任制使每位員工都能明確自己的崗
位職責和風險管理責任




8
)構建風險管理系統︰公司通過建立風險評估、預警、報告、控制以及監督程序,
並經過適當的控制流程,定期或實時對風險進行評估、預警、監督,從而識別、評估和預警



與公司管理及基金運作有關的風險,通過明晰的報告渠道,對風險問題進行層層監督、管理、
控制,使部門和管理層即時把握風險狀況並及時、快速作出風險控制決策




9
)建立自動化監督控制系統︰公司啟用了恆生交易系統以及自行開發的投資指標監
控系統等計
算機輔助控制系統,對投資比例限制、

禁止買入股票名單


、交叉交易等方面進
行電子化控制,有效地防止了運作風險和操守風險




10
)不斷強化投資紀律,嚴格實施股票庫制度︰公司不斷強化投資紀律,加強集體決
策機制,各基金的行業配置比例、基金經理個股授權、基準倉位等由投資決策委員會決定。

同時,公司建立了嚴格的股票庫制度、禁止和限制投資股票制度,並由研究小組負責維護,
所有股票投資必須完全從股票庫中選擇。公司還建立了契約風險評估制度,定期對各基金遵
守基金合同的情況進行評估,防範契約風險。



5
、基金管理人關于內部合規控制書
的聲明



1
)基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任;



2
)本基金管理人承諾以上關于內部控制的披露真實、準確;



3
)本基金管理人承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部控制體系和內部控制制
度。




第四部分 基金托管人

一、
基金托管人概況


名稱︰
上海浦東發展銀行股份有限公司
(以下簡稱
上海浦東發展銀行



注冊地址︰上海市中山東一路
12



辦公地址︰上海市中山東一路
12



法定代表人︰高國富


成立時間︰
1992

10

19



經營範圍︰
經中國人民銀行和業監督管理委員會批
準,公司主營業務主要包括︰
吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發行金融債券;代
理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;同業拆借;提供信用證服務及擔保;代
理收付款項及代理保險業務;提供保險箱業務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;
國際結算;同業外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;買
賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;資信調查、咨詢、
見證業務;離岸務;證券投資基金托管業務;全國社會保障基金托管業務;經中國人
民銀
行和業監督管理委員會批準經營的其他業務。



組織形式︰
股份有限公司
(上市)


注冊資本︰
293.52
億元人民幣


存續期間︰
永久存續


基金托管資格批文及文號︰中國證監會證監基金字
[2003]105



聯系人︰胡波


聯系電話︰(
021

61618888


上海浦東發展銀行自
2003
年開展資產托管業務,是較早開展銀行資產托管服務的股份
制商業銀行之一。經過二十年來的穩健經營和業務開拓,各項業務發展一直保持較快增長,
各項經營指標在股份制商業銀行中處于較好水平。



上海浦東發展銀行總行于
2003
年設立基金托管部,
2005
年更名為資產托管部,
2013
年更名為資產托管與養老金業務部,
2016
年進行組織架構優化調整,並更名為資產托管部,
目前下設證券托管處、客戶資產托管處、內控管理處、業務保障處、總行資產托管運營中心
(含合肥分中心)五個職能處室。



目前,上海浦東發展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基金托管、全
球資產托管、保險資金托管、基金專戶理財托管、客戶資產托管、期貨公司客戶資
產托管、私募證券投資基金托管、私募股權托管、銀行理財產品托管、企業年金托管等多項
托管產品,形成完備的產品體系,可滿足多領域客
戶、境內外市場的資產托管需求。



二、
主要人員情況



高國富,男,
1956
年出生,研究生學歷,博士學位,高級經濟師職稱。曾任上海外高
橋保稅區開發(控股)公司總經理;上海保稅區管委會副主任;上海萬國代
總裁;上海久事公司總經理;上海市城市建設投資開發總公司總經理;中國保險(集
團)股份有限公司黨委書記、董事長。現任上海浦東發展銀行股份有限公司黨委書記、董事
長。第十二屆全國政協委員。倫敦金融城中國事務顧問委員會委員,中歐國際工商學院理事
會成員、國際顧問委員會委員,上海交通大學安泰經濟管理學院顧問委員
會委員。



劉信義,男,
1965
年出生,碩士研究生,高級經濟師。曾任上海浦東發展銀行上海地
區總部副總經理,上海市金融服務辦掛職任機構處處長、市金融服務辦主任助理,上海浦東
發展銀行黨委委員、副行長、財務總監,上海國盛集團有限公司總裁。現任上海浦東發展銀
行黨委副書記、副董事長、行長。



孔建,男,
1968
年出生,博士研究生。歷任山東省分行計劃處科員、副主任
科員,國際業務部、工商信貸處科長,資金營運處副處長,上海浦東發展銀行濟南分行信管
處總經理,上海浦東發展銀行濟南分行行長助理、副行長、黨委書記、行長。現任上
海浦東
發展銀行總行資產托管部黨支部書記、資產托管部總經理。



三、
基金托管業務經營情況


截止
2019

6

30
日,上海浦東發展銀行證券投資基金托管規模為
4260.70
億元,比
去年末增加
1.13%
。托管證券投資基金共一百五十四只,分別為國泰金龍行業精選基金、國
泰金龍債券基金、增長基金、成長基金、匯基金、趨勢
基金、企業基金、國聯安貨幣基金、長信利眾債券基金(
LOF
)、博時安豐
18
個月
基金(
LOF
)、回報基金、鵬華豐泰定期開放基金、匯添富雙利增強債券基金、
華富恆財定
開債券基金、貨幣基金、工銀目標收益一年定開債券基金、北信瑞
豐宜投寶貨幣基金、中海醫藥健康產業基金、民安靈活配置混合基金、安信動態策
略靈活配置基金、穩健精選基金、國聯安鑫享混合基金、長安鑫利優選混合基金、工
銀瑞信生態環境基金、混合基金、嘉實機構快線貨幣基金、鵬華
REITs
封閉式基
金、基金、紅利基金、回報債券基金、中銀瑞利靈活配置
混合基金、華夏新活力混合基金、債券型基金、靈活配置基金、銀華
遠景債券基金、靈活配置混合型
基金、睿溢混合型證券投資基金、工銀
瑞信恆享純債基金、債券基金、純債基金、債券型基金、
戰略滬港深混合基金、純債基金、純債基金、銀河君信混合基金、匯添富
保鑫保本混合基金、興業啟元一年定開債券基金、工銀瑞信瑞盈
18
個月定開債券基金、中
信建投穩裕定開債券基金、招商招怡純債債券基金、純債債券基金、長安泓澤純債
債券基金、銀河君耀靈活配置混合基金、
3
個月定期開放債券發起式證券投資基金、
純債債券基金、南方宣利定開債券基金、招商興福靈活配置混合基金
、博時鑫潤靈
活配置混合基金、債券基金、易方達瑞通靈活配置混合基金、招商招祥純債債券基



金、易方達瑞程混合基金、基金、招商招華純債債券基金、匯安豐融靈活配置
混合基金、純債債券基金、國泰普益混合基金、匯添富鑫瑞債券基金、鑫元合豐純
債債券基金、博時鑫惠混合基金、純債基金、華富天益貨幣基金、匯安豐華混合基
金、匯安滬深
300
指數增強型證券投資基金、匯安豐恆混合基金、景順長城中證
500
指數基
金、債券基金、興業安潤貨幣基金、
6
個月定開債券基金、債券
基金、易方達瑞弘
混合基金、領先混合基金、萬家現金增利貨幣基金、
貨幣市場基金、易方達瑞富靈活配置證券投資基金、純債債券型證券投資基金、安
信工業
4.0
主題滬港深精選混合基金、萬家天添寶貨幣基金、中歐瑾泰債券型證券投資基金、
中銀證券安弘債券基金、鑫元鑫趨勢靈活配置混合基金、純債一年定期開放債券
基金、股票型發起式基金、永贏永益債券基金、南方安福混合基金、中銀證券
聚瑞混合基金、紅利精選靈活配置混合基金、富榮富乾債券型證券投資基金、國聯
安安穩靈活配置混合型證券投資基金、前海開源景
鑫靈活配置混合型證券投資基金、前海開
源潤鑫靈活配置混合型證券投資基金、靈活配置混合型基金基金、中銀證
券祥瑞混合型證券投資基金、前海開源盛鑫靈活配置混合型證券投資基金、鑫元行業輪動靈
活配置混合型證券投資基金、興業
3
個月定期開放債券型發起式證券投資基金、純
債債券型證券投資基金、華安安浦債券型證券投資基金、債券型證券投資基金、鵬
揚淳利定期開放債券型證券投資基金、萬家鑫悅純債債券型基金、新疆前海聯合泳祺純債債
券型證券投資基金、永贏盈益債券型證券投資基金、純債債券型證券投資基金
、中
信保誠穩達債券型證券投資基金、
3
-
5
年期農發行債券指數證券投資基金、
核心優選一年定期開放混合型證券投資基金、純債債券型證券投資基金、華夏鼎通
債券型證券投資基金、鑫元全利債券型發起式證券投資基金、中融恆裕純債債券型證券投資
基金、債券型證券投資基金、永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞
信瑞福純債債券型證券投資基金、純債債券型證券投資基金、東興品牌精選靈活配
置混合型證券投資基金、廣發中債
1
-
3
年國開行債券指數證券投資基金、債券型證
券投資基金、華富恆盛純債
債券型證券投資基金、建信中證
1000
指數增強型發起式證券投
資基金、純債債券型證券投資基金、中歐瑾泰債券型證券投資基金、國壽安保安豐
純債債券型證券投資基金、純債債券型證券投資基金、博時中債
1
-
3
年政策性金
融債指數證券投資基金、純債債券型證券投資基金、純債
3
個月定期開放
債券型發起式證券投資基金、定期開放債券型發起式證券投資基金、中加瑞利純債
債券型證券投資基金、華安安泰定期開放債券型發起式證券投資基金、華富中證
5
年恆定久
期國開債指數型證券投資基金、債券型證券投資基
金、嘉實中債
1
-
3
年政策性金融
債指數證券投資基金、廣發港股通優質增長混合型證券投資基金、長安泓灃中短債債券型證
券投資基金、精選混合型證券投資基金、民生加銀恆裕債券型證券投資基金、
國壽安保尊益信用純債債券型證券投資基金、純債債券型證券投資基金、



景和中短債債券型證券投資基金、工銀瑞信添慧債券型證券投資基金、債券型證券
投資基金、匯添富中債
1
-
3
年農發行債券指數證券投資基金、南方旭元債券型發起式證券投
資基金、大成中債
3
-
5
年國開行債券指數基金等。



四、
基金托管人的內部控制制度


1
、本行內部控制目標為︰確保經營活動中嚴格遵守國家有關法律法規、監管部門監管
規則和本行規章制度,形成守法經營、規範運作的經營思想。確保經營業務的穩健運行,保
證基金資產的安全和完整,確保業務活動信息的真實、準確、完整,保護基金份額持有人的
合法權益。



2
、本行內部控制組織架構為︰總行法律合規部是全行內部控制的牽頭管理部門,指導
業務部門建立並維護資產托管業務的內部控制體系。總行風險監控部是全行操作風險的牽頭
管理部門。指導業務部門開展資產托管業務的操作風險管控工作。總行資產托管部下設內控
管理處。內控管理處是全行托管業
務條線的內部控制具體管理實施機構,並配備專職內控監
督人員負責托管業務的內控監督工作,獨立行使監督稽核職責。



3
、內部控制制度及措施
:
本行已建立完善的內部控制制度。內控制度貫穿資產托管業
務的決策、執行、監督全過程,滲透到各業務流程和各操作環節,覆蓋到從事資產托管各級
組織結構、崗位及人員。內部控制以防範風險、合規經營為出發點,各項業務流程體現“內
控優先”要求。



