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原標題:資產管理有限公司:財通資管鴻睿12個月定開債券A︰財通資管鴻睿12個月定期開放債券型證券投資基金基金合同




















財通資管鴻睿
12
個月定期開放債券型
證券投資基金基金合同




















基金管理人︰
資產
管理有限公司


基金托管人︰中國股份有限公司



















第一部分
前言
................................
................................
................................
...............................
1
第二部分
釋義
................................
................................
................................
...............................
3
第三部分
基金的基本情況
................................
................................
................................
...........
9
第四部分
基金份額的發售
................................
................................
................................
.........
11
第五部分
基金備案
................................
................................
................................
.....................
13
第六部分
基金份額的申購與贖回
................................
................................
.............................
14
第七部分
基金合同當事人及權利義務
................................
................................
.....................
23
第八部分
基金份額持有人大會
................................
................................
................................
.
30
第九部分
基金管理人、
基金托管人的更換條件和程序
................................
.........................
38
第十部分
基金的托管
................................
................................
................................
.................
41
第十一部分
基金份額的登記
................................
................................
................................
.....
42
第十二部分
基金的投資
................................
................................
................................
.............
44
第十三部分
基金的財產
................................
................................
................................
.............
51
第十四部分
基金資產估值
................................
................................
................................
.........
5
2
第十五部分
基金費用與稅收
................................
................................
................................
.....
58
第十六部分
基金的收益與分配
................................
................................
................................
.
61
第十七部分
基金的會計與審計
................................
................................
................................
.
63
第十八部分
基金的信息披露
................................
................................
................................
.....
64
第十九部分
基金合同的變更、終止與基金財產的清算
................................
.........................
71
第二十部分
違約責任
................................
................................
................................
.................
73
第二十一部分
爭議的處理和適用
的法律
................................
................................
.................
74
第二十二部分
基金合同的效力
................................
................................
................................
.
75
第二十三部分
其他事項
................................
................................
................................
.............
76
第二十四部分
基金合同內容摘要
................................
................................
.............................
77

第一部分 前言




一、訂立本基金合同的目的、依據和原則


1
、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益,明確基金合同當事人的
權利義務,規範基金運作。



2
、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國
證券投資基金法》
(
以下簡稱

《基金法》
”)
、《公開募集證券投資基金運作管理辦
法》
(
以下簡稱

《運作辦法》
”)
、《證券投資基金銷售管理辦法》
(
以下簡稱

《銷
售辦法》
”)
、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
(
以下簡稱

《信息披露
辦法》
”)

《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》
(
以下簡稱

《流
動性風險管理規定》
”)
和其他有關法律法規。



3
、訂立本基金合同的原則是平等自願、誠實信用、充分保護投資人合法權
益。



二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,其
他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,如與
基金合同有沖突,均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、基金合
同及其他有關規定享有權利、承擔義務。



基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投
資人自依本基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事
人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。



三、財通資管鴻睿
12
個月定期開放債券型證券投資基金由基金管理人依照
《基金法》、基金合同及其他有關規定募集,並經中國證券監督管理委員會
(
以下
簡稱

中國證監會
”)
注冊。



中國證監會對本基金募集的注冊,並不表明其對本基金的投資價值、市場前
景和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。



基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。



投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產品資料概要等信息
披露文件,自主判斷基金的投資價值
,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。




四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的,如與基金合同有沖突,以基
金合同為準。



五、本基金按照中國法律法規成立並運作,若基金合同的內容與屆時有效的
法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。



六、本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的
40%

但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過
40%
的除外。





本基金合同約定的基金產品資料概要編制

披露與
更新要求


《信息
披露辦法》實施之日起一年後開始執行。




第二部分 釋義




在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義︰


1
、基金或本基金︰指財通資管鴻睿
12
個月定期開放債券型證券投資基金


2
、基金管理人
︰指
資產管理有限公司


3
、基金托管人︰指中國股份有限公司


4
、基金合同或本基金合同︰指

財通資管鴻睿
12
個月定期開放債券型
證券
投資基金基金合同》
及對本基金合同的任何有效修訂和補充


5
、托管協議︰指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《
財通資管
鴻睿
12
個月定期開放債券型
證券投資基金托管協議
》及對該托管協議的任何有效修
訂和補充


6
、招募說明書或《招募說明書》︰指《財通資管鴻睿
12
個月定期開放債券
型證券投資基金招募說明書》及其更新


7

基金產品資料概要︰指《
財通資管
鴻睿
12
個月定期開放債券型
證券投
資基金
基金產品資料概要》及其更新


8
、基金份額發售公告︰指《財通資管鴻睿
12
個月定期開放債券型證券投資
基金基金份額發售公告》


9
、法律法規︰指中國現行有效並公布實施的法律、行政法規、規範性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


10
、《基金法》
︰指
2003

10

28
日經第十屆全國人民代表大會常務委員
會第五次會議通過,經
2012

12

28
日第十一屆全國人民代表大會常務委員
會第三十次會議修訂,自
2013

6

1
日起實施,並經
2015

4

24
日第十
二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會
關于修改
<
中華人民共和國港口法
>
等七部法律的決定》修改的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂


1
1
、《銷售辦法》︰指中國證監會
2013

3

15
日頒布、同年
6

1
日實施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對
其不時做出的修訂


1
2
、《信息披露辦法》︰指中國證監會
20
19

7

26
日頒布、同年
9

1
日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出



的修訂


1
3
、《運作辦法》︰指中國證監會
2014

7

7
日頒布、同年
8

8
日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


1
4
、《流動性風險管理規定》︰指中國證監會
2017

8

31
日頒布、同年
10

1
日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布
機關對其不時做出的修訂


1
5
、中國證監會︰指中國證券監督管理委員會


1
6
、監督管理機構︰指中國人民銀行和
/
或業監督管理委員



1
7
、基金合同當事人︰指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義
務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


1
8
、個人投資者︰指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人


1
9
、機構投資者︰指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記並存續或經有關政府部門批準設立並存續的企業法人、事業法人、社會
團體或其他組織


20
、合格境外機構投資者︰指符合《合格境外機構投資
者境內證券投資管理
辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中
國境外的機構投資者


21
、人民幣合格境外機構投資者︰指按照《人民幣合格境外機構投資者境內
證券投資試點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行中國
境內證券投資的境外機構投資者


2
2
、投資人或投資者︰指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者、
人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金
的其他投資人的合稱


2
3
、基金份額持有人︰指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資



2
4
、基
金銷售業務︰指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務


25

銷售
機構︰


資產
管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國



證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售
服務協議,辦理基金銷售業務的機構


2
6
、登記業務︰指基金登記、存管、
過戶、
清算和結算業務,具體內容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
算、代理發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等


2
7
、登記機構︰指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為資產管
理有限公司或接受
資產
管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構


2
8
、基金賬戶︰指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶


2
9
、基金交易賬戶︰指銷售
機構
為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起
的基金份
額變動及結余情況的賬戶


30
、基金合同生效日︰指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢
,並獲得中國證監會書面確認的
日期


31
、基金合同終止日︰指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財
產清算完畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期


3
2
、基金募集期︰指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
不得超過三
個月


3
3
、存續期︰指基金合同生效至終止之間的不定期期限


3
4
、工作日︰指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日


35
、定期開放︰指本基金采取的在封閉期內封閉運作、封閉期與封閉期之間
定期開放的運作方式


36
、封閉期︰指本基金第一個封閉期的起始之日為基金合同生效日,結束之
日為基金合同生效日所對應的
12
個月月度對日的前一日。第二個封閉期的起始
之日為第一個開放期結束之日次日,結束之日為第二個封閉期起始之日所對應的
12
個月月

對日的前一日,以此類推。本基金在封閉期內不辦理申購與贖回業
務,也不上市交易


37
、開放期︰指本基金自每個封閉期結束之日的下一個工作日起進入開放期,



期間可以辦理申購及
/
或贖回業務。本基金每個開放期至少

5
個工作日,最長
不超過
2
0
個工作日,開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準,且基金管
理人最遲應
于開放期開始的
2
日前進行公告。如封閉期結束後或在開放期內發生
不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務的,開放期時間中止
計算,在不可抗力或其他情形影響因素消除之日次一工作日起,繼續計算該開放
期時間,直至滿足開放期的時間要求


38
、月度對日︰指某一特定日期在後續日歷月度中的對應日期。若該日歷月
度中不存在對應日期的,則
月度對日

該日歷月度的最後一日
;如該月度對日為
非工作日的,則順延至下一個工作日


39

T
日︰指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
開放日


40

T+n
日︰指自
T
日起第
n
個工作日
(
不包含
T

)

n
為自然數


41
、開放日︰指在開放期為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工
作日


42
、開放時間︰指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段


43
、《業務規則》︰指《資產管理有限公司開放式基金業務規則》,
是規範基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管
理人和投資人共同遵守


44
、認購︰指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為


45
、申購︰指基金合同生效後的開放期內,投資人根據基金合同和招募說明
書的規定申請購買基金
份額的行為


46
、贖回︰指基金合同生效後的開放期內,基金份額持有人按基金合同和招
募說明書規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為


47
、銷售服務費︰指從基金資產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務的費用


48
、基金份額分類︰指本基金根據認購費用、申購費用、銷售服務費等收取
方式的不同,將基金份額分為
A
類基金份額和
C
類基金份額。兩類基金份額分
設不同的基金代碼,並分別公布基金份額淨值



49

A
類基金份額︰指在投資人認購、申購基金時收取認購費、申購費,在
贖回時根據持有期限收取贖回費,而不計提銷售
服務費的基金份額類別


50

C
類基金份額︰指在投資人認購、申購基金時不收取認購費、申購費,
在贖回時根據持有期限收取贖回費,且從本類別基金資產中計提銷售服務費的基
金份額類別


51
、基金轉換︰指基金份額持有人在開放期內按照本基金合同和基金管理人
屆時有效公告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份
額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為


52
、轉托管︰指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作


53
、定期定額投資計劃︰指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式,由指定的銷售機構在投資人指定銀行賬戶內自動完
成扣款並于每期約定的申購日受理基金申購申請的一種投資方式


54
、巨額贖回︰指本基金開放期內的單個開放日,基金淨贖回申請
(
贖回申
請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金
轉換中轉入申請份額總數後的余額
)
超過上一工作日基金總份額的
20
%
的情形


55
、元︰指人民幣元


56
、基金收益︰指基金投資所得紅利
、股息、
債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約


57
、基金資產總值︰指基金擁有的各類有價證券、國債期貨合約、銀行存款
本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和


