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原標題:資產管理有限公司:12個月定開混合︰12個月定期開放混合型證券投資基金托管協議














財通資管
瑞享
12
個月定期開放混合型


證券投資基金托管協議























基金管理人︰資產管理有限公司


基金托管人︰中國股份有限公司







一、
基金托管協議當事人
1
二、
基金托管協議的依據、目的和原則
2
三、
基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
3
四、
基金管理人對基金托管人的業務核查
9
五、
基金財產保管
10
六、
指令的發送、確認和執行
13
七、
交易及清算交收安排
15
八、
基金資產淨值計算和會計核算
17
九、
基金收益分配
22
十、
信息披露
23
十一、
基金費用
24
十二、
基金份額持有人名冊
的保管
26
十三、
基金有關文件和檔案的保存
27
十四、
基金管理人和基金托管人的更換
27
十五、
禁止行為
30
十六、
基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算
31
十七、
違約責任
32
十八、
爭議解決方式
33
十九、
基金托管協議的效力
34
二十、
基金托管協議的簽訂
34



一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人

名稱︰資產管理有限公司


住所︰浙江省杭州市上城區白雲路
26

143



法定代表人︰馬曉立


成立時間︰
2014

12

15



批準設立
機關及批準設立文號︰中國證監會《
關于核準股份有限公
司設立資產管理子公司的批復》(
證監許可
[2014]1177
號)


注冊資本︰人民幣
2
億元


組織形式
:
有限
責任公司


經營範圍︰證券
資產管理業務,
公開
募集證券投資基金管理業務。


依法須
經批準的項目,經相關部門批準後方可開展經營活動)


存續期間︰持續經營


電話︰(
021

2056836
2


聯系人︰張
良榮





(二)基金托管人

名稱︰中國股份有限公司


住所︰北京市西城區復興門內大街
55
號(
100032



法定代表人︰
陳四清


電話︰(
010

6610
57
99


傳真︰(
010

6610
5798


聯系人︰洪淵


成立時間︰
1984

1

1



組織形式︰股份有限公司


注冊資本︰人民幣
35,640,625.71
萬元


批準設立機關和批準設立文號︰國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀
行職能的決定》
(國發
[1983]146
號)



存續期間︰持續經營


經營範圍︰辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據
承兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;
代理銷售業務;代理發行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理
證券投資基金清算業務
(銀證轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、外國政
府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金融債券;買賣政府債券、金融
債券;證券投資基金、企業年金托管業務;企業年金受托管理服務;年金賬戶管
理服務;開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、咨詢、見
證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;
外匯貸款;外幣兌換;出口托收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;
外匯擔保;發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、
代客外匯買賣;外匯金融衍生業務;銀行卡業
務;電話銀行、網上銀行、手機銀
行業務;辦理結匯、售匯業務;經國務院監督管理機構批準的其他業務。



二、基金托管協議的依據、目的和原則

訂立本協議的依據是《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金
法》)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券
投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《
公開募集
證券投資基金信息
披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、
《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規定》
(
以下簡稱


流動性風險管理規定

”)

《證券投資基金信息
披露內容與格
式準則第
7
號〈托管協議的內容與格式〉》、《
12
個月
定期開放混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱《基金合同》)及其他有關規
定。



訂立本協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、
投資運作、淨值計算、收益分配、信息披露及相互監督等有關事宜中的權利、義
務及職責,確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。



基金管理人和基金托管人本著平等自願、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則,經協商一致,簽訂本協議。



除非本協議另有約定,本協議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的




義部分具有相同含義。



三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權


1
、基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基
金投資範圍、投資對象進行監督。



本基金的投資範圍主要為國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及
其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、央行票據、金融債券、
企業債券、券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府
支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券、可交換債券等)、
資產支持證券、債券回購、
銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、
同業存單、衍生品(包括權證、股指期貨、國債期貨等)、貨幣市場工具以及經
中國證監會允許基金投資的其他金融工具。



如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序後,可以將其納入投資範圍。



本基金不得投資于
相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投
資工具




2
、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
投融資比例進行監督︰



1
)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資產配置比
例為︰


股票投資佔基金資
產的比例範圍為
0%
-
30%
,在開放期,每個交易日日終在
扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金後,本基金持有的現金或者到
期日在一年以內的政府債券不低于基金資產淨值的
5%

其中現金不包括結算備
付金、存出保證金、應收申購款等,
在封閉期,本基金不受前述
5%
的限制,每
個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持
不低于交易保證金一倍的現金。




2
)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以
下投資限制︰



a
、本基金股票投資佔基金資產的比例範圍為
0
-
30%



b
、在開放期,
每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交
易保證金後,本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資
產淨值的
5%

其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等,
在封
閉期,本基金不受上述
5%
的限制,每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨
合約需繳納的交易保證金後,應當保持不低于交易保證金一倍的現金;


c
、本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產淨值的
10%



d
、本基金管理人管理並由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發行
的證券,不超過該證券的
10%



e
、本基金持有的全
部權證,其市值不得超過基金資產淨值的
3%



f
、本基金管理人管理並由本基金托管人托管的全部基金持有的同一權證,
不得超過該權證的
10%



g
、本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產
淨值的
0.5%



h
、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產淨值的
10%



i
、本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產淨值的
20%



j
、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的
10%



k
、本基金管理人管理並由本基金托管
人托管的全部基金投資于同一原始權
益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%



l
、本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上(含
BBB
)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;


m
、基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;


n
、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產淨值的
40%
;在全國銀行間
同業市場中的債券回購最長期限為
1
年,債券回
購到期後不得展期;


o
、封閉期,本基金資產總值不得超過基金資產淨值的
200%
;開放期,本基



金資產總值不得超過基金資產淨值的
140%



p
、本基金參與股指期貨、國債期貨投資,應遵循下列限制︰


?
基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資
產淨值的
10%



?基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有
的股票總市值的
20%



?
基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產淨值的
20%
;基金
所持有的股票市值和買入、賣出股指
期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約
定;