具體內控措施包括︰培育員工樹立內控優先、制度先行、全員化風險控制的風險管理理
念,營造濃厚的內控文化氛圍,使風險意識貫穿到組織架構、業務崗位、人員的各個
環節。

制定權責清晰的業務授權管理制度、明確崗位職責和各項操作規程、員工職業道德規範、業
務數據備份和保密等在內的各項業務管理制度;建立嚴格完善的資產隔離和資產保管制度,
托管資產與托管人資產及不同托管資產之間實行獨立運作、分別核算;對各類突發事件或故
障,建立完備有效的應急方案,定期組織災備演練,建立重大事項報告制度;在基金運作辦
公區域建立健全安全監控系統,利用錄音、錄像等技術手段實現風險控制;定期對業務情況
進行自查、內部稽核等措施進行監控,通過專項
/
全面審計等措施實施業務監控,排查風險
隱患。



五、
托管人對管理人
運作基金進行監督的方法和程序


1
、監督依據


托管人嚴格按照有關政策法規、以及基金合同、托管協議等進行監督。監督依據具體包
括︰



1
)《中華人民共和國證券法》;



2
)《中華人民共和國證券投資基金法》;



3
)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》;;



4
)《證券投資基金銷售管理辦法》




5
)《基金合同》、《基金托管協議》;



6
)法律、法規、政策的其他規定。



2
、監督內容



我行根據基金合同及托管協議約定,對基金合同生效之後所托管基金的投資範圍、
投資比例、投資限制等進行嚴格監督,及時提示基金管理人違規
風險。



3
、監督方法



1
)資產托管部設置核算監督崗位,配備相應的業務人員,在授權範圍內獨立行使對
基金管理人投資交易行為的監督職責,規範基金運作,維護基金投資人的合法權益,不受任
何外界力量的干預;



2
)在日常運作中,凡可量化的監督指標,由核算監督崗通過托管業務的自動處理程
序進行監督,實現系統的自動跟蹤和預警;



3
)對非量化指標、投資指令、管理人提供的各種報表和報告等,采取人工監督的方
法。



4
、監督結果的處理方式



1
)基金托管人對基金管理人的投資運作監督結果,采取定期和不定期報告形式向基
金管理人和中國證
監會報告。定期報告包括基金監控周報等。不定期報告包括提示函、臨時
日報、其他臨時報告等;



2
)若基金托管人發現基金管理人違規違法操作,以電話、郵件、書面提示函的方式
通知基金管理人,指明違規事項,明確糾正期限。在規定期限內基金托管人再對基金管理人
違規事項進行復查,如果基金管理人對違規事項未予糾正,基金托管人將報告中國證監會。

如果發現基金管理人投資運作有重大違規行為時,基金托管人應立即報告中國證監會,同時
通知基金管理人限期糾正;



3
)針對中國證監會、中國人民銀行對基金投資運作監督情況的檢查,應及時提供有
關情況
和資料。




第五部分 相關服務機構

一、
基金份額發售機構


1
、直銷機構



1
)鵬華基金管理有限公司直銷中心


辦公地址︰深圳市福田區福華三路
168
號深圳國際商會中心
43



聯系電話︰
0755
-
82021233


傳真︰
0755
-
82021155


聯系人︰呂奇志


網址︰
www.phfund.com



2
)鵬華基金管理有限公司北京分公司


辦公地址︰北京市西城區金融大街甲
9
號中心南樓
502



聯系電話︰
010
-
88082426


傳真︰
010
-
88082018


聯系人︰
張圓圓



3
)鵬華基金管理有限公司上海分公司


辦公地址︰上海市浦東新區花園石橋路
33
號花旗集團大廈
801B



聯系電話︰
021
-
68876878


傳真︰
021
-
68876821


聯系人︰李化怡



4
)鵬華基金管理有限公司武漢分公司


辦公地址︰武漢市江漢區建設大道
568
號國貿大廈
I

3305



聯系電話︰
027
-
85557881


傳真︰
027
-
85557973


聯系人︰祁明兵



5
)鵬華基金管理有限公司廣州分公司


辦公地址︰廣州市天河區珠江新城華夏路
10
號富力中心
24

07
單元


聯系電話︰
020
-
38927993


傳真︰
020
-
38927990


聯系人︰周櫻


2
、其他銷售機構


具體名單詳見本基金份額發售公告。



基金管理人可根據有關法律法規要求,根據實情,選擇其他符合要求的機構銷售本基金
或變更上述銷售機構,並及時公告。




二、登記機構


名稱︰鵬華基金管理有限公司


住所︰深圳市福田區福華三路
168
號深圳國際商會中心
43



法定代表人︰何如


辦公地址︰深圳市福田區福華三路
168
號深圳國際商會中心
43



聯系電話︰(
0755

82021
877


傳真︰(
0755

82021165


聯系人︰
範偉



三、出具法律意見書的律師事務所


名稱︰上海市通力律師事務所



所︰上海市銀城中路
68
號時代金融中心
19



負責人︰俞衛鋒


辦公地址︰上海市銀城中路
68
號時代金融中心
19



聯系電話︰
021
-
31358666


傳真︰
021
-
313586
00


聯系人︰
陳穎華


經辦律師︰
黎明、
陳穎華


四、會計師事務所


名稱︰普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)


住所︰中國(上海)自由貿易試驗區環路
1318
號星展銀行大廈
507
單元
01



辦公地址︰上海市湖濱路
202
號普華永道中心
11



執行事務合伙人︰李丹


聯系電話︰(
021

23238888


傳真︰(
021

23238800


聯系人︰魏佳亮


經辦注冊會計師︰單峰、陳熹






第六部分 基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有關法律法規,以及基金合同的規定,經中
國證監會
2019

9

16
日證監許可
[
2019
]
1696
號文
準予
募集
注冊
。除法律、行政法規或中
國證監會另有規定外,任何與基金份額發售有關的當事人不得預留或提前發售基金份額。



具體發售方案以本基金的基金份額發售公告為準,請
投資人
就發售和

購事宜仔細閱讀
本基金的基金份額發售公告。



一、
基金運作方式和類型


契約型開放式,
債券
型基金


二、
基金的存續期間


不定期


三、
募集方

及場所


通過
各銷售機構的基金銷售
渠道

包括基金管理人的直銷中心及
其他銷售
機構的
銷售

點,具體名單見基金份額發售公告

公開發售。

基金管理人可以根據情況變更、增減
銷售

構,並另行公告。



四、
募集期限


自基金份額發售之日起
最長不得
超過
3
個月,具體募集時間詳見基金份額發售公告及銷
售機構相關公告。



五、
募集對象


符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、發起資金提供
方、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買
證券投資基金的其他投資人。



六、
募集
上限


本基金首
次募集不設目標上限。



七、
基金份額的面值、認購費用、認購價格及計算公式


1

基金份額面值︰本基金份額
發售
面值為人民幣
1
.
00
元。



2
、發起資金認購


本基金發起資金認購的金額合計不少于
1000
萬元,且發起資金認購的基金份額持有期
限不少于
3
年。



本基金發起資金的認購情況見基金管理人屆時發布的公告。



3

認購費率


本基金對通過直銷中心認購的養老金客戶與除此之外的其他投資人實施差別的認購費
率。



養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成



的補充養老基金等,包括但不限于全國社會保障基
金、可以投資基金的地方社會保險基金、
企業年金單一計劃以及集合計劃、商業養老保險組合。如將來出現經養老基金監管部門認可
的新的養老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客
戶範圍,並按規定向中國證監會備案。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資人。



通過基金管理人的直銷中心認購本基金基金份額的養老金客戶適用下表特定認購費率,
其他投資人認購本基金基金份額的適用下表一般認購費率︰


認購金額
M
(元)


一般
認購費率


特定認購費率


M<100



0.40%


0.16%


100

≦M<500



0.20%


0.06%


M≧500



每筆
500



每筆
500





本基金的認購費用應在
投資人
認購基金份額時收取。基金認購費用不列入基金財產,主
要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。

投資人
在一天之內如果有
多筆認購,適用費率按單筆分別計算。



4

募集期利息的處理方式


有效
認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利

轉份額
以登記機構的記錄為準。



5

認購份額的計算


本基金認購采用金額認購的方式。基金的認購金額包括認購費用和淨認購金額。計算公
式為︰


淨認
購金額
=
認購金額
/

1
+認購費率);


認購費用
=
認購金額-淨認購金額;


認購份額
=
(淨認購金額+認購利息

/
基金份額面值。



認購份額的計算保留到小數點後
2
位,小數點
2
位以後的部分四舍五入,由此誤差產生
的收益或損失由基金財產承擔。



利息折算的份額保留到小數點後兩位,小數點後兩位以後部分
舍去
,由此產生的誤差計
入基金財產。



例如︰某投資人(非養老金客戶)認購本基金
10,000
元,所對應的認購費率為
0.40
%


假定該筆認購金額產生利息
5.20
元。則認購份額為︰


淨認購金額=認購金額
/

1
+認購費
率)=
10,000/

1

0.40
%
)=
9,
960
.
16



認購費用=認購金額-淨認購金額=
10,000

9,
960
.
16

39.84



認購份額=(淨認購金額
+
認購利息)
/
基金份額面值=(
9,
960
.
16

5.20

/1.00

9,
965
.
36



即︰投資人
(非養老金客戶)
投資
10,000
元認購本基金份額,在基金合同生效時,投
資人賬戶登記有本基金
9,
965
.
36
份。



八、
投資人
對基金份額的認購



1

認購時間安排


投資人
可在募集期內前往本基金銷售網點辦理基金份額認購手續,具體的業務辦理時間
詳見本基金的
基金份額發售公告或各
銷售
機構相關業務辦理規則。



2

投資人
認購應提交的文件和辦理的手續


投資人
認購本基金所應提交的文件和具體辦理手續詳見本基金的基金份額發售公告或

銷售
機構相關業務辦理規則。



3

認購的方式及確認



1

投資人
認購

,需按銷售機構規定的方式
全額







2

投資人在募集期內可以多次認購基金份額,但已受理的認購申請不允許撤銷。




3

投資人

T
日規定時間內提交的認購申請,通常應在
T+2
日到原認購網點查詢認
購申請的受理情況。




4
)銷售機構對認購申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構
確實接
收到認購申請。認購的確認以登記機構或基金管理人的確認結果為準。對于認購申請及認購
份額的確認情況,
投資人
應及時查詢並妥善行使合法權利。

否則

由此產生的投資

任何損
失由投資

自行承擔。



4

認購的限額



1

本基金銷售機構每個基金賬戶單筆最低認購金額為
10
元,各銷售機構對本基金最
低認購金額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準





2

直銷中心的首次最低認購金額為
100
萬元,追加認購單筆最低認購金額為
1
萬元,
不設級差限制(通過本基金管理人基金網上交易系統
等特定交易方式
認購本基金暫不受此限
制)

本基金直銷中心單筆認購最低金額與認購級差限制可由基金管理人酌情調整。




3

除招募說明書另有規定外

本基金募集期間對單個
投資人的
累計認購金額不設限
制。




4

如果募集期限屆滿,單一投資者
(基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金
經理等出資認購的基金份額除外)
認購基金份額比例達到或者超過
50%
,基金管理人有權
全部或部分拒絕該投資者的認購申請,以確保其持有基金份額比例低于
50%
,並于
10
個工
作日內返還相應款項。



九、
募集資金的存放


基金合同生效前,
投資人
的認購款項只能存入專門賬戶,不得動用。




第七部分 基金合同的生效

一、基金備案的條件


本基金自基金份額發售之日起
3
個月內,使用發起資金認購本基金的金額不少于
1000
萬元,且發起資金
提供
方承諾認購的基金份額持有期限不少于
3
年的條件下

基金
募集期屆
滿或
基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,並在
10
日內聘請法定
驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起
10
日內,向中國證監會辦理基金備案手續。