58
、基金資產淨值︰指基金資產總值減去基金負債後的價值


59
、基金份額淨值︰指計算日基金資產淨值除以計算日基金份額總數


60
、流動性受限資產︰指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10
個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行
存款)、資產支持證券、因
發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等


61
、基金資產估值︰指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產淨
值和基金份額淨值的過程



62
、擺動定價機制︰指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份
額淨值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益
不受損害並得到公平對待


63
、指定媒介︰指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證
監會基金電子披露
網站)等媒介


64
、不可抗力︰指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
事件



第三部分 基金的基本情況




一、基金名稱


財通資管鴻睿
12
個月定期開放債券型證券投資基金





二、基金的類別


債券型證券投資基金





三、基金的運作方式


契約型、定期開放式


本基金以封閉期和開放期滾動的方式運作。



本基金第一個封閉期的起始之日為基金合同生效日,結束之日為基金合同生
效日所對應的
12
個月月度對日的前一日。第二個封閉期的起始之日為第一個開
放期結束之日次日,結束之日為第二個封閉期起始之日所對應的
1
2
個月月


日的前一日,以此類推。本基金在封閉期內不辦理申購與贖回業務,也不上市交
易。



本基金自每個封閉期結束之日的下一個工作日起進入開放期,期間可以辦理
申購及
/
或贖回業務。本基金每個開放期至少為
5
個工作日,最長不超過
20
個工
作日,開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準,且基金管理人最遲應于開
放期開始的
2
日前進行公告。



如封閉期結束後或在開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時
開放申購與贖回業務的,開放期時間中止計算,在不可抗力或其他情形影響因素
消除之日次一工作日起,繼續計算該開放期時間,直至滿足開放期的時間要求。








基金的投資目標


在嚴格控制風險的基礎上,把握市場機會,追求基金資產的穩健增值。






五、基金的最低募集份額總額


本基金的最低募集份額總額為
2
億份。






六、基金份額發售面值和認購費用


本基金基金份額發售面值為人民幣
1.00
元。



本基金具體認購費率按招募說明書的規定執行。






七、基金存續期限


不定期





八、基金份額的類別


本基金根據認購費用、申購費用、銷售服務費等收取方式的不同,將基金份
額分為不同的類別。



在投資人認購、申購基金時收取認購費、申購費,在贖回時根據持有期限收
取贖回費,而不計提銷售服務費的,稱為
A
類基金份額;在投資人認購、申購基
金時不收取認購費、申購費,在贖回時根據持有期限收取贖回費,且從本類別基
金資產中計提銷售服務費的,稱為
C
類基金份額。



本基金
A
類基金份額、
C
類基金份額分別設置基金代碼。由于基金費用的不
同,本基金
A
類基金份額和
C
類基金份額將分別計算基金份額淨值。計算公式為︰


T
日某類基金份
額淨值=
T
日該類基金份額的基金資產淨值
/T
日該類基金份
額余額總數。



投資人在認購、申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。



有關基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定,並在招募說
明書中公告。根據基金銷售情況,基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權
益的情況下,經與基金托管人就清算交收、核算估值、系統支持等方面協商一致,
在履行適當程序後,增加新的基金份額類別、調整現有基金份額類別的申購費率、
停止現有基金份額類別的銷售或調整基金份額分類規則等,而無需召開基金份額
持有人大會,調整實施前基金管理人需依照《信息披露辦法》的規定在指定媒介
公告。







第四部分 基金份額的發售



一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象


1
、發
售時間


自基金份額發售之日起最長不得超過三
個月
,具體發售時間見基金份額發售
公告。



2
、發售方式


通過各銷售機構
的基金銷售網點
公開發售,各銷售機構的具體名單見基金份
額發售公告以及基金管理人屆時發布的調整銷售機構的相關公告。



3
、發售對象


符合
法律法規規定
的可投資于證券投資
基金
的個人投資者、機構投資者、合
格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允
許購買證券投資
基金
的其他投資人




銷售機構對認購申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷
售機構確
實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認
購份額的確認情況,投資人應及時查詢並妥善行使合法權利。



二、基金份額的認購


1
、認購費用


本基金的
A
類基金份額的認購費率由基金管理人決定,並在招募說明書中
列示。基金認購費用不列入基金財產。本基金
C
類基金份額不收取認購費。



2
、募集期利息的處理方式


有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。



3
、基金認購份額的計算


基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。



4
、認
購份額余額的處理方式


認購份額的計算保留到小數點後
2
位,小數點
2
位以後的部分
四舍五入
,由
此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。



三、基金份額認購金額的限制



1
、投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。投資人在募集期內
可多次認購,認購費按每筆認購申請單獨計算,認購申請一經登記機構受理不得
撤銷。



2
、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制,具
體限制請參看招募說明書或相關公告。



3
、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制,具
體限制和處理方法請參看招募說明書或相關公告。



4
、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的
40%
,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基
金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述
40%
比例
要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份
額數以基金合同生效後登記機構的確認為準。




第五部分 基金備案




一、基金備案的條件


本基金自基金份額發售之日起三
個月內
,在基金募集份額總額不少于
2
億份,
基金募集金額不少于
2
億元人民幣且基金認購人數不少于
200
人的條件下,基金
募集期限屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,
並在
10
日內聘請法定驗資機構驗資。基金管理人自收到驗資報告之日起
10
日內,
向中國證監會辦理基金備案手續。



基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續並取得
中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,
任何人不得動用。



二、基金合同不能生效時募
集資金的處理方式


如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任︰


1
、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;


2
、在基金募集期限屆滿後
30
日內返還投資者已繳納的款項,並加計銀行同
期活期存款利息;


3
、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。



三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模


《基金合同》生效後,連續
20
個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200
人或者基金資產淨值低于
5000
萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以
披露;連續
60
個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告並
提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合並或者終止基金合同等,並召開
基金份額持有人大會進行表決。



法律法規另有規定時,從其規定。




第六部分 基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所


本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人
在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機
構,並在基金管理人網站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的
營業場
所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。



二、申購和贖回的開放日及時間


1
、開放日及開放時間


本基金辦理基金份額的申購和贖回的開放日為開放期內的每個工作日,具體
辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金
管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖
回時除外。封閉期內不辦理申購與贖回業務,也不上市交易。



基金合同生效後,若出現新的證券
/
期貨交易市場、證券
/
期貨交易所交易時
間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應
的調
整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



2
、開放期及業務辦理時間


本基金每個開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準,且基金管理人最
遲應于開放期開始的
2
日前進行公告。如封閉期結束後或在開放期內發生不可抗
力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務的,開放期時間中止計算,
在不可抗力或其他情形影響因素消除之日次一工作日起,繼續計算該開放期時間,
直至滿足開放期的時間要求。



基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。在開放期內,投資人在基金合同約定
之外的日期和時間提出申購、
贖回或轉換申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放
日的該類別基金份額申購、贖回的價格;但若投資者在開放期最後一個開放日業
務辦理時間結束之後提出申購、贖回或者轉換申請的,視為無效申請。



開放期以及開放期辦理申購與贖回業務的具體事宜見基金管理人屆時發布
的相關公告。



三、申購與贖回的原則



1
、“未知價


原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的該類別基金
份額淨值為基準進行計算;


2
、“金額申購、份額贖回


原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


3
、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷,但申請
經登記機構受理的不得撤銷;


4
、基金份額持有人贖回時,基金管理人按“先進先出”的原則,對該持有
人賬戶在該銷售機構的基金份額進行處理,即登記確認日期在先的基金份額先贖
回,登記確認日期在後的基金份額後贖回,以確定被贖回基金份額的持有期限和
所適用的贖回費率。



基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人
必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



四、申購與贖回的程序


1
、申購和贖回的申請方式


投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
申購或贖回的申請。



2
、申購和贖回的款項支付


投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,若申購資金在規定時間內
未全額到賬則申購不成立。投資人全額交付申購款項,申購成立;登記機構確認
基金份額時,申購生效。



投資人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。

投資人
贖回申請成功後,基金管理人將在
T

7
日(包括該日)內支付贖回款項。在發
生巨額贖回或本基金合同載明的延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參
照本基金合同有關條款處理。



3
、申
購和贖回申請的確認


基金管理人或基金管理人委托的登記機構應以交易時間結束前受理有效申
購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(
T
日),在正常情況下,本基金登
記機構在
T+1
日(包括該日)內對該交易的有效性進行確認。

T
日提交的有效申
請,投資人應在
T+2
日後(包括該日)及時到銷售網點櫃台或以銷售機構規定
的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項本金退還給投資人。




基金管理人可在法律法規允許的範圍內且對基金份額持有人利益無實質不
利影響的前提下,依法對上述程序規則進行調整,並必須在調整實施日前按照《信
息披露
辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表

申請一定成功,而僅代表銷售
機構確實接收到
申購、贖回
申請。申購、贖回
申請
的確認以登記機構的確認結果
為準。對于申請的確認情況,投資者應及時查詢並妥善行使合法權利。



五、申購和贖回的數量限制


1
、基金管理人可以規定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
回的最低份額,具體規定請參見招募說明書或相關公告。



2
、基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額保留余額,
具體規定請參見招募說明書或相關公告。



3
、基金管理人可以規定單個
投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請
參見招募說明書或相關公告。



4
、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日淨申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,
具體規定請參見相關公告。



5
、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額、贖回
份額和最低基金份額保留余額等數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照
《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



六、申購和贖回的價格、費用及其
用途


1
、申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額淨值為基準進行計算。

本基金份額淨值的計算,保留到小數點後
4
位,小數點後第
5
位四舍五入,由此
產生的收益或損失由基金財產承擔。

T
日的各類基金份額淨值在當天收市後計算,
並在
T+1
日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公
告。



2
、申購份額的計算及余額的處理方式︰本基金申購份額的計算詳見《招募
說明書》。本基金
A
類基金份額的申購費率由基金管理人決定,並在招募說明書、
基金產品資料概要中列示。

申購的有效份額為淨申購金額除以當日該類別基金份



額淨值,有效份額單位為份,
申購份額
計算結果按四舍五入方法,保留到小數點

2
位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。



3
、贖回金額的計算及處理方式︰本基金
A
類基金份額和
C
類基金份額的贖
回金額的計算詳見《招募說明書》。本基金
A
類基金份額和
C
類基金份額的的贖
回費率由基金管理人決定,其中對持續持有期少于
7
日的投資者收取不少于
1.5%
的贖回費並全額計入基金財產,並在招募說明書、基金產品資料概要中列示。贖
回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類別基金份額淨值並扣除相應