?本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金
資產淨值的
15%



?本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的
30%



?本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產淨值的
30%
;本基金所持有的債券(不含到期日在一
年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應
當符合基金合同關于
債券投資比例的有關約定;


?
在封閉期的任何交易日日終,本基金持有的買入國債期貨和股指期貨合約
價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產淨值的
100%
。在開放期的任何交
易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得
超過基金資產淨值的
95%
,其中,有價證券指股票、債券
(
不含到期日在一年以
內的政府債券
)
、權證、資產支持證券、買入返售金融資產
(
不含質押式回購
)
等。



q
、本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部開放式基金(包括開放
式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通
股票,
不得超過該上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投資組合持有
一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%



r
、在開放期內,本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該
基金資產淨值的
15%



s
、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手



開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保
持一致。



上述投資組合限制條款中,若屬法律法規或監管部門的強制性規定,則當法
律法規或監管部門取消或修改上述限制,如適用于本基金,基金管理
人在履行適
當程序後,本基金投資所受限制相應調整或取消,基金管理人及時在指定媒介公
告。




3
)法規允許的基金投資比例調整期限


除第
b

l

r

s
項外,
由于
證券
、期貨
市場波動、
證券發行人
合並
、基金
規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整
,但中
國證監會規定的特殊情形除外
。法律法規另有規定的,從其規定。



基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下,至少提前
2
個工作
日正式向基金托管人發函說明基金可能變動規模和公司應對措
施,便于基金托管
人實施交易監督。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述
期間

,本基金的投資範圍應當符合基金合同的
約定。

基金托管人對基金投資的監督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。



3
、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為進行監督︰


根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為︰



1
)承銷證券;



2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但
是中國證監會另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資。



如法律、行政法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,基金
管理人在履行適當程序後,本基金可不受上述規定的限制。



4
、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金關
聯投資限制進行監督。



根據法律法規有關基金從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金托管人應



事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公
司名單及其更新,加蓋公章並書面提交,並確保所提供的關聯交易名單的真實性、
完整性、全面性。基金管理人有
責任保管真實、完整、全面的關聯交易名單,並
負責及時更新該名單。名單變更後基金管理人應及時發送基金托管人,基金托管
人于
2
個工作日內進行回函確認已知名單的變更。



5
、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。



基金管理人參與銀行間市場交易
,
應按照審慎的風險控制原則評估交易對手
資信風險,並自主選擇交易對手。基金托管人發現基金管理人與銀行間市場的丙
類會員進行債券交易的,可以通過郵件、電話等雙方認可的方式提醒基金管理人,
基金管理人應及時向基金托管人提供可行性說明。基金
管理人應確保可行性說明
內容真實、準確、完整。基金托管人不對基金管理人提供的可行性說明進行實質
審查。基金管理人同意,經提醒後基金管理人仍執行交易並造成基金資產損失的,
基金托管人不承擔責任。



基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,以
DVP(
券款兌付
)

交易結算方式進行交易。



6
、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。



本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的
支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。基金管理人應基于審慎原則評估存
款銀行信用風險並據此選擇存款銀行。因基金管理
人違反上述原則給基金造成的
損失,基金托管人不承擔任何責任,相關損失由基金管理人先行承擔。基金管理
人履行先行賠付責任後,有權要求相關責任人進行賠償。基金托管人的職責僅限
于督促基金管理人履行先行賠付責任。



7
、基金托管人對基金投資流通受限證券的監督



1
)基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流
通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。




2
)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規範的非公開
發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易
證券
,
不包括由于
發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證
券、回購交易中的質押券等流通受限證券。




3
)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經



基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制
制度。基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的
流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
度和投資比例控制情況。



基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發
至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金
托管人應在收到上
述資料後兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。




4
)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律
法規要求的有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文
件、發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總
成本佔基金資產淨值的比例、已持有流通受限證券市值佔資產淨值的比例、資金
劃付時間等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整,並應至少于擬執行投資
指令前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時
間進行審核。




5
)基金托管人應按照《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有
關問題的通知》規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,並審核基金管
理人提供的有關書面信息。基金托管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,
有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防範措施進行補
充書面說明,並保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具
的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金托管人有權拒絕執行有關指令。

因拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,並有權報
告中國證監會。




6
)本基金
持有一家公司發行的流通受限證券,其市值不得超過基金資產
淨值的百分之二;本基金持有的所有流通受限證券,其市值不得超過基金資產淨
值的百分之十;經基金管理人和托管人協商,可對以上比例進行調整。



如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解
決。如果基金托管人
切實履行監督職責
,則不承擔任何責任。

如果基金托管


有切實履行監督職責,導致基金出現風險,基金托管

應承擔連帶責任。



(二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基



金資產淨值計算、基金份額淨值計算、應收資金到賬、基金費用開
支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進
行監督和核查。



(三)基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
《基金合同》、基金托管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限
期糾正,基金管理人收到通知後應在下一個工作日及時核對,並以書面形式向基
金托管人發出回函,進行解釋或舉證。