基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續並取得中國證監會
書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證
監會確認文
件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。



二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式


如果募集期限屆滿,未滿足
基金備案
條件,基金管理人應當承擔下列責任︰


1
、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;


2
、在基金募集期限屆滿後
30
日內返還投資者已
交納
的款項,並加計銀行同期
活期
存款
利息



3
、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及
銷售
機構不得請求報酬。基金管理人、
基金托管人和
銷售
機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自
承擔。



三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模


基金合同生效之日起三年後的對應日,若基金資產淨值低于
2
億元,基金合同自動終止,
且不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。



《基金合同》生效
滿
三年
後,
連續
20
個工作日出現
基金份額持有人數量不滿
200
人或
者基金資產淨值低于
5000


情形
的,基金管理人應當
在定期報告中予以披露

連續
60
個工作日出現前述情形的,基金管理人應當
10
個工作日內向中國證監會報告並提出解決方
案,如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合並或者終止基金合同等,並
6
個月內召集基
金份額
持有人大會。



法律法規
或中國證監會
另有規定時,從其規定。




第八部分 基金份額的申購與贖回

一、
申購和贖回場所


本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明
書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,並予以公告。基金
投資者應當

銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基
金份額的申購與贖回。



若基金管理人或其指定的
銷售
機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人可以通過
上述方式進行申購與贖回,具體辦法由基金管理人或其指定的
銷售
機構另行公
告。



二、
申購和贖回的開放日及時間


1

開放日及開放時間


投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基
金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。



基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規定在指定
媒介
上公告。



2

申購、贖回開始日及業務辦理時間


基金管理人自基金合同生效
之日起不超過
3
個月
開始辦理申購,具體業務辦理時間在


公告中規定。



基金管理人自基金合同生效之日起不超過
3
個月
開始辦理贖回,具體業務辦理時間在


公告中規定。



在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關規定在指定
媒介
上公告申購與贖回的開始時間。



基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購

贖回或者轉
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請
且登記機構確認接

的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的
價格。



三、
申購與贖回的原則


1


未知價


原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額淨值為基準進
行計算;


2


金額申購、份額贖回


原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


3

當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;


4

贖回遵循

先進先出


原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進行順序贖回;


5
、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則
,確保投資者的合



法權益不受損害並得到公平對待




基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規

開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定
媒介
上公告。





申購與贖回的程序


1

申購和贖回的申請方式


投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
的申請。



2

申購和贖回的款項支付


投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付
申購
款項,申購成立;

金份額
登記機構確認基金份額時,申購生效。

若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成立,
申購款項將退回投資人賬戶,基金管理人不承擔由此產生的利息損失。



基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;
基金份額
登記機構確認贖回時,贖回
生效。

投資者贖回申請生效後

基金管理人將在
T

7

(
包括該日
)
內支付贖回款項。在發生巨額
贖回時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。



3

申購和贖回申請的確認


基金管理人應以交易時間結束前受理
有效
申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請

(T

)
,在正常情況下,本基金登記機構在
T+
1
日內對該交易的有效性進行確認。

T
日提
交的有效申請,投資人


T+
2
日後
(
包括該日
)
到銷售網點櫃台或以銷售機構規定的其他方
式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。



基金銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表
申請一定成功,而僅代表銷售機構確實
接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況,投
資人應及時查詢並妥善行使合法權利。



基金管理人在不違反法律法規的前提下,可對上述程序規則進行調整。基金管理人應在
新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。





申購和贖回的
限制


1

本基金對單個基金份額持有人不設置最高申購金額限制

但單一投資者(基金管理
人、基金管理人高級管理人員或基金經理等出資認購的基金份額除外)持有基金份額數不得
達到或超過基金份額總數的
50%
(在基金運作
過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到
或超過
50%
的除外)




2
、投資人通過銷售機構申購本基金,單筆最低申購金額為
10
元,各銷售機構對本基金
最低申購金額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。通過基金管理人直
銷中心申購本基金,首次最低申購金額為
100
萬元,追加申購單筆最低金額為
1
萬元(通過
本基金管理人基金網上交易系統等特定交易方式申購本基金暫不受此限制)。

本基金直銷中
心單筆申購最低金額與申購級差限制可由基金管理人酌情調整。




3
、投資人贖回本基金份額時,可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回;賬戶
最低
余額為
5
份基金份額,若某筆贖回將導致投資人在銷售機構托管的單只基金份額余額不足
5
份時,該筆贖回業務應包括賬戶內全部基金份額,否則,剩余部分的基金份額將被強制贖回。



4
、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日淨申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益


基金管理人基于投資運作與風險
控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人
相關公告。



5

基金管理人可
以根據市場情況,

法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額
和贖回份額的數量限制。基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關規定在指定
媒介
上公
告並報中國證監會備案。





申購和贖回的價格、費用及其用途



1

本基金份額淨值的計算,保留到小數點後
4
位,小數點後第
5
位四舍五入,由此產
生的收益或損失由基金財產承擔。

T
日的基金份額淨值在當天收市後計算,並在
T+
1
日內公
告。遇特殊情況,經
履行適當程序
,可以適當延遲計算或公告。




2

申購費率


本基金對通過直銷中心申購的養老金客戶與除此之外的其他投資人實施差別的申購費
率。



養老金客戶指基本
養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成
的補充養老基金等,包括但不限于全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保險基金、
企業年金單一計劃以及集合計劃、商業養老保險組合。如將來出現經養老基金監管部門認可
的新的養老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客
戶範圍,並按規定向中國證監會備案。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資人。



通過基金管理人的直銷中心申購本基金基金份額的養老金客戶適用下表特定申購費率,
其他投資人申購本基金基金份額的適用下表一般申購費率︰


申購金

M
(元)


一般
申購費率


特定申購費率


M<100



0.50
%


0.20
%


100

≦ M <500



0.30
%


0.09
%


M≧ 500



每筆
500



每筆
500





本基金的申購費用應在投資人申購基金份額時收取。投資人在一天之內如果有多筆申
購,適用費率按單筆分別計算。


申購費用由投資人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等
各項費用。


3

申購份額的計算及余額的處理方式


基金的申購金額包括申購費用和淨申購金額。其中︰



淨申購金額
=
申購金額
/

1
+申購費率)


申購費用
=

購金額
-
淨申購金額


申購份額
=
淨申購金額
/
申購當日基金份額淨值


申購的有效份額單位為份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點後兩位,由
此產生的收益或損失由基金財產承擔。



例如︰某投資人(非養老金客戶)投資5萬元申購本基金份額,對應費率為0.50%,假
設申購當日基金份額淨值為1.0368元,則可得到的申購份額為︰

淨申購金額=50,000/(1+0.50%)=49,751.24元

申購費用=50,000-49,751.24=248.76元

申購份額=49,751.24/1.0368=47,985.38份

即︰投資人(非養老金客戶)投資5 萬元申購本基金份額,假設申購當日基金份額淨
值為1.0368元,則其可得到47,985.38份基金份額。



4、贖回費率

本基金的贖回費率如下表所示︰

持有

限(
Y



贖回費率


Y

7



1
.5%


7


Y<30



0.1
%


Y≧
30



0




贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收



對持續持有期少于
7
日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產;對持續持有期不少于
7
日的投資人收取的贖回費總額的
25%
計入基金財產。上述未納入基金財產的贖回
費用于支
付登記費和其他必要的手續費。



5、贖回金額的計算及處理方式

本基金的淨贖回金額為贖回總金額扣減贖回費用。其中,


贖回總金額
=
贖回份額
.
贖回當日基金份額淨值


贖回費用
=
贖回總金額
.
贖回費率


淨贖回金額
=
贖回總金額
.
贖回費用


贖回金額單位為元,計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點後兩位,由此產生的收
益或損失由基金財產承擔。



例如︰某投資人贖回本基金1萬份基金份額,持有時間為20天,對應的贖回費率為
0.10%,假設贖回當日基金份額淨值是1.0685元,則其可得到的贖回金額為︰

贖回金額=10,000×1.0685=10,685.00元

贖回費用=10,685.00×0.10%=10.69元


淨贖回金額=10,685.00-10.69=10,674.31元

即︰投資人贖回本基金1 萬份基金份額,持有期限為20天,假設贖回當日本基金份額淨值
是1.0685元,則其可得到的淨贖回金額為10,674.31元。


6

基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並依照《信息披露
辦法》的有關規定在指定
媒介
上公告。



7

基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定
基金促銷計劃,針對
以特定交易方式

如網上交易、電話交易等

等進行基金交易的投資人
定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以適當調低基金申
購費率和基金贖回費率。



8
、當
發生大額申購或贖回情形時
,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金估
值的公平性。具體
處理
原則與操作規範遵循相關法律法規以及監管部

、自律規則的規定。





拒絕或暫停申購的情形


發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請︰


1

因不可抗力導致基金無法正常運作。



2
、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停
接受投資人的申
購申請。



3

證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產淨值。



4

接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。



5

基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。



6
、當前一估值日基金資產淨值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認後,基金管理人應當
暫停接受基金申購申請。



7
、基金管理人接受某筆
或者某些申購申請有可能導致單一投資者
(基金管理人、基金
管理人高級管理人員或基金經理等出資認購的基金份額除外)
持有基金份額的比例達到或者
超過
50%
,或者變相規避
50%
集中度的情形。



8

法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述第
1

2

3

5

6

8
項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人
申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定
媒介
上刊登暫停申購公告。如果投資人的
申購申請被
全部
或部分
拒絕

,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除
時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。





暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形


發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項︰


1

因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。




2
、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。



3

證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產淨值。



4

連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。



5
、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請。



6
、當前一估值日基金資
產淨值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認後,基金管理人應當
延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。



7

法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基金管理人應在
當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,
應將可支付部分按單個賬戶申請量佔申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期
支付。若出現上述第
4
項所述情形,按基金合同的相關條
款處理。基金份額持有人在申請贖
回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人
應及時恢復贖回業務的辦理並公告。





巨額贖回的情形及處理方式


1

巨額贖回的認定


若本基金單個開放日內的基金份額淨贖回申請
(
贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數後的余額
)
超過前一
開放日的基金總份額的
10%
,即認為是發生了巨額贖回。



2

巨額贖回的處理方式


當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或
部分延期
贖回。




1
)全額贖回︰當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
程序執行。




2
)部分延期贖回︰當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產淨值造成較大波動時,基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%
的前提下,可對其余贖回申請延期辦
理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受
理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。

選擇延期贖回的,將
自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一並處理,
無優先權並以下一開放日的基金份額淨值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為



止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。




3
)連續
2
日以上
(
含本數
)
發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受基金
的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
20
個工作日,並應
當在指定
媒介
上進行公告。




4
)若基金發生巨額
贖回,在當日存在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份

10%
以上的贖回申請(“大額贖回申請人”)的情形下,基金管理人可以延期辦理贖回申
請。對其他贖回申請人(“小額贖回申請人”)和大額贖回申請人
10%
以內的贖回申請在當
日根據前述“(
1
)全額贖回”或“(
2
)部分延期贖回”的約定方式辦理,在仍可接受贖回申
請的範圍內對大額贖回申請人超過
10%
的贖回申請按比例確認。對當日未予確認的贖回申
請進行延期辦理。對于未能贖回部分,基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回
或取消贖回。選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖
回申請將被撤銷;選擇延期贖回的,
當日未獲受理的贖回申請將與下一開放日贖回申請一並處理,無優先權並以下一開放日的基
金份額淨值為基礎計算贖回金額,以此類推。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確
選擇,基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。



3

巨額贖回的公告


當發生上述
巨額
贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規
定的其他方式在
3
個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定
媒介