費用,贖回金額單位為元。贖回金額計算結果按四舍五入方法,保留到小數點

2
位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。



4

A
類基金份額的申購費用由投資人承擔,不列入基金財產。

C
類基金份
額不收取申購費用。



5
、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖
回基金份額時收取。贖回費用納入基金財產的比例詳見招募說明書,未歸入基金
財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。



6
、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具
體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定,並在招募說明
書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最
遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒
介上公告。



7

基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市
場情況制定基金促銷計劃,定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動
期間,基金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續後,對投資人適當調低基
金申購費率和贖回費率




8
、當發生大額申購情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基
金估值的公平性。具體處理原則與操作規範遵循相關法律法規以及監管部門、自
律規則的規定。




、拒絕或暫停申購的情形


在開放期內發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申
請︰



1
、因不可抗力導致基金無法正常運作。



2
、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。



3
、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
基金資產淨值。



4
、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或
損害現有基金份
額持有人利益時。



5
、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,或出現其他損害現有基金份額持有人利益的情形。



6
、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構因技術故障或異常
情況導致基金銷售系統或基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。



7
、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額數的比例達到或者超過基金份額總數的
40%
,或者有可能導致投資者變相規
避前述
40%
比例要求的情形。



8
、當前一估值日基金資產淨值
50%
以上的資產
出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認後,基金管理人暫停基金估值並采取暫停接受基金申購申請的措施。



9
、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述第
1

2

3

5

6

8

9
項暫停申購情形之一
且基金管理人決定暫

接受投資人的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫
停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項本金將退還給投
資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理,且開
放期按暫停申購的期間相應延長。



八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形


在開放期內發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延
緩支付贖回款項︰


1
、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。



2
、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。




3
、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
基金資產淨值。



4
、繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,可暫停接
受投資人的贖回申請。



5
、當前一估值日基金資產淨值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認後,基金管理人應當暫停基金估值並采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖
回申請的措施。



6
、基金合同約定、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請
或延緩支
付贖回款項時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基
金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量
佔申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。在暫停贖回的情
況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並公告,且開放期間按暫停贖
回的期間相應延長。



九、巨額贖回的情形及處理方式


1
、巨額贖回的認定


若本基金開放期內單個開放日內的基金份額淨贖回申請(贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數後的余額
)
超過前一工作日的基金總份額的
2
0
%
,即認為是發生了
巨額贖回。



2
、巨額贖回的處理方式


當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或
延緩
支付贖回
款項





1
)全額贖回︰當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。




2
)延緩支付贖回款項︰基金管理人對符合法律法規及基金合同約定的贖
回申請應全部予以接受和確認。但對于已接受的贖回申請,當基金管理人認為支
付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現



可能會對基金資產淨值造成較大波動時,基金管理人當日按比例辦理的贖回份額
不得低于前一工作日基金總份額的
20%
,其余贖回申請可以延緩支付贖回款項,
但延緩支付的期限最長不超過
20
個工作日。



但若贖回申請人中存在當日申請贖回的份額超過前一工作日基金總份額
20%
的單個贖回申請人(“大額贖回申請人”)的情形下,基金管理
人應當按照保護其
他贖回申請人(“小額贖回申請人”)利益的原則,優先確認小額贖回申請人的贖
回申請,對小額贖回申請人的贖回申請在當日予以全部確認,且在當日接受贖回
比例不低于上一開放日基金總份額的
20%
的前提下,在仍可接受贖回申請的範圍
內對該等大額贖回申請人的贖回申請按比例確認。對該等大額贖回申請人當日未
予確認的部分,在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回,選擇延期贖回
的,當日未獲處理的贖回申請將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直至本開放期
結束為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的贖回申請將被撤銷。延期的贖回申

與下一開放日贖回申請一並處理,無優先權並以下一開放日的該類基金份額淨
值為基礎計算贖回金額,以此類推,直至本開放期結束為止。如大額贖回申請人
在提交贖回申請時未作明確選擇,大額贖回申請人未能贖回部分作自動延期贖回
處理。基金管理人應當對延期辦理事宜在指定媒介上刊登公告。



3
、巨額贖回的公告


當發生上述巨額贖回並延緩
支付贖回款項的情形
時,基金管理人應當通過郵
寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在
3
個交易日內通知基金份額持有人,
說明有關處理方法,並于兩日內在指定媒介上刊登公告。



十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購
或贖回的公告


1
、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒
介上刊登暫停公告。



2

暫停
結束,基金重新開放申購或贖回時
,基金管理人
應依照《信息披露
辦法》的有關規定,不遲于
重新開放日,在指定媒介上刊登基金重新開放申購或
贖回公告,並公布最近


工作日
的各類基金份額淨值
;也
可以根據
實際情況在
暫停
公告中
明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告




十一、基金轉換


基金管理人可以在開放期內根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定



開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,
基金轉換可以收取一
定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定
制定並公告,並提前告知基金托管人與相關機構。



十二、基金的非交易過戶


基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。



繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;
司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。



十三、基金的轉托管


基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。



十四、定期定額投資計劃


基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行
約定每期扣款金額,每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定
額投資計劃最低申購金額。



十五、基金份額的凍結和解凍


基金
登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的,
被凍結部分份額仍然參與收益分配,被凍結部分產生的權益一並凍結。法律法規
另有規定的除外。





、基金份額的轉讓


在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通



過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的
申請並由登記機構
辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,
基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。



十七、質押業務及其他業務


在不違反法律法規及中國證監會規定的前提下,基金管理人可在對基金份額
持有人利益無實質性不利影響的情形下辦理基金份額的質押業務或其他基金業
務,基金管理人可制定相應的業務規則,並依照《信息披露辦法》的有關規定進
行公告。







第七部分 基金合同當事人及權利義務




一、基金管理人


(一)
基金管理人簡況


名稱︰

資產
管理有限公司


住所︰浙江省杭州市上城區白雲路
26

143



法定代表人︰馬
曉立


設立日期︰
2014

12

15



批準設立機關及批準設立文號︰
中國證監會《關于核準股份有限公
司設立資產管理子公司的批復》(證監許可
[2014]1177
號)


組織形式︰
有限責任公司


注冊資本︰
人民幣
貳億元整


存續期限︰
持續經營


聯系電話︰

021

2056836
2


(二)
基金管理人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于︰



1
)依法募集資金;



2
)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
並管理基金財產;



3
)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;



4
)銷售基金份額;



5
)按照規定召集基金份額持有人大會;



6
)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
並采取必要措施保護基金投資者的利益;



7
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8
)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和




理;



9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
並獲得《基金合同》規定的費用;



10
)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



11
)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;



12
)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;



13
)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;



14
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;



15
)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商、期貨經紀機構
或其他為基金提供服務的外部機構;



16
)在符合有關法律、法規的前提下,制定和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換等的業務規則;



17
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于︰



1
)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;



2
)辦理基金備案手續;



3
)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;



6
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采
取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的



方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金淨值信息,
確定基金份額申購、贖回的價格;



9
)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;



10
)編制季度報告、中期報告和年度報告;



11

嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露
及報告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;



13
)按《基金合
同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
人分配基金收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料
15
年以上;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,並在支付合理成
本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織並參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
並通知基金托管人;



20
)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;



22
)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基



金事務的行為承擔責任;



23
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;



24
)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承擔因募集行為而產生的債務和費用,將已募集資金並加計銀
行同期活期存款利息在基金募集期結束後
30
日內退還基金認購人;



25
)執行生效的基金份額持有人大會的決議;



26
)建立並保存基金份額持有人名冊;



27
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



二、基金托管人


(一)
基金托管人簡況


名稱︰中國股份有限公司


住所︰北京市西城區復興門內大街
55



法定代表人︰陳四清


成立時間︰
1984

1

1



批準設立機關和批準設立文號︰國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀
行職能的決定》(國發
[1983]146
號)


組織形式︰
股份有限公司


注冊資本︰人民幣
35,640,625.71
萬元


存續期間︰
持續經營


基金托管資格
批文及
文號︰中國證監會和中國人民銀行證監基字【
1998

3



(二)
基金托管
人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于︰



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;



2
)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;




3
)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形,應呈報中國證監會,並采取必要措施保護基金投資者的利益;



4
)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等
投資所需賬戶、
協助開立期貨業務相關賬戶及交易編碼、為基金辦理證券、期貨交易資金清算;



5
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6
)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



7
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于︰



1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



4
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等
投資所需賬戶,協助開
立期貨業務相關賬戶及交易編碼,按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的
投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)復核、審查基金管理人計算的基金資產淨值、基金份額淨值、基金份
額申購、贖回價格;



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10
)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說



明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規
定進行;如果
基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取
了適當的措施;



11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15
年以
上;



12
)建立並保存基金份額持有人名冊;



13
)按規定制作相關賬冊並與基金管理人核對;



14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按照法律法規和《基金合同》的
規定監督基金管理人的投資運作;



17
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和監督管理機構,並通知基金管理人;



19
)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;



20
)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償;



21
)執行生效的基金份額持有人大會的決
議;



22
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



三、基金份額持有人


基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
基金投資者自依據《基金合同》取得本基金的基金份額,即成為本基金份額持有
人和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有
人作為《基金合同》當事人並不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。



同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。




1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于︰



1
)分享基金財產收益;



2
)參與分配清算後的剩余基金財產;



3
)在開放期內依法並按照基金合同和招募說明書的規定申請贖回或轉讓
其持有的基金份額;



4
)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;



5
)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;



6
)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7
)監督基金管理人的投資運作;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于︰



1
)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;



2
)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;



3
)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



4
)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;



5
)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任;



6
)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;



7
)執行生效的基金份額持有人大會的決議;



8
)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9
)提供基金管理人和監管機構依法要求提供的信息,以及不時的更新和
補充,並保證其真實性;



1
0
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




第八部分 基金份額持有人大會




基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。



本基金份額持有人大會不設日常機構。



一、召開事由


1
、除法律法規和中國證監會另有規定外,當出現或需要決定下列事由之一
的,應當召開基金份額持有人大會︰



1
)終止《基金合同》;



2
)更換基金管理人;



3
)更換基金托管人;



4
)轉換基金運作方式;



5
)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費;



6
)變更基金類別;



7
)本基金與其他基金的合並;



8
)變更基金投資目標、範圍或策略;



9
)變更基金份額持有人大會程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;



11
)單獨或合計持有本基金總份額
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會;



12
)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



13
)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。



2
、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商後修改,不需召開基金份額
持有人大會︰



1
)調低銷售服務費;



2
)法律法規要求增加的基金費用的收取;




3
)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內且在對現有基金份額持有人
利益無實質性不利影響的前提下調整本基金的申購費率、調低贖回費率、變更或
增加收費方式;



4
)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內且在對現有基金份額持有人
利益無實質性不利影響的前提下增加新的基金份額類別或調整基金份額分類規
則;