在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。

基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報
告中國證監會。基金托管人有義務要
求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而
致使投資者遭受的損失。



對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監控的投資指令,
基金托管人發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,
應當拒絕執行,立即通知基金管理人,並向中國證監會報告。



對于必須于估值完成後方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投
資指令,基金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,
應當立即通知基金管理人,並報告中國證監會。



基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,必須在規定時間內
答復基金托管
人並改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對基金托管人按
照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相
關數據資料和制度等。



基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金管理人限期糾正。



基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金托管
人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。



四、基金管理人對基金托管人的業務核查

基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查
,核查事項包括但不限



于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所
需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產淨值和基金份額淨值、根據基金管理人
指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。



基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管
理、無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時,基金管理人應及
時以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知後應及時核對確認
並以書面形式向基金
管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事
項進行復查,督促基金托管人改正,並予協助配合。基金托管人對基金管理人通
知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。

基金管理人
有義務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。



基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行
業監督管理機構,同時通知基金托管人限期糾正。



基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于︰提交相關資
料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理
人並改正。



基金托管人無
正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理
人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。



五、基金財產保管

(一)基金財產保管的原則


1
、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。



2
、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令,不得自
行運用、處分、分配基金的任何財產。



3
、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶。



4
、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,
獨立核算,
與基

托管人的其他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財產的



完整與獨立。



5
、對于因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金管
理人負責與有關當事人確定到賬日期並通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到
達基金托管人處的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此
給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金托管
人對此不承擔責任。



(二)募集資金的驗證


募集期內銷售機構按銷售服務協議的約定,將認購資金劃入基金管理人在具
有托管資格的商業銀行開設的資產管理
有限公司基金認購專戶。該賬戶
由基金管理人開立並管理。基金募集期滿,募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,由基金管理人
聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具
的驗資報告應由參加驗資的
2
名以上(含
2
名)中國注冊會計師簽字有效。驗資
完成,基金管理人應將募集的
屬于本基金財產的全部資金
劃入基金托管人為基金
開立的資產托管專戶中,基金托管人在收到資金當日出具確認文件。



若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按

定辦理退款事宜。



(三)基金的銀行賬戶的開立和管理


基金托管人以基金托管人的名義在其營業機構開設資產托管專戶,保管基金
的銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活
動,均需通過基金托管人的資產托管專戶進行。



資產托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的
任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。



資產托管專戶的管理應符合
《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》
、《現金管理暫
行條例》、《人民幣利率管理規定》、《
利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及
監督管理機構的其他規定。



(四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理


基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公



司上海分公司
/
深圳分公司開設證券賬戶。



基金托管人

基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分
公司
/
深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。



基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業
務以外的活動。



(五)債券托管賬戶的開立和管理


1
、《基金合同》生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國
銀行間同業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金托管人負責以基金
的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管自營賬
戶,並由基金托管人負責基金的債券的後台匹配及資金的清算。



2
、基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市
場回購主協議,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。



(六)其他賬戶的開設和管理


在本托管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律
法規規定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基
金管理人協助基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立
有關賬戶。該賬戶按有關規則使用並管理。



(七)基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管


基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫;其
中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限
責任公司上海分公司
/
深圳分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買
和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦
理。屬于基金托管人實際有效控
制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金
托管人承擔。基金托管人對基金托管人以外機構實際有效控制或保管的證券不承
擔保管責任。



(八)與基金財產有關的重大合同的保管


由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金
托管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與



基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署後
5
個工作日內
通過專人送達、掛號
郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門
15
年以上。



六、指令的發送、確認和執行

(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權


基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽字樣本,事先書面通
知(以下簡稱“授權通知”)基金托管人有權發送指令的人員名單,注明相應的
交易權限,並規定基金管理人向基金托管人發送指令時基金托管人確認有權發送
人員身份的方法。基金托管人在收到授權通知當日回函向基金管理人確認。基金
管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向授權人
及相關操作
人員以外的任何人泄露。



(二)指令的內容


指令是基金管理人在運用基金資產時,向基金托管人發出的資金劃撥及其他
款項支付的指令。基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、
到賬時間、金額、賬戶等,加蓋預留印鑒並有被授權人簽字。



(三)指令的發送、確認和執行的時間和程序


指令由“授權通知”確定的有權發送人(以下簡稱“被授權人”)代表基金
管理人用傳真的方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金
托管人發送。基金管理人有義務在發送指令後及時與基金托管人進行確認,因基
金管理人未能及時與基
金托管人進行指令確認
,
致使資金未能及時到賬所造成的
損失不由基金托管人承擔。基金托管人依照“授權通知”約定的方法確認指令有
效後,方可執行指令。對于被授權人發出的指令,基金管理人不得否認其效力。

基金管理人應按照《基金法》、有關法律法規和《基金合同》的規定,在其合法
的經營權限和交易權限內發送劃款指令,發送人應按照其授權權限發送劃款指
令。基金管理人在發送指令時,應為基金托管人留出執行指令所必需的時間。發
送指令日完成劃款的指令,基金管理人應給基金托管人預留出距劃款截至時點
2
小時的指令執行時間。由基金管理人原因造成的指
令傳輸不及時、未能留出足夠