刊登公告。





暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1

發生上述暫停申購或贖回
情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,並在
規定期限內在指定
媒介
上刊登暫停公告。



2

如發生暫停的時間為
1
日,基金管理人應于重新開放日,在指定
媒介
上刊登基金重
新開放申購或贖回公告,並公布最近
1
個開放日的基金份額淨值。



3
、如發生暫停的時間超過
1
日但少于
2
周(含
2
周),暫停結束,基金重新開放申購或
贖回時,基金管理人依照有關法律法規的規定在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公
告,並公布最近
1
個開放日的基金份額淨值。



4
、如發生暫停的時間超過
2
周,暫停期間,基金管理人應每
2
周至少刊登暫停公告
1
次。當連續暫
停時間超過
2
個月的,基金管理人可以調整刊登公告的頻率。暫停結束,基金
重新開放申購或贖回時,基金管理人依照有關法律法規的規定在指定媒介上連續刊登基金重
新開放申購或贖回公告,並公布最近
1
個開放日的基金份額淨值。



十一

基金轉換


基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理
人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理
人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定並公告,並提前告知基金托管人與相關機



構。



十二

基金的非交易過戶


基金的非交易過戶是指基金
登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行
等情形
而產生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接
受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。



繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件
的非交易
過戶申請按基金登記機構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。



十三

基金的轉托管


基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可
以按照規定的標準收取轉托管費。



十四

定期定額投資計劃


基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。



十五

基金
份額
的凍結和解凍


基金登記機構只受理國家有權機關依法
要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。



十六、基金份額的轉讓


在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監
會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請並由登記機構辦理基金份額的過戶登
記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據基金管理
人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。



十七、其他業務


在不違反法律法規及中國證監會規定的前提下,基金管理人可在對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的情形下辦理基金份額
的質押業務或其他基金業務,基金管理人可制定相
應的業務規則,並依照《信息披露辦法》的有關規定進行公告。




第九部分 基金的投資



投資目標


在嚴格控制投資風險的前提下,通過實施投資管理,力爭獲取超越業績比較基準的投資
收益。





投資範圍


本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行或上市交易的

券(
國債、政策性金融債、地方政府債券、央行票據

、債券回購

銀行存款
以及法律法規
或中國證監會允許基金投資的其它金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。本基金不
投資股票。



如法律法規或監管機構以後允許
基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序後,
可以將其納入投資範圍。



基金的投資組合比例為︰
本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%
,其中,
投資于
剩余
期限在
0
-
5


包含
5



利率債債券的比例不低于非現金基金資產的
8
0%

現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產淨值的
5
%,其中現金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。



本基金所指利率債債券是指國債、政策性金融債、央行票據。



如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程序
後,可以調整上述投資品種的投
資比例。





投資策略


本基金通過綜合分析國內外宏觀經濟態勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢等因素,
並結合各種固定收益類資產在特定經濟形勢下的估值水平、預期收益和預期風險特征,在符
合本基金相關投資比例規定的前提下,決定組合的久期水平、期限結構和類屬配置,並在此
基礎上實施債券投資組合管理,以獲取較高的投資收益。



本基金以
剩余期限

0
-
5


包含
5



利率債債券為主要投資標的。本基金債券
投資將采取久期策略、收益率曲線策略、騎乘策略、息差策略、個券選擇策略等投資策略。



1
、久期策略


久期管理是債券投資的重要考量因
素,本基金將采用以“目標久期”為中心、自上而
下的組合久期管理策略。如果預期利率下降,本基金將增加組合的久期,直至接近目標久期
上限,以較多地獲得債券價格上升帶來的收益;反之,如果預期利率上升,本基金將縮短組
合的久期,直至目標久期下限,以減小債券價格下降帶來的風險




2
、收益率曲線策略


收益率曲線的形狀變化是判斷市場整體走向的一個重要依據,本基金將據此調整組合
債券的搭配,即通過對收益率曲線形狀變化的預測
,
適時采用子彈式、杠鈴或梯形策略構造



組合,並進行動態調整。



3
、騎乘策略


本基金將采用基于收益率曲線分析對
債券組合進行適時調整的騎乘策略,以達到增強
組合的持有期收益的目的。該策略是指通過對收益率曲線的分析,在可選的目標久期區間買
入期限位于收益率曲線較陡峭處右側的債券。在收益率曲線不變動的情況下,隨著其剩余期
限的衰減,債券收益率將沿著陡峭的收益率曲線有較大幅的下滑,從而獲得較高的資本收益;
即使收益率曲線上升或進一步變陡,這一策略也能夠提供更多的安全邊際。



4
、息差策略


本基金將采用息差策略,以達到更好地利用杠桿放大債券投資的收益的目的。該策略
是指在回購利率低于債券收益率的情形下,通過正回購將所獲得的資金投資于債券
,利用杠
桿放大債券投資的收益。



5
、個券選擇策略


本基金將根據單個債券到期收益率相對于市場收益率曲線的偏離程度,結合流動性、選
擇權條款、稅賦特點等因素,確定其投資價值,選擇定價合理或價值被低估的債券進行投資。





投資決策依據及程序


1
、投資決策依據



1

有關法律、法規和基金合同的有關規定。




2

經濟運行態勢和
證券市場走勢。




3
)投資對象的風險收益配比。



2

投資決策程序



1

投資決策委員會︰確定本基金總體資產分配和投資策略。投資決策委員會定期召
開會議

如需做出及時重大決策或基金經理小組提議,
可臨時召開投資決策委員會會議。




2

基金經理(或管理小組)︰設計和調整投資組合。設計和調整投資組合需要考慮的
基本因素包括︰每日基金申購和贖回淨現金流量;基金合同的投資限制和比例限制;研究員
的投資建議;基金經理的獨立判斷;績效與風險評估小組的建議等。




3

集中交易室︰基金經理向集中交易室下達投資指令,集中交易室經理收到投資指
令後分發予交易員,交易員收到基金投資指令後準確執行。




4

績效與風險評估小組︰對基金投資組合進行評估,向基金經理(或管理小組)提
出調整建議。




5

監察稽核部︰對投資流程等進
行合法合規審核、監督和檢查。



(6)本基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據市場環境變化和實際
需要調整上述投資決策程序,並予以公告。





業績比較基準


本基金業績比較基準為︰
國證利率債
0
-
1
年指數
收益率
×
20%+
國證利率債
1
-
5
年指數




益率
×
75%
+
銀行活期存款利率(稅後)×
5



國證
利率債
0
-
1

指數和
國證利率債
1
-
5
年指數

深圳證券信息有限公司編制,
其中

國證利率債
0
-
1
年指數涵蓋了剩余期限在
0.25
年(含)至
1.5
年的固定利率國債和政策性金
融債

國證利率債
1
-
5
年指數涵蓋了剩余期限在
1.
5
年(含)至
5
年的固定利率國債和政策
性金融債。



如果今後法律法規發生變化,或者有更
適當
的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推
出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績比較基準時,本基金管理人與基金托管人
協商一致

在履行適當程序後可以變更業績比較基準並及時公告。





風險收益特征


本基金屬于債券型基金,其預期的收益與風險低于股票型基金、混合型基金,高于貨幣
市場基金。





投資限制


1
、組合限制


基金的投資組合應遵循以下限制︰



1

本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%
,其中,投資于剩余期限在
0
-
5
年(包含
5
年)的利率債債券的比例不低于非現金基金資產的
80%




2
)保持不低于基金資產淨值
5
%的現金或者到期日在一年以內的政府債券

其中現
金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;



3
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產淨值

40%
,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1
年,債券回購到期後不得
展期




4
)本基金資產總值不超過基金資產淨值的
140%




5
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產淨值的
15%

因證券市場波動、基金規模變動
等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的,基
金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;



6
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資範圍保持一致;



7

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



除上述


2
)、(
5
)、(
6


情形之外,因證券市場波動、
證券發行人
合並、基金規模
變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應
當在
10
個交易日內進行調整

但中國證
監會規定的特殊情形除外。

法律法規另有規定的,
從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金



托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。



法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人

履行適當程序後,
則本基金投資不再受相關限制。



2

禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動︰



1
)承銷證券;



2

違反規定
向他人貸款或者提供擔保




3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是
中國證監會
另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律
、行政
法規

中國證監會規定禁止的其他活動




基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防範利益
沖突,建立健全內部審批機
制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項
進行審查。



法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
序後,則本基金投資不再受相關限制。



八、基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法


1
、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金份額持有人
的利益;


2
、有利于基金財產的安全與增值



3
、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。




第十部分 基金的財產

一、基金資產總值


基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款
以及其他投資所形成的價值總和。



二、基金資產淨值


基金資產淨值是指基金資產總值減去基金負債後的價值。



三、基金財產的賬戶


基金托管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金
賬戶
、證券
賬戶
以及投資
所需的其他專用
賬戶
。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基
金登記機構自有的財產賬
戶以及其他基金財產賬戶相獨立。



四、基金財產的保管和處分


本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金
銷售
機構的財產,並由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的
法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基
金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算
的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權,不得與其固
有資產產生的債務
相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不
得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。







第十一部分 基金資產的估值

一、估值日


本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
外披露基金淨值的非交易日。



二、估值對象


基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。



三、估值原則


基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會計準則》、
監管部門有關規定。



(一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品
種,在估值日有報價
的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值
計量。估值日無報價且最近交易日後未發生影響公允價值計量的重大事件的,應采用最近交
易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價
值的,應對報價進行調整,確定公允價值。



與上述投資品種

同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值為基礎,並
在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等,如果該限制
是針對資產持有者的,那麼在估值技術中不應將該限制作為特征考
慮。此外,基金管理人不
應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。



(二)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用並且有足夠可利用數據
和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時,應優先使用可觀
察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下,才可
以使用不可觀察輸入值。



(三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,使潛在估
值調整對前一估值日的基金資產淨值的影響在
0.25%
以上的,應對估值進行調整並確定公允
價值。




、估值方法


1
、證券交易所上市的有價證券的估值



1
)交易所上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;
估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券
價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了
重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價
及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。




2
)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構



提供的相應品種當日的估值淨價進行估
值;



3
)交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構提
供的相應品種當日的唯一估值淨價或推薦估值淨價進行估值;



4
)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值;



5
)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應
以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對于活躍市場報價未能代表估值日公
允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值;對于不存在市場活動或
市場活動很少的情況下,應采用估值技術確定其公允價值。



2
、首次公開發
行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下,按成本估值。



3
、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種
當日的估值淨價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相
應品種當日的唯一估值淨價或推薦估值淨價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種,回
售登記

截止日(含當日)後未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行
間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存
在明顯差異,未上市期
間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。



4

同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。



5
、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。



6
、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金估
值的公平性。



7
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相
關法
律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產淨值的計算
結果對外予以公布。




、估值程序


1
、基金份額淨值是按照每個工作日閉市後,基金資產淨值除以當日基金份額的余額數
量計算,精確到
0.0001
元,小數點後第
5
位四舍五入。基金管理人可以設立大額贖回情形
下的淨值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。




每個工作日計算基金資產淨值及基金份額淨值,並按規定公告。



2
、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合
同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值後,將基金份額淨值結果
發送基金托管人,經基金托管人復核無誤後,由基金管理人對外公布。




、估值錯誤的處理


基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。當基金份額淨值小數點後
4
位以內
(


4

)
發生估值錯誤時,視為基金份額淨值
錯誤。



本基金合同的當事人應按照以下約定處理︰


1
、估值錯誤類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人
(“
受損方
”)
的直接損失按下述

估值錯誤處理原則


給予賠償,承擔
賠償責任。



上述估值錯誤的主要類型包括但不限于︰資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等。



2
、估值錯誤處理原則



1
)估值錯誤已發生
,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認,確保估值錯誤已得到更正。




2
)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責
,不對第三方負責。




3
)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
造成其他當事人的利益損失
(“
受損方
”)
,則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,並在其支
付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不
當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額
加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。