5
)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



6
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;



7
)在法律法規允許且在對現有基金份額持有
人利益無實質性不利影響的
前提下基金推出新業務或服務;



8
)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。



二、會議召集人及召集方式


1
、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集;


2
、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;


3
、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,
並書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起


60
日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集
,並自出具書面決定之日起
60
日內召開並告知基金管理
人,基金管理人應當配合;


4
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起


60
日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基
金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管



人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起
60
日內召開



5
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代
表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前
30
日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召
集基金份額持有人大會的,
基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾;


6
、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。



三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1
、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30
日,在指定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容︰



1
)會議召開的時間、地點和會議形式;



2
)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3
)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4
)授權委托證明的內容要求(包括但
不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;



5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。



2
、采取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見



的計票效力。



四、基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式
或法律法規、監管
機關允許的其他方式
召開,會議的召開方式由會議召集人確定




1
、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程︰



1
)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;



2
)經核對,匯總到會者出示的在
權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的
二分之一
,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以後、
6
個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效基金份額應不少于在
權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。



2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截止日以
前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表
決。



在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效︰



1
)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知後,在
2
個工作日內連
續公布相關提示性公告;



2
)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金



管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不
影響表決效力;



3
)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的
二分之一
,召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以後、
6
個月以內,就原定審議事項
重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表基金
總份額三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權
他人代表出具書面意見;



4
)上述第(
3
)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登記機構記錄相符。



3
、在法律法規和監管機關允許的情況下,經會議通知
載明,

基金

采用
網絡、電話
、短信

其他
非書面
方式
由基金份額持有人向其授權代表
進行
授權

本基金亦可采用網絡、電話
、短信
等其他非現場方式或者以非現場方式與現場方
式結合的方式召開基金份額持有人大會並表決,具體方式由會議召集人確定並在
會議通知中列明,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。



五、議事內容與程序


1
、議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
並、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2
、議事程序



1
)現場開會



在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人,然後由大
會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的二分
之一
以上(含二分
之一
)選舉產生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名
冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。




2
)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表決
截止日期後
2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。



六、表決


基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議︰


1
、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分
之一
以上(含二分之一)通過方
為有效;除下列第
2
項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2
、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分
之二
以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合並以特別
決議通過方為有效。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
符合會議通知規定
的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視



為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。



七、計票


1
、現場開會



1
)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選
舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
後宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表
擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。




2
)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當
場公布計票結果。




3
)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。




4
)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。



2
、通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為︰由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基
金托管人拒派代
表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。



八、生效與公告


基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證監會備案。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
2
日內在指定媒介上公告。如果采用



通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。



九、
本部分對基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條
件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被
取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致並提前公告後,可直接對本部
分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。




第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序




一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形


(一)
基金管理人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金管理人職責終止︰


1
、被依法取消基金管理資格;


2
、被基金份額持有人大會解任;


3
、依法解散、被依法
撤銷或被依法宣告破產;


4
、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。



(二)
基金托管人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金托管人職責終止︰


1
、被依法取消基金托管資格;


2
、被基金份額持有人大會解任;


3
、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;


4
、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。



二、基金管理人和基金托管人的更換程序


(一)
基金管理人的更換程序


1
、提名︰新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人提名;


2
、決議︰基金份額持有人大會在基金管理人職責終止後
6
個月內對被提名
的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)表決通過,新任基金管理人應當符合法律法規及中國
證監會規定的資格條件;


3
、臨時基金管理人︰新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金管理人;


4
、備案︰基金份額持有人大會選任基金管理人的決議自表決通過之日起生
效,自通過之日起五日內報中國證監會備案;


5
、公告︰基金管理人更換後,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效後
2
日內在指定
媒介公告;



6
、交接︰基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資
料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨
時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人
應與基金托管人核對基金資產總值和淨值;


7
、審計︰基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案。審計
費用在基金財產中列支;


8
、基金名稱變更︰基金管理人更換後,如果原任或新任基金管理人要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱
中與原基金管理人有關的名稱字樣。



(二)
基金托管人的更換程序


1
、提名︰新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人提名;


2
、決議︰基金份額持有人大會在基金托管人職責終止

6
個月內
對被提名
的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)表決通過,新任基金托管人應當符合法律法規及中國
證監會規定的資格條件;


3
、臨時基金托管人︰新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金托管人;


4
、備案︰基金份額持有人大會選任
基金托管人的決議自表決通過之日起生
效,自通過之日起五日內報中國證監會備案;


5
、公告︰基金托管人更換後,由基金管理人在
更換基金托管人的
基金份額
持有人
大會
決議生效

2
日內在指定媒介公告;


6
、交接︰基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務
資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時
基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人核
對基金資產總值和淨值;


7
、審計︰基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案


審計
費用在基金財產中列支。




(三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序


1
、提名︰如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金
總份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人;


2
、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;


3
、公告︰新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效後
2
日內
在指定媒介上聯合公告。



三、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直接
引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基金
管理人與基金托管人協商一致並提前公告後,可直接對相應內容進行修改和調整,
無需召開基金份額持有人大會審議。




第十部分 基金的托管




基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定訂立
托管協議。



訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保
管、投資運作、淨值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利
義務及職責,確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。




第十一部分 基金份額的登記




一、基金份額

登記業務


本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容
包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
和結算、代理發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。



二、基金登記業務辦理機構


本基金的登記業務由基金
管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金登記業務的,應與代理人簽訂委托代
理協議,以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、
清算及基金交易確認、發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易
過戶等事宜中的權利和義務,保護基金份額持有人的合法權益。



三、基金登記機構的權利


基金登記機構享有以下權利︰


1
、取得登記費;


2
、建立和管理投資者基金賬戶;


3
、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;


4
、在法律法規允許的範圍內,對登記業務的辦理時間和相關業務規則進行
調整,並依照有關規定于開始實施前在指定媒介上公告;


5
、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



四、基金登記機構的義務


基金登記機構承擔以下義務︰


1
、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務;


2
、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記業
務;


3
、妥善保存登記數據,並將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得
少于
20
年;


4
、對基金
份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對



投資者或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及法律
法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形除外;


5
、按《基金合同》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供
其他必要的服務;


6
、接受基金管理人的監督;


7
、如因登記機構的原因而造成基金管理人或者基金份額持有人損失的,依
法承擔相應的賠償責任;


8
、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




第十二部分 基金的投資




一、投資目標


在嚴格控制風險的基礎上,把握市場機會,追求基金資產的穩健增值。



二、投資範圍


本基金的投資範圍為國內依法發行上市的債券(包括國債、央行票據、金融
債券、企業債券、券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、
政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券、可交換債券等)、
資產支持證券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、
同業存單、國債期貨、貨幣市場工具以及經中國證監會允許基金投資的其他金融
工具。



本基金不參與一級市場新股申購或增發新股,也不直接從二級市場上買入股
票、
權證,但可持有因可轉換債券轉股所形成的股票、因所持股票所派發的權證
以及因投資可分離交易而產生的權證。因上述原因持有的股票和權證,本
基金應在其可交易之日起的
10
個交易日內賣出。



如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序後,可以將其納入投資範圍。



本基金的投資組合比例為︰本基金投資于債券的比例不低于基金資產的
80%

但應開放期流動性需要,為保護基金份額持有人利益,在每次開放期前一個月、
開放期及開放期結束後一個月的期間內,基金投資不受上述比例限制。在開放期,
每個交易日日終在扣除
國債期貨合約需繳納的交易保證金後,本基金持有的現金
或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產淨值的
5%
,其中現金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等;在封閉期,本基金不受前述
5%
的限
制,但每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不
低于交易保證金一倍的現金。



三、投資策略


本基金將充分發揮基金管理人的投研能力,采取自上而下的方法對基金的大
類資產進行動態配置,綜合久期管理、收益率曲線配置等策略對個券進行精選,
力爭在嚴格控制基金風險的基礎上,獲取長期穩定超額收益。




(一)資產配置策略


本基金將采用自上而下的方法,在充分研究基本宏觀經濟形勢以及微觀市場
主體的基礎上,對市場基本利率和債券、貨幣市場工具等投資品種收益率水平變
化進行評估,並結合波動性以及流動性狀況分析,針對不同行業、不同投資品種
選擇投資策略,以此做出最佳的資產配置及風險控制。




二)
債券
投資策略


1
、普通
債券
投資策略



1
)久期控制︰根據對宏觀經濟發展狀況、金融市場運行特點等因素的分
析確定組合的整體久期,有效的控制整體資產風險。




2
)期限結構配置︰在確定組合久期後,基金管理人將針對收益率曲線形
態特征確定合理的組合期限結構,通過采用子彈策略、杠鈴策略、梯子策略等,
在長期、中期與短期債券間進行動態調整,從長、中、短期債券的相對價格變化
中獲利。




3
)市場比較︰不同債券子市場的運行規律不同,本基金在充分研究不同
債券子市場風險-收益特征、流動性特性的基礎上構建調整組合(包括跨市場套
利操作),以提高投資收益。




4
)相對價值判斷︰本基金將在相近的債券品種之間選取價值相對低估的
債券品種進行投資。




5
)信用風險評估︰本基金將根據發債主體的經
營狀況與現金流等情況對
其信用風險進行評定與估測,以此作為品種選擇的基本依據。



2
、可轉換債券投資策略


可轉換債券兼具股票資產與債券資產的特點,具有抵御下行風險、分享股價
上漲收益的優勢。本基金著重對可轉換債券對應的基礎股票進行分析與研究,重
點關注盈利能力或成長前景較好的上市公司的轉債,確定不同市場環境下可轉換
債券股性和債性的相對價值,同時考慮到可轉換債券的發行條款、安全邊際、流
動性等特征,選擇合適的投資品種,分享正股上漲帶來的收益。



3
、可交換債券投資策略


本基金將積極把握新上市可交換債券的申購收益、二級市
場的波段機會以及
偏股型和平衡型可交換債的戰略結構性投資機遇,適度把握可交換債券回售、贖



回、修正相關條款博弈變化所帶來的投資機會及套利機會,選擇最具吸引力標的
進行配置。



4
、債券回購杠桿策略


本基金將在市場資金面和債券市場基本面分析的基礎上結合個券分析和組
合風險管理結果,積極參與債券回購交易,放大債券資產投資比例,追求債券資
產的超額收益。



(三

資產支持證券投資策略


本基金資產支持證券的投資將采用自下而上的方法,結合信用管理和流動性
管理,重點考察資產支持證券的資產池現金流變化、信用風險情況、市場流動性
等,采用量化方法對資產支持證券的價值進行評估,精選違約或逾期風險可控、
收益率較高的資產支持證券項目,在有效分散風險的前提下為投資人謀求較高的
投資組合回報率。