劃款所需時間,致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。



基金托管人收到基金管理人發送的指令後,應立即審慎驗證有關內容及印鑒
和簽名,復核無誤後應在規定期限內執行,不得延誤。



基金管理人向基金托管人下達指令時,應確保基金銀行賬戶有足夠的資金余
額,對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令,基金托管
人可不予執行,並立即通知基金管理人,基金托管人不承擔因為不執行該指令而
造成損失的責任。



基金管理人應將同業市場國債交易通知單加蓋預留印鑒後傳真給基金托管
人。



(四)基金
管理人發送錯誤指令的情形和處理程序


基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指
令及交割信息錯誤,指令中重要信息模糊不清或不全等。



基金托管人在履行監督職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執
行,並及時通知基金管理人改正。



(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序


基金托管人發現基金管理人發送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協
議或有關基金法規的有關規定,不予執行,並應及時以書面形式通知基金管理人
糾正,基金管理人收到通知後應及時核對,並以書面形式對基金托管
人發出回函
確認,由此造成的損失由基金管理人承擔。



(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法


基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人發送的正
常有效指令執行,給基金份額持有人、基金管理人造成損失的,應負賠償責任。



(七)更換被授權人的程序


基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限,必須提前至少一個交
易日,使用傳真或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人
發出由授權人簽字和蓋章的被授權人變更通知,同時電話通知基金托管人。變更
通知應載明生效時間,並提供新的被授權人的簽
字樣本。基金托管人收到變更通
知當日將回函書面傳真基金管理人或通過電話向基金管理人確認。授權變更于變
更通知載明的生效時間生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變



更通知時間,則授權變更于基金托管人收到變更通知時生效。基金管理人在此後
三日內將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。被授權人變更通知正本與副
本(如傳真件)不一致的,以副本(如傳真件)為準,相關責任由基金管理人承
擔。基金管理人更換被授權人通知生效後,對于已被撤換的人員無權發送的指令,
或被改變授權人員超權限發送的指令,基金管理人不承擔責任。



七、交易及清算交收安排

(一)選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構的標準和程序


基金管理人負責根據相關標準以及內部管理制度對有關證券經營機構進行
考察後確定代理本基金證券買賣證券經營機構,並承擔相應責任。基金管理人和
被選擇的證券經營機構簽訂席位使用協議,由基金管理人通知基金托管人,並在
法定信息披露公告中披露有關內容。



基金管理人應及時將基金專用席位號、佣金費率等基本信息以及變更情況及
時以書面形式通知基金托管人。



基金管理人負責選擇代理本基金國債期貨、股指期貨交易的期貨經紀機構,
並與其簽訂期貨經紀合同,其他事宜根
據法律法規、基金合同的相關規定執行,
若無明確規定的,可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規則執行。



(二)基金投資證券後的清算交收安排


1
、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責任


基金管理人與基金托管人應根據有關法律法規及相關業務規則,簽訂《證券
交易資金結算協議》,用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結
算業務中的責任。



對基金管理人的資金劃撥指令,基金托管人在復核無誤後應在規定期限內執
行並在執行完畢後回函確認,不得延誤。



本基金投資于證券發生的所有場內、場外交易的資金清算交割,全部由基

托管人負責辦理。



本基金證券投資的清算交割,由基金托管人通過中國證券登記結算有限責任
公司上海分公司
/
深圳分公司、其他相關登記結算機構及清算代理銀行辦理。



如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財產的損失,應由基金托管



人負責賠償基金的損失;如果因為基金管理人違反法律法規的規定進行證券投資
或違反雙方簽訂的《證券交易資金結算協議》而造成基金投資清算困難和風險的,
基金托管人發現後應立即通知基金管理人,由基金管理人負責解決,由此給基金
和基金托管人造成的損失由基金管理人承擔。



2
、基金出現超買或超賣的責任認定及處
理程序


基金托管人在履行監督職能時,如果發現基金投資證券過程中出現超買或超
賣現象,應立即提醒基金管理人,由基金管理人負責解決,由此給基金及基金托
管人造成的損失由基金管理人承擔。如果非因基金托管人原因發生超買行為,基
金管理人必須于
T+1
日上午
10
時之前劃撥資金,用以完成清算交收。



3
、基金無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序


基金管理人應確保基金托管人在執行基金管理人發送的指令時,有足夠的頭
寸進行交收。基金的資金頭寸不足時,基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃
款指令。基金管理人在發送劃款指令時應充
分考慮基金托管人的劃款處理所需的
合理時間。如由于基金管理人的原因導致無法按時支付證券清算款,由此給基金
及基金托管人造成的損失由基金管理人承擔。



在基金資金頭寸充足的情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法規、《基
金合同》、基金托管協議的指令不得拖延或拒絕執行。如由于基金托管人的原因
導致基金無法按時支付證券清算款,由此給基金造成的損失由基金托管人承擔。



(三)資金、證券賬目及交易記錄的核對


對基金的交易記錄,由基金管理人按日進行核對。

每日對外披露基金份額淨
值之前,必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一
致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整或不真
實,由此導致的損失由基金的會計責任方承擔。


對基金的資金賬目,由相關各方每日對賬一次,確保相關各方賬賬相符。


對基金證券賬目,由每周最後一個交易日終了時相關各方進行對賬。


對實物券賬目,每月月末相關各方進行賬實核對。


對交易記錄,由相關各方每日對賬一次。


(四)申購、贖回、
轉換開放式基金
的資金清算、
數據傳遞及托管協議當事
人的責任



1
、托管協議當事人在開放式基金的申購贖回、轉換中的責任


基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心和
銷售機構的銷售網點進行申
購和贖回申請,由基金管理人辦理基金份額的過戶和登記,基金托管人負責接收
並確認資金的到賬情況,以及依照基金管理人的投資指令來劃付贖回款項。