4
)估值錯
誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。




5
)估值錯誤責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金資產損失時,
基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯造成基金資產損失



時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造
成基金資產的損失,並拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追償。




6
)如果出現估值錯誤的當事人未按規定對受損方進行賠償,並且依據法律、行政法
規、《基金合同》或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承
擔了
賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,並有權要求其賠償或補償由此
發生的費用和遭受的損失。




7
)按法律法規規定的其他原則處理估值錯誤。



3
、估值錯誤處理程序


估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下︰



1
)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生的原因確定
估值錯誤的責任方;



2
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;



3
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失;



4
)根據
估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



4
、基金份額淨值估值錯誤處理的方法如下︰



1
)基金份額淨值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
並采取合理的措施防止損失進一步擴大。




2
)錯誤偏差達到基金份額淨值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托管人並報中
國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額淨值的
0.5%
時,基金管理人應當公告,並報中國證
監會備案。




3
)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。




、暫停估值的情形


1
、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


2
、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3

當前一估值日基金資產淨值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認後,基金管理人應當
暫停估值



4
、中國證監會和基金合同認定的其它情形。




、基金淨值的確認


用于基金信息披露的基金資產淨值和基金份額淨值由基金管理人負責計算,基金托管人
負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易
結束後計算當日的基金資產淨值和基金份額
淨值並發送給基金托管人。基金托管人對淨值計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基



金管理人對基金淨值予以公布。




、特殊情形的處理


1
、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
5
項進行估值時,所造成的誤差不作為基
金資產估值錯誤處理。



2
、由于證券交易所、登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由于其他不
可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但
是未能發現該錯誤而造成的基金資產淨值計算錯誤,基金管理人、基金托管人可以免除賠償
責任。

但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。







第十二部分 基金的收益分配

一、基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後
的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的余額。



二、基金可供分配利潤


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
的孰低數。



三、基金收益分配原則


1

在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金收益每季度最少分配
1
次,每年收益分
配次數最多為
12
次,每份基金份額每次收益分配
比例不得低于收益分配基準日每份基金份
額可供分配利潤的
10%
,若《基金合同》生效不滿
3
個月可不進行收益分配



2
、本基金收益分配方式分兩種︰現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現
金分紅;


3
、基金收益分配後基金份額淨值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額淨
值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低于面值



4
、每一基金份額享有同等分配權;


5
、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



在對基金份額持有人利益無實質不利
影響的前提下,基金管理人可調整基金收益分配
原則和支付方式,不需召開基金份額持有人大會。



四、收益分配方案


基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。



五、收益分配方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金托管人復核,在
2
日內在指定
媒介
公告並報中國證監會備案。



六、基金收益分配中發生的費用


基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
紅利小于一定金額,不足

支付銀行轉賬或其他手
續費用時,基金登記機構可將基金份額持
有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。







第十三部分 基金的費用與稅收

一、基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3
、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用;


4
、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費
、仲裁費

訴訟費
、公證費和認
證費



5
、基金份額持有人大會費用;


6
、基金的證券交易費用;


7
、基金的銀行匯劃費用;


8

證券賬戶開戶費用、賬戶維護費用;


9
、按照國家有關規定和《基金合同》約
定,可以在基金財產中列支的其他費用。



二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產淨值的
0.2
%
年費率計提。管理費的計算方法如下︰


H


0.2

當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產淨值


基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發
送基金管理費劃款指令,基金托管人復核後于次月前
5
個工作日內從基金財產中一次性支付
給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等

支付日期順延。



2
、基金托管人的托管費


本基金的
托管費按前一日基金資產淨值的
0.05
%
的年費率計提。托管費的計算方法如
下︰


H


0.05

當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產淨值


基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發
送基金托管費劃款指令,基金托管人復核後于次月前
5
個工作日內從基金財產中一次性支
取。若遇法定節假日、公休日等

支付日期順延。



上述

一、基金費用的種類


中第
3

9
項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用
實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



三、不列入基金費
用的項目



下列費用不列入基金費用︰


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、《基金合同》生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。



四、基金稅收


本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。基金財
產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關
稅收征收的規定代扣代繳。







第十四部分 基金的會計與審計

一、基金會計政策


1
、基金管理人為本基金的基金會計責任方;


2
、基金的會計年度為公歷年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的會計年度按
如下原則︰如果《基金合同》生效少于
2
個月,可以並入下一個會計年度;


3
、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;


4
、會計制度執行國家有關會計制度;


5
、本基金獨立建賬、獨立核算;


6
、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,
按照有關規定編制基金會計報表;


7
、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行
核對並以書面方
式確認。



二、基金的年度審計


1
、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資格的會計師
事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。



2
、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事
務所需在
2
日內在
指定媒介
公告並報中國證監會備案。




第十五部分 基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險
管理規定》、
《基金合同》及其他有關規
定。



二、信息披露義務人


本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。



本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,並保證所披露
信息的真實性、準確性和完整性。



本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國
證監會指定的
媒介
和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡稱

網站


)等媒介披露,
並保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息

料。



三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為︰


1
、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2
、對證券投資業績進行預測;


3
、違規承諾收益或者承擔損失;


4
、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;


5
、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


6
、中國證監會禁止的其他行為。



四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義
務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。



本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;
除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。



五、公開披露的基金信息


公開披露的基金信息包括︰


(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議


1
、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有
人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
律文件。



2
、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服
務等內容。《基金合同》生效後,基金管理人在每
6
個月結
束之日起
45
日內,更新招募說明
書並登載在網站上,將更新後的招募說明書摘要登載在指定
媒介
上;基金管理人在公告的
15
日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,並就有關更



新內容提供書面說明。



3
、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活
動中的權利、義務關系的法律文件。



基金募集申請經中國證監會
注冊
後,基金管理人在基金份額發售的
3
日前,將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在指定
媒介
上;基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、
基金托管協議登載在網站上。



(二
)基金份額發售公告


基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露招募說明
書的當日登載于指定
媒介
上。



(三)《基金合同》生效公告


基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定
媒介
上登載《基金合同》生效
公告。



(四)基金資產淨值、基金份額淨值


《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
公告一次基金資產淨值和基金份額淨值。



在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、
基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額
淨值和基金份額累計淨值。



基金管理人應當公告半年度和年度最後一個市場交易日基金資產淨值和基金份額淨值。

基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產淨值、基金份額淨值和基金份
額累計淨值登載在指定
媒介
上。



(五)基金份額申購、贖回價格


基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金份額發售網點查閱或者
復制前述信息資料。



(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告


基金管理人應當在每年結束之
日起
90
日內,編制完成基金年度報告,並將年度報告正
文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定
媒介
上。基金年度報告的財務會計報告應當經
過審計。



基金管理人應當在上半年結束之日起
60
日內,編制完成基金半年度報告,並將半年度
報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定
媒介
上。



基金管理人應當在每個季度結束之日起
15
個工作日內,編制完成基金季度報告,並將
季度報告登載在指定
媒介
上。



《基金合同》生效不足
2
個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或
者年度報告。




基金定期報告在公開披露的第
2
個工作日,分別報
中國證監會和基金管理人主要辦公場
所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本

書面報告方式。



如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%
的情形,為保障
其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告

影響投資者決策的其他重要信息


項下
披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特
有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。



基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及其流動性風
險分析等。



(七)臨時報告


本基金發生重大事件,有關信息披
露義務人應當在
2
日內編制臨時報告書,予以公告,
並在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監會派出機
構備案。



前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響
的下列事件︰


1
、基金份額持有人大會的召開;


2
、終止《基金合同》;


3
、轉換基金運作方式;


4
、更換基金管理人、基金托管人;


5
、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;


6
、基金管理人股東及其出資比例發生變更;


7
、基金募集期延長;


8
、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經
理和基金托管人基金托
管部門負責人發生變動;


9
、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;


10
、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之三
十;


11
、涉及基金管理
業務
、基金財產、基金托管業務的訴訟
或仲裁



12
、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;


13
、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,
基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;


14
、重大關聯交易事項;


15
、基金收益分配事項;


16
、管理費、托管費等費用計提標準、計提
方式和費率發生變更;


17
、基金份額淨值計價錯誤達基金份額淨值百分之零點五;



18
、基金改聘會計師事務所;


19
、變更基金銷售機構;


20
、更換基金登記機構;


21
、本基金開始辦理申購、贖回;


22
、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;


23
、本基金發生巨額贖回並延期
辦理



24
、本基金連續發生巨額贖回並暫停接受贖回申請;


25
、本基金暫停接受申購、贖回申請後重新接受申購、贖回;


26
、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;


27
、基金管理人采用擺動定價機制進行估值



2
8

中國證監會規定的其他事項。



(八)澄清公告


在《基金合同》存續期限內,任何公共
媒介
中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉後應當立即對該
消息進行公開澄清,並將有關情況立即報告中國證監會。



(九)基金份額持有人大會決議


基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報
中國證監會
備案,並予以公告。



(十)中國證監會規定的其他信息


六、信息披露事務管理


基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披露
事務。



基金信息披露義務人公開
披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與
格式準則的規定。



基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
管理人編制的基金資產淨值、基金份額淨值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期
更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,並向基金管理人出具書面文
件或者蓋章確認。



基金管理人、基金托管人應當在指定
媒介
中選擇披露信息的報刊。



基金管理人、基金托管人除依法在指定
媒介
上披露信息外,還可以根據需要在其他公共
媒介
披露信息,但是其他公共
媒介
不得早于指定
媒介
披露
信息,並且在不同媒介上披露同一
信息的內容應當一致。



為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
當制作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後
10
年。



七、信息披露文件的存放與查閱



招募說明書公布後,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,
供公眾查閱、復制。



基金定期報告公布後,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查閱、
復制。




第十六部分 風險揭示

本基金的風險主要包括︰系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險、本基金
特定風險及其他風險等。


一、
系統性風險


本基金投資于證券市場,系統性風險是指因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價
格產生影響而形成的風險,主要包括政策風險、經濟周期風險、利率風險和購買力風險等。



1
、政策風險


政策風險是指政府有關證券市場的政策發生重大變化或是有重要的舉措、法規出台,引
起債券價格的波動,從而給投資帶來的風險。



2
、經濟周期風險


經濟運行具有周期性的特點,經濟運行周期性的變化會對基金所投資的證券的基本面產
生影響,從而影響證券的價格而產生風險。



3
、利率風險


金融市場利率的波動會導致證
券市場價格和收益率的變動。利率的變化直接影響著債券
的價格和收益率,影響著企業的融資成本,並在一定程度上影響上市公司的盈利水平。基金
投資于債券,其收益水平會受到利率變化的影響。



4
、購買力風險


基金收益的一部分將通過現金形式來分配,而現金的購買力可能因為通貨膨脹的影響而
下降,從而使基金的實際投資收益下降。



5
、再投資風險


市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率,這與利率上升帶來的價
格風險互為消長。在利率走低時,再投資收益率就會降低,再投資的風險加大。當利率上升
時,債券價格會下降,但是利息
的再投資收益會上升。



二、
非系統性風險


非系統性風險是指個別證券特有的風險,包括公司經營風險、信用風險等。



1
、公司經營風險


上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、市場前景、行業競爭、
人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其
發行的
證券
價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資收益下降。基金可通
過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全規避。



2
、信用風險


債券發行人無法按時還本付息,而使投資遭受損失的風險為信用風險。這種風險主要

現在券中,公司如果因為某種原因不能完全履約支付本金和利息,則債券投資就會承



受較大的虧損。廣義的信用風險不僅指企業的違約風險,還包括市場信用利差擴大及企業信
用評級下降的風險。



三、
管理風險


在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影響其對信
息的佔有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平。因此,基金的收益
水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關性較大。因此基金可能因為基金
管理人的因素而影響基金收益水平。