(四

國債期貨投資策略


本基金對國債期貨的投資以套期保值、回避市場風險為主要目的,結合國債
交易市場和期貨市場的收益性、流動性等情況,通過多頭或空頭套期保值等策略
進行套期保值操作,獲取超額收益。



(五)開放期投資策略



放期內,基金規模將隨著投資人對本基金份額的申購與贖回而不斷變化。

因此本基金在開放期將保持資產適當的流動性,以應付當時市場條件下的贖回要
求,並降低資產的流動性風險,做好流動性管理。



四、投資限制


1
、組合限制


基金的投資組合應遵循以下限制︰



1
)本基金投資債券的比例不低于基金資產的
80%
,但應開放期流動性需
要,為保護基金份額持有人利益,在每次開放期前一個月、開放期及開放期結束
後一個月的期間內,基金投資不受上述比例限制;



2
)在開放期,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金
後,
本基金持有的現金或
者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產淨值的
5%
,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;在封閉期,本



基金不受前述
5%
的限制,但每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易
保證金後,應當保持不低于交易保證金一倍的現金;



3
)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產淨值的
10%




4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的
10%




5
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產淨值的
10%




6
)本基金持有的全部權證,其市值
不得超過基金資產淨值的
3%




7
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%




8
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產淨值的
20%




9
)本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持
證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的
10%




10
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%




11
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



12
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產淨值的
40%
;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1
年,債券
回購到期後不得展期;



13
)在封閉期,本基金總資產不得超過基金淨資產的
200%
;在開放期,
本基金總資產不得超過基金淨資產的
140%




14
)本基金參與國債期貨投資後,應遵循下列限制︰


1
)基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得
超過基金
資產淨值的
15%



2
)基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的
30%



3
)基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不



得超過上一交易日基金資產淨值的
30%
;基金所持有的債券(不含到期日在一年
以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當
符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;



1
5
)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通
股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投資組

持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%




1
6
)在開放期內,本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過
基金資產淨值的
15%
;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基
金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規定的比例限制的,基金管理人不得
主動新增流動性受限資產的投資;



1
7
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍
保持一致;



18
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



除第(
2
)、(
11
)、(
16
)、(
17
)項外,因證券、期貨市場波動、證券發行人
合並、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定
投資比例的,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整
,但中國證監會規定的
特殊情形除外
。法律法規另有規定的,從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述
期間

,本基金的投資範圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。

基金托管人對基金的投資的監督與檢查
自本基金合同生效之日
起開始。



若法律法規或監管部門取消或修改上述限制,如適用于本基金,基金管理人
在履行適當程序後,本基金投資所受限制相應調整或取消,無需經基金份額持有
人大會審議。



2

禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動︰



1
)承銷證券;



2

違反規定
向他人貸款或者提供擔保;




3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是
中國證監會
另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律
、行政
法規

中國證監會規定禁止的其他活動




如法律、行政法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,基金
管理人在履行適當程序後,本基金可不受上述規定的限制。



3
、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
基金份額持有人利益優先原則,防範利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機
制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的
同意,並
按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分
之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行
審查。



五、業績比較基準


本基金的
業績比較基準
為︰中債收益率


中債由中央國債登記結算公司編制,樣本債券涵蓋範圍廣,適合作
為最具一般性的
業績比較基準
。因此,中債收益率是衡量本基金投資業
績的理想基準。



如果上述基準指數停止計算編制或更改名稱,或者今後法律法規發生變化,
又或者市場推出更具權威且更能夠表征本基金風險收益特征的指數,則本基金管
理人可
與本基金托管人協商一致後,調整本基金的業績比較基準並及時公告,而
無需召開基金份額持有人大會。



六、風險收益特征


本基金為債券型基金,理論上其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金,低
于混合型基金和股票型基金。



七、基金管理人代表基金行使股東及債權人權利的處理原則及方法


1
、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東及債權人權利,保



護基金份額持有人的利益;


2
、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;


3
、有利于基金財產的安全與增值;


4
、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關
系的第三
人牟取任何不當利益。






















第十三部分 基金的財產




一、基金資產總值


基金資產總值是指
基金擁有的各類有價證券、國債期貨合約、銀行存款本息、
基金應收申購款及其他資產的價值總和




二、基金資產淨值


基金資產淨值是指基金資產總值減去基金負債後的價值。



三、基金財產的賬戶


基金托管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金
賬戶
、證券

戶、期貨賬戶
以及投資所需的其他專用
賬戶
。開立的基金專用賬戶與基金管理人、
基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬
戶相獨立。



四、基金財產的保管和處分


本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金
銷售
機構的財產,並由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的,基金
財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產
生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。







第十四部分 基金資產估值




一、估值日


本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金淨值的非交易日。



二、估值對象


基金所擁有的
股票、權證、
債券
、國債期貨合約
和銀行存款本息、應收款項、
其它投資等資產及負債。



三、估值方法


1
、證券交易所上市的有價證券的估值



1
)交易所上市的有價證券(包括股票、權證),以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生
重大變化且證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市
價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發
生了影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
素,調整最近交易市價,確定公允價格;



2
)交易所上市實行淨價交易的固定收益品種按估值日第三方估值機構提
供的相應品種當日的估值淨價估值,具體估值機構由基金管理人與基金托
管人另
行協商約定;



3
)交易所上市實行全價交易的可轉換債券、可交換債券按估值日收盤價
減去收盤價中所含的應收利息得到的淨價進行估值;估值日沒有交易的,且最近
交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日收盤價減去收盤價中所含的債
券應收利息得到的淨價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,
可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允
價格;



4
)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的
情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值;對于活躍市場

價未能代表計量日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認計量日的
公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則應采用估值技術確



定其公允價值;



5
)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。



2
、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理︰



1
)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價
)估值;



2
)首次公開發行未上市的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;



3
)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管
機構或行業協會有關規定確定公允價值。



3
、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,以第
三方估值機構提供的價格數據估值;對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未
提供估值價格的債券,按成本估值。



4
、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易
的,按債券所處的市場分別估
值。



5
、國債期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。



6
、存款的估值方法


持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認利
息收入。



7
、同業存單的估值方法


投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值淨價估值;選定的第三
方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。



8
、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。



9
、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
確保基金估值的公平性。




10
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,

法律法規以及監管部門
最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



根據有
關法律法規,基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金淨值的計算結果對外予以公布。



四、估值程序


1
、各類基金份額淨值是按照每個工作日閉市後,
該類
基金資產淨值除以當
日該類基金份額的余額數量計算,精確到
0.0001
元,小數點後第

位四舍五入。

國家另有規定的,從其規定。



基金管理人于
每個工作日計算基金資產淨值及
各類
基金份額淨值,並按規定
公告。



2
、基金
管理人應每個工作日對基金資產估值

但基金管理人根據法律法規
或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值後,
將各類基金份額淨值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤後,由基金管
理人
依據基金合同和相關法律法規的規定
對外公布。



五、估值錯誤的處理


基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當基金份額淨值小數點後

4
位以內

含第
4

)
發生估值
錯誤時,視為基金份額淨值錯誤。



由于
基金管理人

基金托管人
提供的信息錯誤,另一方在采取了必要合理的
措施後仍不能發現該錯誤,進而導致基金資產淨值、基金份額淨值計算錯誤造成
投資人或基金的損失,以及由此造成以後交易日基金資產淨值、基金份額淨值計
算順延錯誤而引起的投資人或基金的損失,由提供錯誤信息的一方負責賠償。



本基金合同的當事人應按照以下約定處理︰


1
、估值錯誤類型



本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人


受損方


)
的直接損失
按下述

估值錯誤處理原則


給予賠償,承擔賠償責任。



上述估值錯誤的主要類型包括但不限于︰資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



對于因技術原因引起的差錯,若系同行業現有技術水平無法預見、無法避免、
無法抗拒,則屬不可抗力,按照下述規定執行。



2
、估值錯誤處理原則



1
)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責
任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
到更正。




2
)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
並且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。




3
)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益
損失
(“
受損方
”)
,則估值錯誤責任
方應賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事
人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當
得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。




4
)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。




5
)按法律法規規定的其他原則處理
估值錯誤




3
、估值錯誤處理程序


估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下︰




1
)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;



2
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;



3
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;



4
)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



4
、基金份額淨值估值錯誤處理的方法如下︰



1
)基金份額淨值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,並采取合理
的措施防止損失進一步擴大。




2
)錯誤偏差達到基金份額淨值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托
管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額淨值的
0.5%
時,基金管理人
應當公告
、通報基金托管人並報中國證監會備案





3
)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。



六、暫停估值的情形


1

基金投資所涉及的證券
、期貨
交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;


2

因不可抗力
或其他情形
致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產
價值時;


3
、當前一估值日基金資產淨值
50%
以上的資產出現無可參考的
活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金托
管人協商確認的;


4

中國證監會和基金合同認定的其它情形。



七、基金淨值的確認


用于基金信息披露的基金資產淨值和各類基金份額淨值由基金管理人負責
計算,基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個
工作日
交易結束後計算當
日的基金資產淨值和各類基金份額淨值並發送給基金托管人。基金托管人對淨值
計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基金管理人
依據基金合同和相關法律



法規的規定
對基金淨值予以公布。



八、
特殊情況
的處理


1
、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
8
項進行估值時,所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。



2
、由于
不可抗力原因,或由于
證券、期貨交易所
、證券經紀機構
、期貨公


登記結算公司

發送的數據錯誤
等原因
,基金管理人和基金托管人雖然已經
采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金
資產
估值
錯誤,基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人
應積極采取必要的措施
減輕或
消除由此造成的影響。







第十五部分 基金費用與稅收




一、基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3

C

基金份額的
銷售服務費;


4
、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用;


5
、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費

訴訟費
和仲裁費



6
、基金份額持有人大會費用;


7
、基金的證券
、期貨
交易費用;


8
、基金的銀行匯劃費用;


9

基金
的開戶費用、賬戶維護費用;


10
、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。



二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產淨值的
0.7
%
的年費率計提。管理費的計
算方法如下︰


H


0.7

當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產淨值


基金管理費
每日計提,
逐日累計至每月月末,
按月支付。由基金管理人向基
金托管人發送基金管理費劃付指令,經基金托管人復核後于次月首日起
3
個工作
日內從基金
資產中一次性支付給基金管理人。



若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支
付日支付。



2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產淨值的
0.15
%
的年費率計提。托管費的計
算方法如下︰