2
、開放式基金的數據傳遞


基金管理人應于每個工作日
14

00
之前將前一個開放日經確認的基金申購
金額和贖回份額以書面形式並加蓋業務專用章通知基金托管人。

基金管理人應對
傳遞的申購、贖回數據的真實性、準確性和完整性負責。



3
、開放式基金的資金清算


基金申購、贖回等款項采用軋差交收的結算方式,淨額在最晚不遲于
T+3
日上午
11

00
前在基金管理人總清算賬戶和
資產托管專戶之間交收。



如果當日基金為淨應收款,基金托管人應及時查收資金是否到賬,對于未
準時到賬的資金,應及時通知基金管理人劃付。對于未準時劃付的資金,基金
托管人應及時通知基金管理人劃付,由此產生的責任應由基金管理人承擔。後
果嚴重的基金托管人應向中國證監會報告。



如果當日基金為淨應付款,基金托管人應根據基金管理人的指令及時進行
劃付。對于未準時劃付的資金,基金管理人應及時通知基金托管人劃付,由此
產生的責任應由基金托管人承擔。後果嚴重的基金管理人應向中國證監會報告。



八、基金資產淨值計算和會計核算

(一)基金資產淨
值的計算


1
、基金資產淨值的計算、復核的時間和程序


基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的價值。基金份額淨值是指計
算日基金資產淨值除以該計算日基金份額余額後的數值。基金份額淨值的計算
保留到小數點後
4
位,
小數點後第
5
位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財





基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《證
券投資基金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定。用于基金信息披露
的基金資產淨值和基金份額淨值由基金管理人負責計算,基金托管人復
核。





金管理人應于每個工作日交易結束後計算當日的基金份額
的基金份額淨值並以
雙方認可的方式發送給基金托管人。基金托管人對淨值計算結果復核後以雙方
認可的方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金淨值予以公布。



根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金淨值
信息
,基金托管人復核、
審查基金管理人計算的基金資產淨值。因此,本基金的會計責任方是基金管理
人,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍
無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金淨值的計算結果對外予以公布。



(二)基金資產估值方法


1
、估值對象


基金所擁有的股票、權證、債券、期貨合約和銀行存款本息、
應收款項、
其它投資等資產及負債。



2
、估值方法



1
)證券交易所上市的有價證券的估值


a
、交易所上市的權益類證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大
變化且證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價
(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生
了影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
素,調整最近交易市價,確定公允價格;


b
、交易所上市實行淨價交易的固定收益品種按
估值日第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值淨價估值,具體估值機構由基金管理人與基金托管人另行
協商約定;


c
、交易所上市實行全價交易的可轉換債券、可交換債券按估值日收盤價減
去收盤價中所含的應收利息得到的淨價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交
易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日收盤價減去收盤價中所含的債券
應收利息得到的淨價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可
參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價
格;


d
、對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在
活躍市場的情
況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值;對于活躍市場報



價未能代表計量日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認計量日的公
允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則應采用估值技術確定
其公允價值;


e
、交易所上市不存在活躍市場的權益類證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。




2
)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理︰


a
、送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估
值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;


b
、首次公開發行未上市的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,在估
值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;


c
、首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易
所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機
構或行業協會有關規定確定公允價值。




3
)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,以
第三方估值機構提供的價格數據估值;對銀行間市場未上市,且第三方估
值機構
未提供估值價格的債券,按成本估值。




4
)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別
估值。




5
)投資證券衍生品的估值方法


a
、從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的權證按估值日在證券
交易所掛牌的該權證的收盤價估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環
境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值;如最近交易日後經濟環境發生
了重大變化的,將參考監管機構或行業協會有關規定,或者類似投資品種的現行
市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。



b
、首次發行未上市的權證,采用
估值技術確定公允價值,在估值技術難以
可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。



c
、因持有股票而享有的配股權,以及停止交易但未行權的權證,采用估值
技術確定公允價值進行估值。在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成



本進行估值。



d
、國債期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。



e
、股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。




6
)存款的
估值方法


持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認利
息收入。




7
)同業存單的估值方法


投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值淨價估值;選定的第三
方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。




8

如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定後,按最能反映公允價值的價格估
值。




9
)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,
以確保基金估值的公平性。




10

相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。

如有新增事項,

法律法規以及監管部門
最新規定估值。



(三)估值差錯處理


因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人
對不應由其承擔的責任,有權向過錯人追償。



當基金管理人計算的基金資產淨值、基金份額淨值已由基金托管人復核確
認後公告的,由此造成的投資者或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資
者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,由基金管理人
與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責任。



由于一方當事人提供的信息錯誤,另一方當事人在采取了必要合理的措施
後仍不能
發現該錯誤,進而導致基金資產淨值、基金份額淨值計算錯誤造成投
資者或基金的損失,以及由此造成以後交易日基金資產淨值、基金份額淨值計
算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失,由提供錯誤信息的當事人一方負責
賠償。



基金管理人或基金托管人按估值方法的第

8

項進行估值時,所造成的誤



差不作為基金資產估值錯誤處理。



由于
不可抗力原因,或由于
證券、期貨交易所
、證券經紀機構
、期貨公司

登記結算公司

發送的數據錯誤
等原因
,基金管理人和基金托管人雖然已經
采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的
基金資產估
值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和
基金托管人應當積極采取必要的措施
減輕或
消除由此造成的影響。