四、
流動性風險


基金可能面臨基金資產不
能迅速、低成本地轉變成現金,或者不能應付可能出現的投資
人大額贖回的風險。前者是指金融資產不能及時變現或無法按照正常的市場價格交易而引起
損失的可能性。為應付投資人的贖回,基金資產需保持一定的流動性,從而在收益性方面可
能會有些損失,影響基金投資目標的實現。後者是指在開放式基金交易過程中,可能會發生
巨額贖回的情形,巨額贖回可能會產生基金倉位調整的困難,導致流動性風險,甚至影響基
金單位淨值。




1

擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估


本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規範型交易

所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具(
包括國內依法發行或上市交易的國債、
政策性金融債、地方政府債券、央行票據、債券回購

銀行存款
等)
,同時本基金基于分散
投資的原則在個券方面未有高集中度的特征,
且國債
及政策性金融債
流動性
情況良好。

綜合
評估在正常市場環境下
本基金擬投資市場及資產的流動性良好,流動性風險相對可控。




2
)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響


開放式基金要隨時應對投資人的贖回,如果基金資產不能迅速轉變成現金,或者變現為
現金時對基金淨值產生不利的影響,都會影響基金運作和收
益水平。尤其是在發生巨額贖回
時,如果基金資產變現能力差,可能會產生基金倉位調整的困難,導致流動性風險。



基金管理人經與基金托管人協商,將根據法律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流
動性風險管理工具,對贖回申請等進行適度調整,作為特定情形下基金管理人流動性風險管
理的輔助措施,包括但不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款
項、收取短期贖回費、暫停基金估值
、擺動
定價
機制
及中國證監會認定的其他措施。基金管
理人實施前述備用流動性風險管理工具時,投資者可能面臨無法及時贖回、無法全部贖回、
或贖回成本相
對較高的風險。




3
)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施


基金管理人已建立內部巨額贖回應對機制,對基金巨額贖回情況進行嚴格的事前監測、
事中管控與事後評估。當基金發生巨額贖回時,基金管理人需要根據實際情況進行流動性評
估,確認是否可以接受所有贖回申請。當發現現金類資產不足以支付贖回款項時,需充分評



估基金組合資產變現能力、投資比例變動與基金單位份額淨值波動的基礎上,審慎接受、確
認贖回申請,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。巨額贖回情形下,基金管理人可以
根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停
贖回。同時,如本基金單
個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過上一開放日基金總份額
10%
以上的,
基金管理人可對其采取延期辦理贖回申請的措施。



五、
本基金特定風險


1

本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%
,因此,如果債券市場出現整體下
跌,本基金將無法完全避免債券市場系統性風險



2

基金合同生效之日起三年後的對應日,若基金資產淨值低于
2
億元,基金合同

自動
終止,且不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限

風險




六、
其他風險


1
、因技術因素而產生的風險,如電腦系統出現故障產生的風險;


2
、戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失,影響基金收益水平,從而帶
來風險;


3
、其他意外導致的風險。




第十七部分 基金的終止與清算


、《基金合同》的變更


1
、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的
事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于
法律法規規定和基金合同約定
可不經基
金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意後變更並公告
,並報中
國證監會備案。



2
、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議

生效
後方可執行,自決議生效
後兩日內在
指定
媒介
公告。



二、《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,

履行相關程序後,
《基金合同》應當終止︰


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;


3
、《基金合同》約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



三、基金財產的清算


1
、基金財產清算小組︰自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。



2
、基金財產清算小組組成︰基金財產清
算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算
小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責︰基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4
、基金財產清算程序︰



1
)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外
部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;



6
)將清算報告報中國
證監會備案並公告




7
)對基金
剩余
財產進行分配




5
、基金財產清算的期限

6
個月
,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時



變現的,清算期限相應順延




四、清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



五、基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算後的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額
持有人持有的基金份額比例進行分配。



六、基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計並由律
師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財產清算公告于基金財產清算報
告報中國證監會備案後
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告。



七、基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15

以上。




第十八部分 基金合同的內容摘要



基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務


(一)基金份額持有人的權利、義務


1
、根據《基金法》
、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限
于︰



1
)分享基金財產收益;



2
)參與分配清算後的剩余基金財產;



3
)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;



4
)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;



5
)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權;



6
)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7
)監督基金管理人的投資運作;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁;



9
)法律法規
及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限
于︰



1
)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;



2
)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
做出投資決策,自行承擔投資風險;



3
)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



4
)交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;



5
)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;



6
)不從
事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;



7
)執行生效的基金份額持有人大會的決定;



8
)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9
)發起資金提供方持有認購的基金份額不少于
3
年;



10
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



(二)基金管理人的權利、義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于︰



1
)依法募集資金;



2
)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金



財產;



3
)依照《基金合同》收
取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
用;



4
)銷售基金份額;



5
)按照規定召集基金份額持有人大會;



6
)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並采取必要措施保護基
金投資者的利益;



7
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8
)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;



9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並獲得《基
金合同》規定的費用;



10
)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



11
)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;



12
)依照法律法規為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;



13
)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;



14
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為;



15
)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
部機構;



16
)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申
購、贖回、轉換
和非交易過戶等業務規則;



17
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于︰



1
)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構辦理基金份額的發售、
申購、贖回和登記事宜;



2
)辦理基金備案手續;



3
)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風
險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
證券投資;



6
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及



任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金資產淨值,確定基金份額申購、贖
回的價格;



9
)進行基金會計核算並編制基金
財務會計報告;



10
)編制季度、半年度和年度基金報告;



11
)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;



13
)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
15
年以上;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者
能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織並參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會並通知基金
托管
人;



20
)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償;



22
)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任;



23
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;



24
)基金管理人在募集期間未能達到基金的備
案條件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束後
30
日內退還基金認購人;




25
)執行生效的基金份額持有人大會的決議;



26
)建立並保存基金份額持有人名冊;



27
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



(三)基金托管人的權利、義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于︰



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
產;



2
)依《基金合同》約定獲得
基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
用;



3
)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監
會,並采取必要措施保護基金投資者的利益;



4
)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券交易
資金清算;



5
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6
)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



7
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》
、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于︰



1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對
所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立




4
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶
,
按照《基金合同》的
約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在
基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)復核、審查基金管理人計算的基金資產淨值、基金
份額申購、贖回價格;



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;




10
)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人
在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;



11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15
年以上;



12
)建立並保存基金份額持有人名冊;



13
)按規定制作相關賬冊並與基金管理人核對;



14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支
付基金收益和贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



17
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管
機構,並通知基金管理人;



19
)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
退任而免除;



20
)按規
定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;



21
)執行生效的基金份額持有人大會的決定;



22
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。





基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則


基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金暫不設置日常機構,日常機構的設置和
相關規則按照法律法規的有關規定進行。



(一)召開事由


1
、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,法律法規、中
國證監會或基金合同另有約定的除外︰



1
)終止《基金合同》;



2
)更換基金管理人;



3
)更換基金托管人;



4
)轉換基金運作方式;



5
)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;



6
)變更基金類別;



7
)本基金與其他基金的合並;



8
)變更基金投資目標、範圍或策略;




9
)變更基金份額持有人大會程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;



11
)單獨
或合計持有本基金總份額
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人
(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會;



12
)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



13
)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。



2
、在法律法規規定和《基金合同》約定的範圍內且對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商後修改,不需召開基金份額持
有人大會︰



1
)調低除基金管理費、基金托管費外其他
應由基金承擔的費用;



2
)法律法規要求增加的基金費用的收取;



3
)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率
或變更收費方式;



4
)增加、減少、調整基金份額類別設置;



5
)基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、轉換、非交
易過戶、轉托管等業務規則;



6
)基金推出新業務或服務;



7
)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



8
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發生重大變化




9
)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。



(二)會議召集人及召集方式


1
、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
集。



2
、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集。



3
、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,並書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,
基金托管人仍認為有必
要召開的,應當由基金托管人自行召集,並自出具書面決定之日起
60
日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。



4
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起



10
日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,代表
基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人
提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,並書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決
定之日起
60
日內召開。並告知基金管理人,基金管理人應當配合。



5
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
10%
以上
(含
10%
)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前
30
日報中國證監會備案。基金份
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管
理人、基金托管人應當配合,不得阻
礙、干擾。



6
、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。



(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1
、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30
日,在指定媒介公告。基金份
額持有人大會通知應至少載明以下內容︰



1
)會議召開的時間、地點和會議形式;



2
)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3
)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4
)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和
代理有效期限
等)、送達時間和地點;



5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。



2
、采取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票
進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意
見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。



(四)基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許的
其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。




1
、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金
管理人
或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行
基金份額持有人大會議程︰



1
)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;



2
)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登
記日代表的有效的基金份額少于本
基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以後、
6
個月以內,就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的
基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。



2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或基金
合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或
基金合同約定的其他方式進行表決。



在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為
有效︰



1
)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知後,在
2
個工作日內連續公布相關
提示性公告;



2
)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托
管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不
影響表決效力;



3
)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有
的基金
份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具書
面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以
後、
6
個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權
他人代表出具書面意見;



4
)上述第(
3
)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人,同時提交
的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通



知的規定,並與基金登記機構記錄相符;


3
、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書
面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會;在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非
現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比
照現場開會和通訊方式開會的程序進行。基金份額持有人亦可以采用書面、網絡、電話、短
信或其他方式進行表
決,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明。



(五)議事內容與程序


1
、議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合並、法律法規及《基金
合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2
、議事程序



1

現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,
然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權
其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的
50%
以上(含
50%
)選舉產生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會
,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
聯系方式等事項。




2
)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表決截止日期後
2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。



(六)表決


基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議︰


1
、一般決議
,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
2
項所規定的須以特別決議通過事項以外



的其他事項均以一般決議的方式通過。



2
、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除本基金合同另有約定的,轉換基金運作方式、
更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合並以特別決議通
過方為有效。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時
有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書
面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。



(七)計票


1
、現場開會



1
)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。




2
)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公布計票
結果。




3
)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
宣布表決結果後立即對所投票數要求進行
重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以
一次為限。重新清點後,大會主持人應當當場公布重新清點結果。




4
)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不
影響計票的效力。



2
、通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為︰由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權
代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機關
對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督
的,不影響計票和表決結果。



(八)生效與公告


基金份額持有人大會
的決議,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證監會備案。




基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
2
日內在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進
行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等
一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。



(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規
定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基
金管理人提前公告後,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會
審議。





基金合同變更和終止的事由、程序


(一)《基金合同》的變更


1
、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的
事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不經基
金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意後變更並公告,並報中
國證監會備案。



2
、關于《基金合同》變更的基
金份額持有人大會決議自生效後方可執行,自決議生效
後兩日內在指定媒介公告。



(二)《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,經履行相關程序後,《基金合同》應當終止︰


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;


3
、《基金合同》約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



(三)基金財產的清算


1
、基金財產清算小組︰自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監
會的監督下進行基金清算。



2
、基金財產清算小組組成︰基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算
小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責︰基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。




4
、基金財產清算程序︰



1
)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案並公告;



7
)對基金剩余財產進行分配。



5
、基金財產清算的期限為
6
個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現的,清算期限相應順延。



(四)清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



(五)基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算後的全部剩余
資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



(六)基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計並由律
師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財產清算公告于基金財產清算報
告報中國證監會備案後
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告。



(七)基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。





爭議解決方式


各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》
有關的一切爭議,如經友
好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會,按照上海國
際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局
的,對各方當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