H


0.15%
÷
當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產淨值


基金托管費每日計提,
逐日累計至每月月末,
按月支付。由基金管理人向基
金托管人發送基金托管費劃付指令

經基金托管人復核後于次月首日起
3
個工作
日內從基金資產中一次性支





若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支
付日支付。



3

C

基金份額的
銷售服務費


本基金
A
類基金份額不收取銷售服務費;
C
類基金份額的銷售服務費按前
一日
C
類基金份額的基金資產淨值的
0.40%
的年費率計提


C
類基金份額的銷售
服務費計提的計算公式如下︰


H

E
×
0.40
%
÷當年天數


H
為每日
C
類基金份額應計提的基金銷售服務費


E
為前一日
C
類基金份額的基金資產淨值


基金銷售服務費每日計提,
逐日累計至每月月末,
按月支付。

由基金管理人
向基金托管人發送基金銷售服務費劃付指令,經基金托管人復核後于次月首日起
3
個工作日內從基金財產中一次性支付給登記機構,由登記機構代付給銷售機構。



若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延至
最近可支付日支付。



4

上述

一、基金費用的種類


中第
4

10
項費用,根據有關法規及相應
協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



三、不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用︰


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、《基金合同》生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項



目。




、基金稅收


本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。

基金財產投資產生的相
關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其
他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。







第十六部分 基金的收益與分配




一、基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用後的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的余額。



二、基金可供分配利潤


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。



三、基金收益分配原則


1

本基金收益分配方式
分兩種︰現金分紅與紅利再投資,投資者
可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若
投資者
不選擇,
本基金默認的收益分配方式是現金分紅



2
、基金收益分配後基金份額淨值不能低于面值

即基金收益分配基準日的
基金份額淨值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低于面值



3
、同一類別每一基金份額享有同等分配權;


4
、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人可在與基
金托管人協商一致並按照監管部門要求履行適當程序後對基金收益分配原則進
行調整,不需召開基金份額持有人大會,但應按照《
信息披露辦法》的要求于變
更實施日前在指定媒介公告。



四、收益分配方案


基金收益分配方案中應載明
截至
收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。



五、收益分配方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金托管人復核,
依照《信

披露辦法
》的
有關規定
在指定媒介公告。



基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可
供分配利潤計算截止日)的時
間不得超過
15
個工作日。



法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。




六、基金收益分配中發生的費用


基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當
投資者的現金紅利小于一定金額,不足

支付銀行轉賬或其他手續費用時,登記
機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資
的計算方法,依照《業務規則》執行。







第十七部分 基金的會計與審計




一、基金會計政策


1
、基金管理人為本基金的基金會計責任方;


2
、基金的會計年度為公歷年度的
1

1
日至
12

31
日;


3
、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;


4
、會計制度執行國家有關會計制度;


5
、本基金獨立建賬、獨立核算;


6
、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;


7
、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
並以書面方式確認。



二、基金的年度審計


1
、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券

期貨
相關
業務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
計。



2
、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。


換會計師事務所需
按照《信息披露辦法》的有關規定

指定媒介
公告。







第十八部分 基金的信息披露




一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關規定。



二、信息披露義務人


本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律

行政法規和中國證監會規定的自然人、法人
和非
法人
組織。



本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律
法規和中國證監會的規定披露基金信息,並保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性
、及時性、簡明性和易得性。



本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網
站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。



三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為︰


1
、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2
、對證券投資業績進行預測;


3
、違規承諾收益或者承擔損失;


4
、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;


5
、登載任何自然人、法人
和非法人
組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


6
、中國證監會禁止的其他行為。



四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金
信息披露義務人應保證
不同
文本的內容一致。

不同
文本之間發生歧義的,以中文
文本為準。本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為
人民幣元。



五、公開披露的基金信息


公開披露的基金信息包括︰


(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議
、基金產品資料概要



1
、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基
金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。



2
、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效後,基金招募說明書的信息
發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書並登載
在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新
一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。



3
、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。



4
、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效後,基金產品資料概要的信息發生重大變
更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,並登載在指定
網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金產

資料概要。



基金募集申請經中國證監會
注冊
後,基金管理人在基金份額發售的
3
日前,
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定
媒介
上;基金管理人、基金托
管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。



(二)基金份額發售公告


基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披
露招募說明書的當日登載于指定媒介上。



(三)《基金合同》生效公告


基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定
媒介
上登載《基金
合同》生效公告。



(四)基金淨值信息


《基金合同》生效後,在封閉期期間,基金管理人應當至
少每周在指定網站
披露一次各類基金份額淨值和基金份額累計淨值。




在基金開放期期間,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定
網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額淨值和基金份
額累計淨值。



基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半
年度和年度最後一日的各類基金份額淨值和基金份額累計淨值。



(五)基金份額申購、贖回價格


基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,
並保證投資者能夠在基金
銷售機構網
站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。



(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告


基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年
度報告登載在指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年
度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
審計。



基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將
中期報告登載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。



基金管理人應當在季度結束之日起
15
個工作日內,編制完成基金
季度報告,
將季度報告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。



《基金合同》生效不足
2
個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。



基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其
流動性風險分析等。



報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%
的情形,
為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告
期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認
定的特殊情形除外。



(七)臨時報告


本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2
日內編制臨時報告書,
並登載在指定報刊和指定網站上。




前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件︰


1
、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;


2
、《基金合同》終止、基金清算;


3
、轉換基金運作方式、基金合並;


4
、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
務所;


5
、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;


6
、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;


7
、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更;


8
、基金募集期延長或提前結束募集;


9
、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發生變動;


10
、基金管理人的董事在最近
12
個月內變更超過百分之五十,基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近
12
個月內變動超過百分之
三十;


11
、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;


12
、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;


13
、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;


14
、基金收益分配事項;


15
、管理費、托
管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提
方式和費率發生變更;


16
、基金份額淨值計價錯誤達基金份額淨值百分之零點五;



17
、本基金進入開放期;


18
、本基金在開放期內發生巨額贖回並延緩支付贖回款項;


19
、本基金暫停接受申購、贖回申請;


20
、本基金暫停接受申購、贖回申請後重新接受申購、贖回;


21
、調整本基金的份額類別設置;


22
、發生涉及本基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項;


23
、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;


24
、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或
者基金份額的價
格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。



(八)澄清公告


在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動
,以及可能損害基金份
額持有人權益
的,相關信息披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,
並將有關情況立即報告中國證監會。



(九)基金份額持有人大會決議


基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報
中國證監會
備案,並予以公告。



基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,基金管理人、基金托管
人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的,召集人應當履
行相關信息披露義務。



(十)本基金投資國債期貨,基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報
告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露國債期貨交易情況,包括投資
政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,並充分揭示國債期貨交易對基金總體
風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。



(十一)本基金投資資產支持證券,基金管理人應在基金年度報告及中期報
告中披露其持有的資產支持證券總
額、資產支持證券市值佔基金淨資產的比例和
報告期內所有的資產支持證券明細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有
的資產支持證券總額、資產支持證券市值佔基金淨資產的比例和報告期末按市值
佔基金淨資產比例大小排序的前
10
名資產支持證券明細。



(十二)中國證監會規定的其他信息。




六、信息披露事務管理


基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。基金信息披露義務人公開披露基金信息,
應當符合中國證
監會相關基金信息披露內容與格式準則等法規的規定。



基金托管人應當按照相
關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定,對基金管理人編制的基金資產淨值、各類基金份額淨值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等
公開披露的相關基金信息進行復核、審查,並向基金管理人進行書面或電子確認。



基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇
一家報刊披露本基金信息


基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金
信息,並保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。



基金管理人、基金托管人除依法在指定
媒介
上披露信息外,還可以根據需

在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定
媒介
披露信息,並且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。



為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當制作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後
10
年。



基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信
息披露費用,該費用不
得從基金財產中列支。



七、信息披露文件的存放與查閱


依法必須披露的信息發布後,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。



八、暫停或延遲披露基金信息的情形


當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信
息︰



1
)不可抗力;




2
)發生暫停估值的情形;



3
)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況。



九、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。






第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算




一、《基金合同》的變更


1
、變更基金合同
涉及
法律法規規定或本
基金
合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于
法律法規規
定或本基金合同約定
可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人
和基金托管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。



2
、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議
生效
後方可執行,

自決議生效後
2
日內
在指定媒介公告。



二、《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,
在履行相關程序後
《基金合同》應當終止︰


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3
、《基金合同》約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



三、基金財產的清算


1
、基金財產清算小組︰自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行
基金清算。



2
、基金財產清算小組組成︰基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作
人員。



3
、基金財產清算小組職責︰基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4
、基金財產清算程序︰



1
)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金
財產




2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;




4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案並公告




7
)對基金
剩余
財產進行分配




5
、基金財產清
算的期限為
6
個月
,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延




四、清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



五、基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算後的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。



六、基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經
具有證券、期
貨相關業務資格的
會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國
證監會備案並公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案後
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告
,基金財產清算小組應當將清算報告
登載在指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上




七、基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。










第二十部分 違約責任





一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》等
法律法規的規定或者《基金合同》約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損
害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;
因共同行為給基金財產或者基
金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任


對損失的賠償,僅限于直接
損失。

但是發生下列情況的,當事人免責︰


1
、不可抗力;


2
、基金管理人和
/
或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規
定作為或不作為而造成的損失等;


3
、基金
管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。



二、在發生一方或多方違約的情況下,在最大限度地保護基金份額持有人利
益的前提下,《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職
責範圍內有義務及時采取必要的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使
損失進一步擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支
出的合理費用由違約方承擔。



三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金
管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能
發現錯誤的,由此造成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除

償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施
減輕或
消除由此造
成的影響。



















第二十一部分 爭議的處理和適用的法律




各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
議,如經友好協商未能解決的,
任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲
裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲
裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決
另有規定,
仲裁費用由敗訴方承擔




《基金合同》受中國法律管轄。







第二十二部分 基金合同的效力




《基金合同》是約定基金
合同
當事人之間權利義務關系的法律文件。



1
、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
授權代表簽字並在募集結束後經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續,並
經中國證監會書面確認後生效。



2
、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會
備案
並公告之日止。



3
、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。



4
、《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管

人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



5
、《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
構的辦公場所和營業場所查閱。







第二十三部分 其他事項




《基金合同》如有未盡事宜,由《基金合同》當事人各方按有關法律法規協
商解決。



(以下無正文)

















































































第二十四部分 基金合同內容摘要




一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務


(一)
基金管理人的權利


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于︰



1
)依法募集資金;



2
)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
並管理基金財產;



3
)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;



4
)銷售基金份額;



5
)按照規定召集基金份額持有人大會;



6
)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
並采取必要措施保護基金投資者的利益;