當基金管理人計算的基金資產淨值與基金托管人的計算結果不一致時,相關
各方應本著勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最後仍無法達成一致,應以基金
管理人的計算結果為準對外公布,由此造成的損失以及因該交易日基金資產淨值
計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔賠償責任,基金托管人不負賠償責
任。



(四)基金賬冊的建立


基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效後,應按照相關各方約定的同
一記賬方法和會計處理原則
,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,
對相關各方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資產的安全。若雙
方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。



經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因並糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產淨值的計算和公告的,以基金管理
人的賬冊為準。



(五)基金定期報告的編制和復核


基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制,應于每月終了

5
個工作日內完成。



《基金合同》生效後,
基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人
應當在三個工作日內,更新基金招募說明書並登載在指定網站上;基金招募說明
書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金
管理人不再更新基金招募說明書


基金管理人在季度結束之日起
15
個工作日內
完成季度報告編制並公告;在會計年度半年終了後兩
個月
內完成中期報告編制並
公告;在會計年度結束後
三個月
內完成年度報告編制並公告。




基金管理人在
5
個工作日內完成月度報告,在月度報告完成當日,對報告加
蓋公章後,以加密傳真方
式將有關報告提供基金托管人復核;基金托管人在
3
個工作日內進行復核,並將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在
7
個工作日內完成季度報告,在季度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復
核,基金托管人在收到後
7
個工作日內進行復核,並將復核結果書面通知基金管
理人。基金管理人

一個月
內完成中期報告,在中期報告完成當日,將有關報告
提供基金托管人復核,基金托管人在收到後
一個月
內進行復核,並將復核結果書
面通知基金管理人。基金管理人在
一個半月
內完成年度報告,在年度報告完成當
日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在
收到後
一個半月
內復核,並
將復核結果書面通知基金管理人。



基金托管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和
基金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為
準。核對無誤後,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒
或者出具
加蓋托管業務部門公章的復核意見書
,相關各方各自留存一份。

如果基金管理人
與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有
權按照其編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。



基金托管人在對財務會計報告、中期報告或
年度報告復核完畢後,需蓋章確
認或出具相應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。



九、基金收益分配

(一)基金收益分配的原則


1

本基金收益分配方式
分兩種︰現金分紅與紅利再投資,投資者
可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若
投資者
不選擇,本基金默
認的收益分配方式是現金分紅



2
、基金收益分配後基金份額淨值不能低于面值

即基金收益分配基準日的
基金份額淨值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低于面值



3
、每一基金份額享有同等分配權;


4
、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



在對基金
份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人可對基金



收益分配原則進行調整,不需召開基金份額持有人大會。



(二)基金收益分配方案的制定和實施程序


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金托管人復核,
依照《信
息披露辦法》的有關規定
在指定媒介公告。



基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可
供分配利潤計算截止日)的時
間不得超過
15
個工作日。



法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



基金管理人向基金托管人下達收益分配的付款指令,基金托管人按指令將收
益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶。



十、信息披露

(一)
保密義務

除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監會關于基金
信息披露的有關規定進行披露以外,基金管理人和基金托管人對基金運作中產
生的信息以及從對方獲得的業務信息應恪守保密的義務。基金管理人與基金托
管人對基金的任何信息,除法律法規規定之外,不得在其公開披露之前,先行
對任何第三方披露。

但是,如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保
密義務︰


1
、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開;


2
、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監
會等監管機構的命令
、決定所做出的信息披露或公開。



(二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序


基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自承
擔相應的信息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、
彼此監督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。



根據《信息披露辦法》的要求,本基金信息披露的文件包括基金招募說明書、
基金產品資料概要、
《基金合同》、基金托管協議、基金份額發售公告、《基金合
同》生效公告、定期報告、臨時報告、基金淨值
信息
等其他必要的公告文件,由
基金管理人擬定並負責公
布。




基金托管人應當按照相關法律、行政法規、中國證監會的規定和《基金合同》
的約定,對基金管理人編制的基金資產淨值、基金份額淨值、基金業績表現數據、
基金定期報告和更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,
並向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。



基金年報中的財務報告部分,
應當

具有證券、期貨相關業務資格的
會計師
事務所審計
後,方可披露。



基金管理人、基金托管人應當在指定
報刊
中選擇一家報刊披露本基金信息


基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金
信息,並保證相關報送信息的
真實、準確、完整、及時




依法必須披露的信息發布後,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾
免費
查閱。

投資者在支付工本費後可
在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。基金管理人和基金托管人應保證文
本的內容與所公告的內容完全一致。



(三)暫停或延遲信息披露的情形


1
、不可抗力;


2
、發生暫停估值的情形;


3
、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。



(四)
本協議下基金的信息披露事項以法律法規規定、基金合同“第十八部
分 基金的信息披露”及本章節約定的內容為準。



十一、基金費用

(一)基金管理費的計提比例和計提方法


本基金的管理費按前一日基金資產淨值的
1.00%
的年費率計提。管理費的計
算方法如下︰


H

E
×
1.00%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產淨值


(二)基金托管費的計提比例和計提方法


本基金的托管費按前一日基金資產淨值的
0.25%
的年費率計提。托管費的計



算方法如下︰


H

E
×
0.25%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產淨值



三)
基金的
銷售服務費


本基金的銷售服務費按前一日基金資產淨值的
0.80%
的年費率計提。計
算方
式如下︰


H

E
×
0.80%
÷當年天數


H
為每日
應計提的
銷售服務費


E
為前一日基金資產淨值


(四)證券、期貨交易費用、
銀行匯劃費用

基金
的開戶費用、賬戶維護費
用、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用、基金份額持有人大會費用、
《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費等根據有
關法規、《基金合同》及相應協議的規定,由基金托管人按基金管理人的劃款指
令並根據費用實際支出金額支付,列入當期基金費用。