《基金合同》受中國法律管轄。





基金合同存放地和
投資人
取得基金合同的方式


《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
和營業場所查閱。




第十九部分 基金托管協議的內容摘要



基金托管協議當事人


(一)
基金管理人︰鵬華基金管理有限公司


住所︰深圳市福田區福華三路
168
號深圳國際商會中心
43



法定代表人︰何如


成立時間︰
1998

12

22



批準設立機關及批準設立文號︰中國證券監督管理委員會〔
1998

31
號文


注冊資本︰
1.5
億元


組織形式
:
有限責任公司


存續期間︰持續經營


電話︰
0755
-
82021233


(二)
基金托管人︰上海浦東發展銀行股份有限公司


辦公地址︰上海市中山東一路
12



法定代表人︰高國富



立日期︰
1992

10

19



基金托管業務資格批準機關︰中國證監會


基金托管業務資格文號︰證監基金字
[2003]105



組織形式︰股份有限公司(上市)


注冊資本︰人民幣
293.52
億元


經營期限︰永久存續




基金托管人對基金管理人的業務監督

核查


(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權


1.
基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基金投資範圍、
投資對象進行監督。



本基金將投資于以下金融工具︰


本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行或上市交易的債券

國債、政策性金融債、地方政府債券、央行票據)、債券回購、銀行存款以及法律法規或
中國證監會允許基金投資的其它金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。本基金不投
資股票。



如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序後,可
以將其納入投資範圍。



《基金合同》已明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按照基金托管
人要求的格式提供投資品種,以便基金托管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合



《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。



本基金不得投資于
相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投資工具。



2.
基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投資比例進行
監督︰



1
)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資產配置比例為︰


本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%
,其中,投資于剩余期限在
0
-
5

(包含
5
年)的利率債債券的比例不低于非現金基金資產的
80%
;現金或到期日在一年以
內的政府債券的投資比例不低于基金資產淨值的
5
%,其中現金不包括結算備付金、存出保
證金、應收申購款等。



本基金所指利率債債券是指國債、
政策性金融債、央行票據。



如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程序
後,可以調整上述投資品種的投資比例。



因基金規模或市場變化等因素導致投資組合不符合上述規定的,基金管理人應在合理的
期限內調整基金的投資組合,以符合上述比例限定。法律法規另有規定時,從其規定。




2
)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以下投資限制︰



a
)本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%
,其中,投資于剩余期限在
0
-
5
年(包含
5
年)的利率債債券的比例不低于非現金基金資產的
80%




b
)保持不低于基金資產淨值
5
%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現
金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;



c
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產淨值

40%
,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1
年,債券回購到期後不得
展期;



d
)本基金資產總值不超過基金資產淨值的
140%




e
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產淨值的
15%

因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的,基
金管
理人不得主動新增流動性受限資產的投資;



f
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致;



g
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



基金托管人對上述指標的監督義務,僅限于監督由基金管理人管理且由托管人托管的全
部公募基金是否符合上述比例限制。《基金法》及其他有關法律法規或監管部門取消上述限
制的,如適用于本基金,履行適當程序後,基金不受上述限制。



除投資資產配置外,基金托管人對基金投資的監
督和檢查自本托管協議生效之日起開
始。





3
)法律法規允許的基金投資比例調整期限


除上述第(
b
)、(
e
)、(
f
)項情形之外,由于證券市場波動、證券發行人合並、基金規
模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例,不在限制之內,但
基金管理人應在
10
個交易日內進行調整,以達到規定的投資比例限制要求,但中國證監會
規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金
合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。



基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下,至少提前
2
個工作日正式向基
金托管人發函說明基金可能的變動規模和公司應對措施,便于基金托管人實施交易監督。




4
)相關法律、法規或部門規章規定的其他比例限制。



基金托管人對基金投資的監督和檢查自本托管協議生效之日起開始。



3.
基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為
進行監督︰


根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為︰



1
)承銷
證券;



2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



如法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管理
人在履行適當程序後可不受上述規定的限制或以變更後的規定執行。



4.
基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金關聯投資限制進
行監督。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防範利
益沖突,符合國務院證券監督管理機構的規定,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市
場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,並履行信息披露義務。重
大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理
人董事會應至少每半年對關聯
交易事項進行審查。



如法律、法規或《基金合同》有關于基金從事關聯交易的規定,基金管理人和基金托管



人事先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名單及有
關關聯方發行的證券清單
,
加蓋公章並書面提交。基金管理人有責任確保關聯交易名單的真
實性、準確性、完整性,並負責及時將更新後的名單發送給基金托管人。名單變更後基金管
理人應及時發送基金托管人,經基金托管人確認後,新的關聯交易名單開始生效。基金托管
人僅按基金管理人提供的基金關聯方名單為限
,
進行監督。如果基金托管人在運作中嚴格遵
循了監督流程,
基金管理人仍違規進行關聯交易,並造成基金資產損失的,由基金管理人承
擔責任。



5.
基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間
債券市場進行監督。



基金托管人根據基金管理人提供的銀行間債券市場交易對手名單進行監督。基金管理人
有責任控制交易對手的資信風險,由于交易對手的資信風險引起的損失,基金管理人應當負
責向相關責任人追償。



6.
基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對基金銀行存款業務
進行監督。



基金管理人應當加強對基金投資銀行存款風險的評估與研究,嚴格測算與控制投
資銀行
存款的風險敞口,針對不同類型存款銀行建立相關投資限制制度。對于基金投資的銀行存款,
由于存款銀行發生信用風險事件而造成損失時,先由基金管理人負責賠償,之後有權要求相
關責任人進行賠償。如果基金托管人在運作過程中遵循有關法律法規的規定和《基金合同》
的約定監督流程,則對于由于存款銀行信用風險引起的損失,不承擔賠償責任。



(二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產淨值
計算、基金份額淨值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金
業績表現數據等進行監督和核查。



(三)基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協議等有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到
通知後應在下一個工作日及時核對,並以書面形式向基金托管人發出回函,進行解釋或舉證。



在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理
人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。



基金管理人應積極配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本托管協議對
基金業
務的監督和核查,對基金托管人發出的書面提示,必須在規定時間內答復基金托管人
並改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對基金托管人按照法律法規、《基金合同》
和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關
數據資料和制度等。



若基金托管人發現基金管理人發出但未執行的投資指令或依據交易程序已經生效的投
資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知



基金管理人,並報告中國證監會。基金管理人的上述違規失信行為給基金財產或基金份額持
有人造成的損失,由基金
管理人承擔。



對于必須于估值完成後方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投資指令,基金
托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理
人,並報告中國證監會。



基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管
理人限期糾正。



基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權,或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正
的,基金托管人應報告中國證監會。





基金管理人對基金托管人的業務核查


基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金財產、是否分別開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶、是否復核基金管理人計算的基金資產淨值和基金份額淨值、是否根據基金管理人指令辦
理清算交收、進行相關信息披露和監督基金投資運作等行為。



基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、無故未執
行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本托管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書面形
式通知基金托管人限期糾
正,基金托管人收到通知後應及時核對並以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基
金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通
知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金管理人發現基金托
管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和監督管理機構,同時通知基金托管人
限期糾正。



基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于︰提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人並改正。



基金托管人
無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正
的,基金管理人應報告中國證監會。





基金財產的保管


(一)基金財產保管的原則


1.
基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。



2.
基金托管人應按本協議規定安全保管托管財產。未經基金管理人的指令,不得自行運
用、處分、分配基金的任何財產(基金托管人主動扣收的匯劃費除外)。基金托管人不對處
于自身實際控制之外的賬戶及財產承擔責任。




3.
基金托管人按照規定為托管
的基金財產開設資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶。



4.
基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其他業務和其他
基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財產的完整與獨立。



5.
對于因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金管理人負責與有
關當事人確定到賬日期並通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金托管人處的,基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負
責向有關當事人追償基金的損失,基金托管人對基金管理人的追償行為應予以必要的協助與
配合,但對基金財產的損失不承擔責任。



(二)募集資金的驗證


募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業銀行開設的“鵬華基金管理有限公司基金認購專戶”。該賬戶由基金管理人開
立並管理。基金募集期滿,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合
《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,由基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師
事務所進行驗資,出具驗資報告,驗資報告需對發起資金提供方及其持有的基金份額進行專
門說明。出具的驗資報告應由參加驗資的
2
名以上(含
2
名)
中國注冊會計師簽字方為有效。

驗資完成,基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管人為基金開立的
資產托管專戶中,並確保劃入的資金與驗資金額相一致。基金托管人收到有效認購資金當日
以書面形式確認資金到賬情況,並及時將資金到賬憑證傳真給基金管理人,雙方進行賬務處
理。



若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》備案的條件,由基金管理人按規定辦理退
款事宜。



(三)基金資產托管專戶的開立和管理


基金托管人以基金的名義在其營業機構開設資產托管專戶,並根據基金管理人合法合規
的有效指令辦理資金收付。基金管理人應根據
法律法規及托管行的相關要求,提供開戶所需
的資料並提供其他必要協助。本基金的資產托管專戶的預留印鑒的印章由基金托管人刻制、
保管和使用。



本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金托管人或基金的資產托管專戶進行。基金的
資產托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。除因本基金業務需要,基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用以基金名義
開立的銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。



資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規定》
、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及監督管理機構
的其他有關規定。




(四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理


基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公

/
深圳分公司開立專門的證券賬戶。



基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未經對方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬戶;亦不得使用本基金的任何證券
賬戶進行本基金業務以外的活動。



基金證券賬戶的開立和原始開戶材料的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和運用
由基金管
理人負責。基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海
分公司
/
深圳分公司開立結算備付金賬戶,基金托管人代表所托管的基金完成與中國證券登
記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、證券
結算保證金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定和基金托管人為履行結算
參與人的義務所制定的業務規則執行。



(五)銀行間市場債券托管和資金結算專戶的開立和管理及市場準入備案


《基金合同》生效後,在符合監管機構要求的情況下,基金管理人負責以基金的名義申
請並取得進入全國銀行間同
業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金托管人根據
中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規
定,以本基金的名義分別在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公
司開立債券托管賬戶和資金結算賬戶,並代表基金進行銀行間市場債券交易的結算。基金托
管人協助基金管理人完成銀行間債券市場準入備案。



(六)其他賬戶的開設和管理


1
、因業務發展而需要開立的其它賬戶,可以根據《基金合同》或有關法律法規的規定,
經基金管理人和基金托管人協商一致後,由基金托管人負責為基金開立
。新賬戶按有關規則
使用並管理。



2
、法律、法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。



(七)基金投資銀行存款賬戶的開立和管理


基金投資銀行定期存款,基金管理人與基金托管人應比照相關規定,就本基金投資銀行
存款業務簽訂書面協議。



存款賬戶必須以基金名義開立,賬戶名稱為基金名稱,存款賬戶開戶文件上加蓋預留印
鑒及基金管理人公章。



本基金投資銀行存款時,基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協議,明確存款的類
型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。



為防範特殊情況下的流動性風
險,定期存款協議中應當約定提前支取條款。



基金所投資定期存款存續期間,基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬
機制,確保基金銀行存款業務賬目及核對的真實、準確。




(八)基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管


基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫;其中實物證券
也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
/

圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買和
轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令
辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證
券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔。基金托管人
對基金托管人以外機構實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應的財產不承
擔保管責任。



(九)與基金財產有關的重大合同的保管


由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金
管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人在合同簽
署後
5
個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件
送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門
15
年以
上。



對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供與合同原件核對一致
的並加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復印件,未經雙方協商一致,合同原件不得轉移。





基金資產淨值的計算和會計核算


(一)基金資產淨值的計算、復核的時間和程序


基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的價值。基金份額淨值是指工作日基金資產
淨值除以該工作日基金份額總份額後的數值。基金份額淨值的計
算保留到小數點後
4
位,小
數點後第
5
位四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。