7
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8
)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;



9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
並獲得《基金合同》規定的費用;



10
)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



11
)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;



12
)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;



13
)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為
基金進行融資;



14
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;



15
)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商、期貨經紀機構
或其他為基金提供服務的外部機構;




16
)在符合有關法律、法規的前提下,制定和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換等的業務規則;



17
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



(二)基金管理人的義務



1
)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;



2
)辦理基金備案手續;



3
)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;



6
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基
金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金淨值信息,
確定基金份額申購、贖回的價格;



9
)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;



10
)編制季度報告、中期報告和年度報告;(
11

嚴格按照《基金法》、《基
金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄
露;



13
)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
人分配基金收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大



會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料
15
年以上;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織並參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
並通知基金托管人;



20
)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律
法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;



22
)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任;



23
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;



24
)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承擔因募集行為而產生的債務和費用,將已募集資金並加計銀
行同期活期存款利息在基金募集期結束後
30
日內退還基金認購人;



25
)執行生效的基金份額持有人大會的決議;



26
)建立並保存基金份額持有人名冊;



27
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



(三)基金托管人的權利


根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不
限于︰



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全



保管基金財產;



2
)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;



3
)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,對
基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形,應呈報中國證監會,並采取必要措施保護基金投資者的利益;



4
)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
協助開立期貨業務相關賬戶及交易編碼、為基金辦理證券、期貨交易資金清算;



5
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6
)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



7
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



(四)基金托管人的義務


根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不
限于︰



1
)以誠實信用
、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



4
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,協助開
立期貨業務相關賬戶及交易編碼,按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的
投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;




8
)復核、審查基金管理人計算的基金資產淨值、基金份額淨值、基金份
額申購、贖回價格;(
9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10
)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果
基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取
了適當的措施;



11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15
年以
上;



12
)建立並保存基金份額持有人名冊;



13
)按規定制作相關賬冊並與基金管理人核對




14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



17
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和監督管理機構,並通知基金管理人;



19
)因違反《基金合同》導致基金財產
損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;



20
)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償;



21
)執行生效的基金份額持有人大會的決議;



22
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



(五)
基金份額持有人的權利


基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
基金投資者自依據《基金合同》取得本基金的基金份額,即成為本基金份額持有



人和《基金合同》的
當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有
人作為《基金合同》當事人並不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。



同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。



根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括
但不限于︰



1
)分享基金財產收益;



2
)參與分配清算後的剩余基金財產;



3
)在開放期內依法並按照基金合同和招募說明書的規定申請贖回或轉讓
其持有的基金份額;



4
)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;



5
)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;



6
)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7
)監督基金管理人的投資運作;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



(六)
基金份額持有人的義務


根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括
但不限于︰



1
)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;



2
)了解所投資基金產品,了解
自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;



3
)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



4
)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;



5
)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任;



6
)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;



7
)執行生效的基金份額持有人大會的決議;




8
)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9
)提供基金管理人和監管機構依法要求提供的信息,以及不時的更新和
補充,
並保證其真實性;



1
0
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則


基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。



本基金份額持有人大會不設日常機構。



(一)召開事由


1
、除法律法規和中國證監會另有規定外,當出現或需要決定下列事由之一
的,應當召開基金份額持有人大會︰



1
)終止《基金合同》;



2
)更換基金管理人;



3
)更換基金托管人;



4
)轉換基金運作方式;



5
)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費;



6
)變更基金類別;



7
)本基金與其他基金的合並;



8
)變更基金投資目標、範圍或策略;



9
)變更基金份額持有人大會程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;



11
)單獨或合計持有本基金總份額
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會;



12
)對基金合同當事人權利和義務產生重大影
響的其他事項;



13
)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。



2
、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商後修改,不需召開基金份額



持有人大會︰



1
)調低銷售服務費;



2
)法律法規要求增加的基金費用的收取;



3
)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內且在對現有基金份額持有人
利益無實質性不利影響的前提下調整本基金的申購費率、調低贖回費率、變更或
增加收費方式;



4
)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內且在對現有基金份額持有人
利益無實質性不利影響的前提下增加新的基金份額
類別或調整基金份額分類規
則;



5
)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



6
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;



7
)在法律法規允許且在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的
前提下基金推出新業務或服務;



8
)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。



(二)會議召集人及召集方式


1
、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集;


2
、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;


3
、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,
並書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起


60
日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集
,並自出具書面決定之日起
60
日內召開並告知基金管理
人,基金管理人應當配合;


4
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額



持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起


60
日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基
金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管
人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,
應當自出具書面決定
之日起
60
日內召開



5
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代
表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前
30
日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾;


6
、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。



(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1
、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30
日,在指定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容︰



1
)會議召開的時間、地點和會議形式;



2
)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3
)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4
)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;



5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。



2
、采取通訊開會方式並進
行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人



到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見

計票效力。



(四)基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式
或法律法規、監管
機關允許的其他方式
召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1
、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程︰



1
)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;



2
)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的
二分之一
,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以後、
6
個月以內,就原定
審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效基金份額應不少于在
權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。



2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表
決。



在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效︰



1
)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知後,在
2
個工作日內連
續公布相關提示性公告;



2
)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,



則為基金
管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金
管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;



3
)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的
二分之

,召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以後、
6
個月以內,就原定審議事項
重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表基金
總份額三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權
他人代表出具書面意見;



4
)上述第(
3
)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登
記機構記錄相符。



3
、在法律法規和監管機關允許的情況下,經會議通知載明,

基金

采用
網絡、電話
、短信

其他
非書面
方式
由基金份額持有人向其授權代表
進行
授權

本基金亦可采用網絡、電話
、短信
等其他非現場方式或者以非現場方式與現場方
式結合的方式召開基金份額持有人大會並表決,具體方式由會議召集人確定並在
會議通知中列明,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。



(五)議事內容與程序


1
、議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
並、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。




基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2
、議事程序



1
)現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人,然後由大
會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名
冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。




2
)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表決
截止日期後
2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。



(六)表決


基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議︰


1
、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)通過
方為有效;除下列第
2
項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2
、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合並以特別
決議通過方為有效。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。




采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
符合會議通知規
定的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視
為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。



(七)計票


1
、現場開會



1
)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
後宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表
擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。




2
)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當
場公布計票結果。




3
)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。




4
)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。



2
、通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為︰由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。



(八)生效與公告



基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證監會備案。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
2

內在指定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。



(九)本部分對基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容
被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致並提前公告後,可直接對本
部分內容進行
修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。



三、基金收益分配原則、執行方式



一)基金收益分配原則


1

本基金收益分配方式
分兩種︰現金分紅與紅利再投資,投資者
可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若
投資者
不選擇,
本基金默認的收益分配方式是現金分紅



2
、基金收益分配後基金份額淨值不能低于面值

即基金收益分配基準日的
基金份額淨值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低于面值



3
、同一類別每一基金份額享有同等分配權;


4
、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



在對基金份額持有人
利益無實質不利影響的前提下,基金管理人可在與基
金托管人協商一致,並按照監管部門要求履行適當程序後對基金收益分配原則進
行調整,不需召開基金份額持有人大會,但應按照《信息披露辦法》的要求于變
更實施日前在指定媒介公告。(二
)收益分配方案


基金收益分配方案中應載明
截至
收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。




三)收益分配方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金托管人復核,
依照《信




披露辦法
》的
有關規定
在指定媒介公告。



基金紅利發放日距離
收益分配基準日(即可
供分配利潤計算截止日)的時
間不得超過
15
個工作日。



法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



四、與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例





基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3

C

基金份額的
銷售服務費;


4
、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用;


5
、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費

訴訟費
和仲裁費



6
、基金份額持有人大會費用;


7
、基金的證券
、期貨
交易費用;


8
、基金的銀行匯劃費用;


9

基金
的開戶費用、賬戶維護費用;


10
、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。






基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產淨值的
0.7
%
的年費率計提。管理費的計
算方法如下︰


H


0.7

當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產淨值


基金管理費
每日計提,
逐日累計至每月月末,
按月支付。由基金管理人向基
金托管人發送基金管理費劃付指令,經基金托管人復核後于次月首日起
3
個工作
日內從基金
資產中一次性支付給基金管理人




若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支
付日支付。




2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產淨值的
0.15%
的年費率計提。托管費的計
算方法如下︰


H

E
×
0.15%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產淨值


基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向基
金托管人發送基金托管費劃付指令,經基金托管人復核後于次月首日起
3
個工作
日內從基金資產中一次性支取。



若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支
付日支
付。



3

C

基金份額的
銷售服務費


本基金
A
類基金份額不收取銷售服務費;
C
類基金份額的銷售服務費按前
一日
C
類基金份額的基金資產淨值的
0.40%
的年費率計提。

C
類基金份額的銷售
服務費計提的計算公式如下︰


H

E
×
0.40%
÷當年天數


H
為每日
C
類基金份額應計提的基金銷售服務費


E
為前一日
C
類基金份額的基金資產淨值


基金銷售服務費每日計提,
逐日累計至每月月末,
按月支付。

由基金管理人
向基金托管人發送基金銷售服務費劃付指令,經基金托管人復核後于次月首日起
3
個工作日內從基金財產中一次性支付給登記機構,由登記機構代付給銷售機構。



若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延至
最近可支付日支付。



4

上述

一、基金費用的種類


中第
4

10
項費用,根據有關法規及相應
協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。






不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用︰


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;



2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、《基金
合同》生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。



(四)
基金稅收


本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。

基金財產投資產生的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其
他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。



五、基金財產的投資方向和投資限制


(一)投資目標


在嚴格控制風險的基礎上,把握市場機會,追求基金資產的穩健增值。



(二)投資範圍


本基金的投資範圍為國內依法發行上市的債券(包括國債、央行票據、金融
債券、企業債券、
券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、
政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券、可交換債券等)、
資產支持證券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、
同業存單、國債期貨、貨幣市場工具以及經中國證監會允許基金投資的其他金融
工具。



本基金不參與一級市場新股申購或增發新股,也不直接從二級市場上買入股
票、權證,但可持有因可轉換債券轉股所形成的股票、因所持股票所派發的權證
以及因投資可分離交易而產生的權證。因上述原因持有的股票和權證,本
基金應在其可交易之日起的
10
個交易日內賣出。



如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序後,可以將其納入投資範圍。



本基金的投資組合比例為︰本基金投資于債券的比例不低于基金資產的
80%

但應開放期流動性需要,為保護基金份額持有人利益,在每次開放期前一個月、
開放期及開放期結束後一個月的期間內,基金投資不受上述比例限制。在開放期,
每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金後,本基金持有的現金