(五)不列入基金費用的項目


基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支
出或基
金財產的損失、《基金合同》生效前的相關費用(包括但不限于驗資費、會計師
和律師費、信息披露費用等費用)、處理與基金運作無關的事項發生的費用、其
他根據相關法律法規,以及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目不列
入基金費用。



(六)基金管理費、基金托管費、銷售服務費的復核程序、支付方式和時間。

基金托管人對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定以及《基金合同》的其
他費用有權拒絕執行。



基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費、銷售服務費等,
根據本托管協議和《基金合同》的有關規定進行復核。



基金
管理費每日計提,
逐日累計至每月月末,
按月支付。由基金管理人向基
金托管人發送基金管理費劃付指令,經基金托管人復核後于次月首日起
3
個工作
日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。




基金托管費每日計提,
逐日累計至每月月末,
按月支付。由基金管理人向基
金托管人發送基金托管費劃付指令,經基金托管人復核後于次月首日起
3
個工作
日內從基金資產中一次性支取。



基金銷售服務費每日計提,
逐日累計至每月月末,
按月支付。由基金管理人
向基金托管人發送基金銷售服務費劃付指令,經基金托管人復核後于次月首日起
3
個工作日內從基金財產中一次性支付給
登記機構,由登記機構代付給銷售機
構。



若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延至
最近可支付日支付。



(七)如果基金托管人發現基金管理人違反有關法律法規的有關規定和《基
金合同》、本協議的約定,從基金財產中列支費用,有權要求基金管理人做出書
面解釋,如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由,可以拒絕支付。



十二、基金份額持有人名冊的保管

基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括
《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年
6

30
日、
12

31
日的基金份額持有人名冊。

基金份額持有人名冊的內容必須
包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。



基金份額持有人名冊由基金的
基金登記機構根據基金管理人的指令編制和
保管
,基金管理人和基金托管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名
冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。登記機構的保管期限自基金賬戶銷戶
之日起不得少于
20
年。



基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊︰
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、
每年
6

30
日、每年
12

31
日的基金份額持有人名
冊。基金份額持有人名冊
的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年
12

31
日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、
《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生
日後十個工作日內提交。




基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光盤備
份,保存期限為
15
年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基
金托管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。



若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊,應按有
關法規規定各自
承擔相應的責任。



十三、基金有關文件和檔案的保存

基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬
冊、交易記錄和重要合同等,保存期限不少于
15
年,對相關信息負有保密義務,
但司法強制檢查情形及法律法規規定的其它情形除外。其中,基金管理人應保存
基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料,基金托管人應保存
基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。



基金管理人簽署重大合同文本後,應及時將合同文本正本送達基金托管人
處。基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同
、協議傳真
給基金托管人。



基金管理人或基金托管人變更後,未變更的一方有義務協助接任人接受基金
的有關文件。



十四、基金管理人和基金托管人的更換

(一)基金管理人的更換

1
、基金管理人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金管理人職責終止︰


(1)
被依法取消基金管理資格;


(2)
被基金份額持有人大會解任



(3)
依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產



(4)
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》規定的其它情形。



2
、更換基金管理人的程序


(1)
提名︰新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%
以上(含



10%
)基金份額的基金份額持有人提名;


(2)
決議︰基金份額持有人大會在基金管理人職責終止後
6
個月內對被提名
的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上(含三分之二)表決通過,新任基金管理人應當符合法律法規及中
國證監會規定的資格條件;


(3)
臨時基金管理人︰新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金管理人;


(4)
備案︰基金份額持有人大會選任基金管理人的決議自表決通過之日起生
效,自通過之日起五日內報中國證監會備案;


(5)
公告︰基金管理
人更換後,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效後
2
日內在指定媒介公告;


(6)
交接︰基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資
料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨
時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人
應與基金托管人核對基金資產總值和淨值;


(7)
審計︰基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計
費用在基金財產中列支;


(8)
基金名稱變更︰基金管理人更換後,如果原任或新任基金管理人要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。



3
、原任基金管理人職責終止後,新任基金管理人或基金臨時管理人接受基
金管理業務前,原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確保基金財產的安
全,不對基金份額持有人的利益造成損失,並有義務協助新任基金管理人或臨時
基金管理人盡快恢復基金財產的投資運作。



(二)基金托管人的更換

1
、基金托管人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金托管人職責終止︰


(1)
被依法取消基金托管資格;


(2)
被基
金份額持有人大會解任




(3)
依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產



(4)
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》規定的其它情形。



2
、更換基金托管人的程序


(1)
提名︰新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人提名;


(2)
決議︰基金份額持有人大會在基金托管人職責終止後
6
個月內對被提名
的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上(含三分之二)表決通過,新任基金托管人應當符合法律法規及中
國證監會規
定的資格條件;


(3)
臨時基金托管人︰新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金托管人;


(4)
備案︰基金份額持有人大會選任基金托管人的決議自表決通過之日起生
效,自通過之日起五日內報中國證監會備案;