根據有關法律法規,基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致意見的,按照基金管理人對基金資產淨值的計算
結果對外予以公布。每個工作日,基金管理人應對基金資產估值。但基金管理人根據法律法
規或基金合同的規定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核
算業務指引》、《企業會計準則》
、監管部門有關規定及其他法律、法規的規定。基金管理人
應于每個估值日交易結束後計算當日的基金份額淨值和基金資產淨值並以雙方認可的方式
發送給基金托管人。基金托管人對淨值計算結果復核後以雙方認可的方式發送給基金管理
人,由基金管理人約定對外公布。



根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金資產淨值,基金托管人復核、審查基金管
理人計算的基金資產淨值。本基金的會計責任方是基金管理人,就與本基金有關的會計問題,
如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資



產淨值的計算結果對外予以公布。法律
法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新
增事項,按國家最新規定估值。



(二)基金資產估值


估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業務指引》、《企業會計準則》、
監管部門有關規定及其他法律法規的規定的約定。



當相關法律法規或《基金合同》規定的估值方法不能客觀反映基金財產公允價值時,基
金管理人可根據具體情況,並與基金托管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。



(三)估值錯誤處理


1.
當基金份額淨值小數點後
4
位以內
(
含第
4

)
發生差錯時,視為基金份額淨值錯誤;
基金份額淨值出現錯誤時,基金管理人應
當立即予以糾正,通報基金托管人,並采取合理的
措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額淨值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基
金托管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額淨值的
0.5%
時,基金管理人應當公
告,並報中國證監會備案;當發生淨值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份
額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其
他當事人追償,基金托管人不承擔任何責任。



2.
當因基金管理人和基金托管人原因致使基金份額淨值計算差錯給基金和基金份額持
有人造成損失需要進行賠償
時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責
任,經確認後按以下條款進行賠償︰



1
)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙
方在平等基礎上充分討論後,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份
額持有人和基金財產造成的直接損失,由基金管理人負責賠付。(
2
)若基金管理人計算的基
金份額淨值已由基金托管人復核確認後公告,而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求
基金管理人書面說明的,在基金份額淨值出錯且造成基金份額持有人直接損失的,應根據法
律法規的規定對基金份額持
有人或基金支付賠償金,對于向基金份額持有人或基金支付的賠
償金額,基金管理人與基金托管人按照各自收取的管理費和托管費的比例承擔相應的責任。


3
)如基金管理人和基金托管人對基金份額淨值的計算結果,雖然多次重新計算和核對,
尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額淨值的情形,以基金管理人的計算結果對
外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的直接損失,由基金管理人負責賠付。(
4
)由于
基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),導致基金份額淨值計
算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管
理人負責賠付。



3.
由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤、有關會計制度變化或由于其他不可
抗力原因,致使基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
但是仍未能發現該錯誤而造成的基金份額淨值計算錯誤,基金管理人、基金托管人免除賠償
責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。




4.
基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的淨值計算尾差,以基金管理
人計算結果為準。



5.
前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另有通行做法,
雙方當
事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。



(四)暫停估值與公告基金份額淨值的情形


1.
基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


2.
因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3.
當前一估值日基金資產淨值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認後,基金管理人應
當暫停估值;


4.
中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。



(五)基金賬冊的建立


基金管理人和基金托管人在《基金合同
》生效後,應按照相關各方約定的同一記賬方法
和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相關各方各自的賬冊
定期進行核對,互相監督,以保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以
基金管理人的處理方法為準。



經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時查明原因並
糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金資產淨值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。



(六)基金定期報告的編制和復核


基金財務報表由基金管理人和
基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于每
月終了後
5
個工作日內完成。



在《基金合同》生效後每六個月結束之日起
45
日內,基金管理人對招募說明書更新一
次並登載在網站上,並將更新後的招募說明書摘要登載在指定媒介上。基金管理人在每個季
度結束之日起
15
個工作日內完成季度報告編制並公告;在會計年度半年終了後
60
日內完成
半年報告編制並公告;在會計年度結束後
90
日內完成年度報告編制並公告。



基金管理人在
5
個工作日內完成月度報告,在月度報告完成當日,對報告加蓋公章後,
以加密傳真方式將有關報告提供基金托管人復核;基金托
管人在
3
個工作日內進行復核,並
將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在
7
個工作日內完成季度報告,在季度報
告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到後
7
個工作日內進行復核,
並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在
30
日內完成半年度報告,在半年報完成
當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到後
30
日內進行復核,並將復核
結果書面通知基金管理人。基金管理人在
45
日內完成年度報告,在年度報告完成當日,將
有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到後
45
日內復核,並將復核結果書面通知



基金管理人。



基金托管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人
應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤後,基金
托管人在基金管理人提供的報告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業務部門業務章的復核意見
書,相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就
相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相
關情況報中國證監會備案。



基金托管人在對財務會計報告、半年報告或年度報告復核完畢後,需蓋章確認或出具相

的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。



基金定期報告應當在公開披露的第
2
個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦
公場所所在地中國證監會派出機構備案。





基金份額持有人名冊的登記與保管


基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年
6

30
日、
12

31
日的基金份額持有人
名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。



基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金

理人應按照目前相關規則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。

保管期限為
15
年,法律法規或監管部門另有規定的除外。



在基金托管人編制半年報和年報前,基金管理人應將每年
6

30
日、
12

31
日的基
金持有人名冊送交基金托管人,文件方式可以采用電子或文檔的形式並且保證其的真實、準
確、完整。基金托管人應妥善保管,不得將持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途。





爭議解決方式


(一)本協議適用中華人民共和國法律(為本協議之目的,在此不包括香港、澳門特別
行政區和台灣地區法律),並從其解釋。




二)相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好
協商未能解決的,應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會屆時有效的仲裁規則進行
仲裁,仲裁的地點在上海,仲裁裁決是終局性的並對相關各方均有約束力,仲裁費用由敗訴
方承擔。



爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。





托管協議的變更與終止


(一)托管協議的變更與終止


1.
托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對
協議的內容進行變更。變更後的托管協議,其內



容不得與《基金合同》的規定有任何沖突,並需經基金管理人、基金托管人加蓋公章或合同
專用章以及雙方法定代表人或授權代理人簽字(或蓋章)確認。基金托管協議的變更報中國
證監會備案。



2.
基金托管協議終止的情形


發生以下情況,本托管協議終止︰



1
)《基金合同》終止;



2
)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資產;



3
)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理權;



4
)發生法律法規、中國證監會或《基金合同》規定的終止事項。




二)基金財產的清算


1.
基金財產清算小組︰自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。



2.
在基金財產清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》
和本托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。



3.
基金財產清算小組組成︰基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小
組可以聘用必要的工作人員。



4.
基金財產清算小組職責
︰基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



5.
基金財產清算程序︰



1
)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;




6
)將清算報告報告中國證監會備案並公告;



7
)對基金剩余財產進行分配。



6.
基金財產清算的期限為
6
個月,但因本基金
所持證券的流動性受到限制而不能及時變
現的,清算期限相應順延。



7.
清算費用


清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基
金清算小組優先從基金財產中支付。



8.
基金財產按下列順序清償︰



(1)
支付清算費用;


(2)
交納所欠稅款;


(3)
清償基金債務;


(4)
按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款
(1)

(3)
項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



(三)基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計並由律
師事務
所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財產清算公告于基金財產清算報
告報中國證監會備案後
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告。



(四)基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上,法律法規或監管部門另有
規定的除外。




第二十部分 對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下服務內容,由基金管理人在
正常情況下向投資人提供,基金管理人可根據實際業務情況以及基金份額持有人的需要和市
場的變化,不斷完善並增加和修改服務項目。



一、營銷創新及
網上交易服務


為豐富投資人的交易方式和渠道,基金管理人為投資人提供多種形式的交易服務。



在營銷渠道創新方面,本基金管理人大力發展基金電子商務,並已開通基金網上交易系
統,投資人可登陸本基金管理人的網站(
www.phfund.com
),更加方便、快捷地辦理基金交
易及信息查詢等已開通的各項基金網上交易業務。基金管理人也將不斷努力完善現有技術系
統和銷售渠道,為投資人提供更加多樣化的交易方式和手段。



二、交易資料的寄送服務


基金管理人將向發生交易且基金管理人持有其真實、準確、完整聯系方式的基金份額持
有人以書面或電子
文件形式定期或不定期寄送新開戶歡迎信、交易對賬單、《鵬友會》等資
料。



三、信息定制服務


投資人可以通過基金管理人網站(
www.phfund.com
)、短信平台、呼叫中心

400
-
6788
-
999

0755
-
82353668
)等渠道提交信息定制申請,在申請獲基金管理人確認後,
基金管理人將通過手機短信、
E
-
MAIL
等方式為客戶發送所定制的信息。通過手機短信可定
制的信息包括︰月度短信賬單、公司最新公告、持有基金周末淨值等;通過郵件定制的信息
包括︰鵬友會周刊、財經資訊、電子對賬單等信息。基金管理人將根據業務發展需要
和實際
情況,適時調整發送的定制信息內容。



四、在線咨詢服務


投資人可通過登錄本基金管理人網站進行信息查詢,通過輸入基金賬戶號(或證件號碼)
和查詢密碼進入查詢賬戶,享有交易查詢、信息定制、資料修改、對賬單打印、理財刊物查
閱等服務。



投資人可通過在線客服、短信接收平台等網絡通訊工具進行業務咨詢,基金管理人在工
作時間內有專人在線提供咨詢服務。



五、客戶服務中心(
CALL
-
CENTER
)電話服務


呼叫中心(
400
-
6788
-
999

0755
-
82353668
)自動語音系統提供每周
7
×
24
小時基金賬戶
余額、交易情況
、基金產品信息與服務等信息查詢。



呼叫中心人工坐席提供工作日
8

30

21

00
的座席服務(重大法定節假日除外),投
資者可以通過該熱線獲得業務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、資料修改等專項服務。



六、客戶投訴受理服務



投資人可以通過直銷和銷售機構網點櫃台、基金管理人設置的投訴專線、呼叫中心人工
熱線、書信、電子郵件等渠道,對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴。



電話、電子郵件、書信、網絡在線是主要投訴受理渠道,基金管理人設專人負責管理投
訴電話(
0755
-
82353668
)、信箱、網絡服務。現場投訴
和意見簿投訴是補充投訴渠道,由各
銷售機構受理後反饋給本基金管理人跟進處理。



七、客戶專家團


為持續改進客戶服務工作,基金管理人建立“客戶專家團”機制,邀請客戶對客戶服務
工作提出意見和建議。




第二十一部分 其他應披露事項

本基金的其他應披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》等相關法律法規規定的的內容與格式進行披露,並至少在一種指定
媒介
上公告。




第二十二部分 招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書按相關法律法規,存放在基金管理人、基金
銷售
機構等的辦公場所,
投資

可在辦公
時間免費查閱;也可在支付工本費後在合理時間內獲取本招募說明書復制件或復
印件,但應以招募說明書正本為準。

投資人
也可以直接登錄基金管理人的網站進行查閱。



基金管理人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。




第二十三部分 備查文件



備查文件包括︰


1
、中國證監會
注冊
鵬華
0
-
5

利率債債券型發起式
證券投資基金
募集的文件


2
、《
鵬華
0
-
5

利率債債券型發起式
證券投資基金
基金合同》


3


鵬華
0
-
5

利率債債券型發起式
證券投資基金
托管協議》


4
、法律意見書


5
、基金管理人業務資格批件、營業執照


6
、基金托管人業務資
格批件、營業執照


二、備查文件的存放地點和投資人查閱方式︰

1、存放地點︰《基金合同》、《托管協議》存放在基金管理人和基金托管人處;其余
備查文件存放在基金管理人處。


2、查閱方式︰投資人可在營業時間免費到存放地點查閱,也可按工本費購買復印件。



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