或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產淨值的
5%
,其中現金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等;在
封閉期,本基金不受前述
5%
的限
制,但每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不
低于交易保證金一倍的現金。






投資策略


本基金將充分發揮基金管理人的投研能力,采取自上而下的方法對基金的大
類資產進行動態配置,綜合久期管理、收益率曲線配置等策略對個券進行精選,
力爭在嚴格控制基金風險的基礎上,獲取長期穩定超額收益。



1
、資產配置策略


本基金將采用自上而下的方法,在充分研究基本宏觀經濟形勢以及微觀市場
主體的基礎上,對市場基本利率和債券、貨幣市場工具等投資品種收益率水平變
化進行評估,並結合波動性以及流動性狀況分析,針對不同行業、不同投資品種
選擇投資策略,以此做出最佳的資產配置及風險控制。



2
、債券
投資策略



1
)普通
債券
投資策略


?久期控制︰根據對宏觀經濟發展狀況、金融市場運行特點等因素的分析確
定組合的整體久期,有效的控制整體資產風險。



?期限結構配置︰在確定組合久期後
,基金管理人將針對收益率曲線形態特
征確定合理的組合期限結構,通過采用子彈策略、杠鈴策略、梯子策略等,在長
期、中期與短期債券間進行動態調整,從長、中、短期債券的相對價格變化中獲
利。



?市場比較︰不同債券子市場的運行規律不同,本基金在充分研究不同債券
子市場風險-收益特征、流動性特性的基礎上構建調整組合(包括跨市場套利操
作),以提高投資收益。



?相對價值判斷︰本基金將在相近的債券品種之間選取價值相對低估的債券
品種進行投資。



?信用風險評估︰本基金將根據發債主體的經營狀況與現金流等情況對其信
用風險進行評定與估
測,以此作為品種選擇的基本依據。




2
)可轉換債券投資策略



可轉換債券兼具股票資產與債券資產的特點,具有抵御下行風險、分享股價
上漲收益的優勢。本基金著重對可轉換債券對應的基礎股票進行分析與研究,重
點關注盈利能力或成長前景較好的上市公司的轉債,確定不同市場環境下可轉換
債券股性和債性的相對價值,同時考慮到可轉換債券的發行條款、安全邊際、流
動性等特征,選擇合適的投資品種,分享正股上漲帶來的收益。




3
)可交換債券投資策略


本基金將積極把握新上市可交換債券的申購收益、二級市場的波段機會以及
偏股型和平衡型可交換債的
戰略結構性投資機遇,適度把握可交換債券回售、贖
回、修正相關條款博弈變化所帶來的投資機會及套利機會,選擇最具吸引力標的
進行配置。




4
)債券回購杠桿策略


本基金將在市場資金面和債券市場基本面分析的基礎上結合個券分析和組
合風險管理結果,積極參與債券回購交易,放大債券資產投資比例,追求債券資
產的超額收益。



3
、資產支持證券投資策略


本基金資產支持證券的投資將采用自下而上的方法,結合信用管理和流動性
管理,重點考察資產支持證券的資產池現金流變化、信用風險情況、市場流動性
等,采用量化方法對資產支持證券的價值進行評估
,精選違約或逾期風險可控、
收益率較高的資產支持證券項目,在有效分散風險的前提下為投資人謀求較高的
投資組合回報率。



4
、國債期貨投資策略


本基金對國債期貨的投資以套期保值、回避市場風險為主要目的,結合國債
交易市場和期貨市場的收益性、流動性等情況,通過多頭或空頭套期保值等策略
進行套期保值操作,獲取超額收益。



5
、開放期投資策略


開放期內,基金規模將隨著投資人對本基金份額的申購與贖回而不斷變化。

因此本基金在開放期將保持資產適當的流動性,以應付當時市場條件下的贖回要
求,並降低資產的流動性風險,做好流動性管理。






投資限制



1
、組合限制


基金的投資組合應遵循以下限制︰



1
)本基金投資債券的比例不低于基金資產的
80%
,但應開放期流動性需
要,為保護基金份額持有人利益,在每次開放期前一個月、開放期及開放期結束
後一個月的期間內,基金投資不受上述比例限制;



2
)在開放期,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金
後,本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產淨值的
5%
,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等
;在封閉期,本
基金不受前述
5%
的限制,但每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳
納的交易
保證金後,應當保持不低于交易保證金一倍的現金;



3
)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產淨值的
10%




4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的
10%




5
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產淨值的
10%




6
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產淨值的
3%




7
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%




8
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產淨值的
20%




9
)本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的
10%




10
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%




11
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



12
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產淨值的
40%
,;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1
年,債
券回購到期後不得展期;




13
)在封閉期,本基金總資產不得超過基金淨資產的
200%
;在,開放期,
本基金總資產不得超過基金淨資產的
140%




14
)本基金參與國債期貨投資後,應遵循下列限制︰


1
)基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金
資產淨值的
15%



2
)基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的
30%



3
)基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資
產淨值的
30%
;基金所持有的債券(不含到期日在一年
以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當
符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;



1
5
)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通
股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%




1
6
)在開放期內,本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過
基金資產淨值的
15%
;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模
變動等基
金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規定的比例限制的,基金管理人不得
主動新增流動性受限資產的投資;



1
7
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍
保持一致;



18
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



除第(
2
)、(
11
)、(
16
)、(
17
)項外,因證券、期貨市場波動、證券發行人
合並、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定
投資比例的,基金管理人應當在
10

交易日內進行調整
,但中國證監會規定的
特殊情形除外
。法律法規另有規定的,從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述
期間

,本基金的投資範圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。

基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日



起開始。



若法律法規或監管部門取消或修改上述限制,如適用于本基金,基金管理人
在履行適當程序後,本基金投資所受限制相應調整或取消,無需經基金份額持有
人大會審議。



2

禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列
投資或者活動︰



1
)承銷證券;



2

違反規定
向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是
中國證監會
另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律
、行政
法規

中國證監會規定禁止的其他活動




如法律、行政法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,基金
管理人在履行適當程序後,本基金可不受上述規定的限制。



3
、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
基金份額持有人利益優先原則,防範利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機
制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,並
按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分
之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行
審查。






業績比較基準



基金的
業績比較基準
為︰中債收益率中債由中央國債登
記結算公司編制,樣本債券涵蓋範圍廣,適合作為最具一般性的
業績比較基準


因此,中債收益率是衡量本基金投資業績的理想基準。



如果上述基準指數停止計算編制或更改名稱,或者今後法律法規發生變化,
又或者市場推出更具權威且更能夠表征本基金風險收益特征的指數,則本基金管



理人可與本基金托管人協商一致後,調整本基金的業績比較基準並及時公告,而
無需召開基金份額持有人大會。






風險收益特征


本基金為債券型基金,理論上其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金,

于混合型基金和股票型基金。



(七)基金管理人代表基金行使股東及債權人權利的處理原則及方法


1
、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東及債權人權利,保
護基金份額持有人的利益;


2
、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;


3
、有利于基金財產的安全與增值;


4
、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。



六、基金資產淨值的計算方法和公告方式


(一)估值方法


1
、證券交易所上市的有價證券的估值



1
)交易所上市的有價證券(包括股票、權證),以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生
重大變化且證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市
價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發
生了影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
素,調整最近交易市價,確定公允價格;



2
)交易所上市實行淨價交易的固定收益品種按估值日第三方估值機構提
供的相應品種當日的估值淨價估值,具體估值機構由基金管理人與基金托
管人另
行協商約定;



3
)交易所上市實行全價交易的可轉換債券、可交換債券按估值日收盤價
減去收盤價中所含的應收利息得到的淨價進行估值;估值日沒有交易的,且最近
交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日收盤價減去收盤價中所含的債
券應收利息得到的淨價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,
可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允



價格;



4
)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的
情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值;對于活躍市場

價未能代表計量日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認計量日的
公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則應采用估值技術確
定其公允價值;



5
)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。



2
、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理︰



1
)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價
)估值;



2
)首次公開發行未上市的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;



3
)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管
機構或行業協會有關規定確定公允價值。



3
、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,以第
三方估值機構提供的價格數據估值;對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未
提供估值價格的債券,按成本估值。



4
、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。



5
、國債期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。



6
、存款的估值方法


持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認利
息收入。



7
、同業存單的估值方法


投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值淨價估值;選定的第三



方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。



8
、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人
可根據具體情況與基金托管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。



9
、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
確保基金估值的公平性。



10
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,

法律法規以及監管部門
最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金
的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金淨值的計算結果對外予以公布。



(二)估值程序


1
、各類基金份額淨值是按照每個工作日閉市後,該類基金資產淨值除以當

該類
基金份額的余額數量計算,精確到
0.0001
元,小數點後第

位四舍五入。

國家另有規定的,從其規定。



基金管理人于
每個工作日計算基金資產淨值及各類基金份額淨值,並按規定
公告。



2
、基金管理人應每個工作日對基金資產估值

但基金管理人根據法律法規
或本基金合同
的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值後,
將各類基金份額淨值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤後,由基金管
理人
依據基金合同和相關法律法規的規定
對外公布。



(三)暫停估值的情形


1
、基金投資所涉及的證券
、期貨
交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;


2
、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;



3
、當前一估值日基金資產淨值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金托
管人協商確認的;


4
、中國證監會和基金合同認定的其它情形。



七、基金合同
變更、
解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式





《基金合同》的變更


1
、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規
定或本基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人
和基金托管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。



2
、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議生效後方可執行,並
自決議生效後
2
日內在指定媒介公告。



(二)《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,
在履行相關程序後
《基金合同》應當終止︰


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3
、《基金合同》約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



(三)基金財產的清算


1
、基金財產清算小組︰自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行
基金清算。



2
、基金財產清算小組組成︰基金財產清算小組成員由基
金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責︰基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。




4
、基金財產清算程序︰



1
)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金
財產




2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案並公告




7
)對基金
剩余
財產進行分配




5
、基金財產清算的期限為
6
個月
,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延




八、
爭議解決方式


各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
議,如經友好協商未能解決的,
任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲
裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲
裁地點為北京市。仲裁裁決是
終局的,對各方當事人均有約束力,除非仲裁裁決
另有規定,
仲裁費用由敗訴方承擔




《基金合同》受中國法律管轄。



九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式


《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、
基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。










(本頁為《財通資管鴻睿
12
個月定期開放債券型證券投資基金基金合同》簽署頁,無正文)


基金管理人︰
資產管理有限公司




法定代表人或授權代表︰





簽訂日︰

簽訂地︰







基金托管人:中國股份有限公司



法定代表人或授權代表︰





簽訂日︰

簽訂地︰ 中國北京











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