(5)
公告︰基金托管人更換後,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效後
2
日內在指定媒介公告;


(6)
交接︰基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務
資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時
基金托管人應當及時接收。新任基金托管人
或臨時基金
托管人應
與基金管理人核
對基金資產總值和淨值;


(7)
審計︰基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審
計費用在基金財產中列支。



3
、原基金托管人職責終止後,新任基金托管人或臨時基金托管人接受基金
財產和基金托管業務前,原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確保基金財
產的安全,不對基金份額持有人的利益造成損失,並有義務協助新任基金托管人
或臨時基金托管人盡快交接基金資產。



(三)
基金管理人和基金托管人的同時更換程序


1
、提名︰如
果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金
總份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;



2
、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;


3
、公告︰新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效後
2
日內在指定媒介上聯合公告。



十五、禁止行為

托管協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于︰


(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財
產從事證券投資。



(二)基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同
基金財
產。



(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。



(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔
損失。



(五)基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經營過程中任何尚未按法
律法規規定的方式公開披露的信息。



(六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和
贖回、分紅資金的劃撥指令,或違規向基金托管人發出指令。



(七)基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執行。



(八)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級管理人
員相互
兼職。



(九)基金托管人私自動用或處分基金資產,根據基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。



(十)基金管理人、基金托管人不得利用基金財產用于下列投資或者活動︰

1
)承銷證券;(
2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;(
3
)從事承擔無限責
任的投資;(
4
)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;(
5
)向其
基金管理人、基金托管人出資;(
6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不
正當的證券交易活動;(
7
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



(十一)法律法規和基金合同禁止的
其他行為,以及法律、行政法規和中



國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。



十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)托管協議的變更與終止


1
、托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更後的
托管協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。基金托管協議的
變更報中國證監會備案。



2
、基金托管協議終止的情形


發生以下情況,本托管協議終止︰



1
)《基金合同》終止;



2
)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基
金資產;



3
)基金管理人解散
、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基
金管理權;



4
)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。



(二)基金財產的清算


1
、基金財產清算小組︰自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行
基金清算。



2

在基金財產清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按
照《基金合同》和本托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。



3
、基金財產清算小組組成︰基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會
計師、律師以及
中國證監會指定的人

組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



4
、基金財產清算小組職責︰基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



5
、基金財產清算程序︰



1
)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金財產;




2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5

聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6
)將清算
報告報中國證監會備案並公告;



7

對基金
剩余
財產進行分配




基金財產清算的期限為
6
個月
,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現的,清算期限相應順延




6
、清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



7
、基金財產按下列順序清償︰


(1)
支付清算費用;


(2)
交納所欠稅款;


(3)
清償基金債務;


(4)
按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款
(1)

(
3
)
項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



(三)基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經
具有證券、期
貨相關業務資格的
會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國
證監會備案並公告。

基金財產清算公告于
基金財產清算報告報中國證監會備案後
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告

基金財產清算小組應當將清算報告
登載在指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上




(四)基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。



十七、違約責任

(一)如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管協議
或者履行本托管協



議不符合約定的,應當承擔違約責任。



(二)因托管協議當事人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任,因共同行為給基金財產或者基金份額
持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。但是發生下列情況,當事人免責︰


1
、基金
管理


/

基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規
定作為或不作為而造成的損失等;


2
、基金管理人由于按照《基金合同》規定的投資原則而行使或不行使其投
資權而造成的損失等;


3

不可抗力;


4
、計算機系統故障、網絡故障、通訊故障、電力故障
、計算機病毒攻擊及
其它非基金托管人故意造成的意外事故。



(三)托管協議當事人違反托管協議,給另一方當事人造成損失的,應承擔
賠償責任。



(四)當
事人一方違約,非違約方當事人在職責範圍內有義務及時采取必要
的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的,不得就擴
大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。



(五)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保
護基
金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協
議。



(六)由于基金管理人、基金托
管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未
能發現錯誤的,由此造成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除
賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此
造成的影響。



(七)本協議所指損失均為直接損失。



十八、爭議解決方式

相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經
友好協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的



仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在北京市,仲裁裁決是終局性的並對相關
各方均
有約束力。除非仲裁裁決另有決定,仲裁費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續
忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持
有人的合法權益。



本協議受中國法律管轄。



十九、基金托管協議的效力

(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的本基金托管協
議草案,該等草案系經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表
簽字,協議當事人雙方可能不時根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管
協議以中國證監會注冊的文本為正式文本。



(二)
基金托管協議自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效
之日起生效。基金托管協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國
證監會備案並公告之日止。



(三)基金托管協議自生效之日對托管協議當事人具有同等的法律約束力。



(四)基金托管協議正本一式
6
份,除上報有關監管機構一式
2
份外,基金
管理人和基金托管人分別持有
2
份,每份具有同等的法律效力。



二十、基金托管協議的簽訂

本托管協議經基金管理人和基金托管人認可後,由該雙方當事人在基金托管
協議上蓋章,並由各自的法定代表人或授權代表簽字,並注明基金托管協議的簽
訂地點和
簽訂日期。




本頁無正文,為《
12
個月定期開放混合型證券投資基金托管
協議》簽字蓋章頁。












基金管理人︰財通
證券資產
管理
有限公司
(章)








法定代表人或授權代表︰
(簽字)




















基金托管人︰中國股份有限公司(章)








法定代表人或授權代表︰
(簽字)























簽訂地點︰中國北京




日︰









  中財網
各版頭條
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