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原標題:資產管理有限公司:財通資管鴻達純債A︰財通資管鴻達純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要2019年第2號




















財通資管鴻達純債債券型
證券投資基金


招募說明書
(更新)摘要


2019


2















基金管理人︰資產管理有限公司


基金托管人︰
股份有限公司





二一九年十一月








【重要提示】

財通資管鴻達純債債券型證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)由財
通資管鑫達回報混合型證券投資基金轉型而來。



財通資管鑫達回報混合型證券投資基金經2017年6月2日中國證券監督管理委
員會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可【2017】843號文準予募集注冊,自2017
年12月1日至2018年1月19日公開募集,募集結束後基金管理人向中國證監會辦
理備案手續。經中國證監會書面確認,《財通資管鑫達回報混合型證券投資基金基
金合同》于2018年1月24日生效。


基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證
監會注冊,但中國證監會對財通資管鑫達回報混合型證券投資基金的變更注冊,並
不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒
有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,
但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基金價格
可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。


本基金投資于證券市場,基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資
人在投資本基金前,需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮
自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意願、時機、數量等投資行
為作出獨立決策。投資人根據所持有份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的
投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括︰因受到經濟因素、政治因素、投資心
理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風險;基金管理人在基金管理實施過
程中產生的基金管理風險;由于基金投資者連續大量贖回基金、基金管理人運用流
動性管理工具產生的流動性風險;交易對手違約風險;投資國債期貨的特定風險;
投資本基金特有的其他風險等。本基金為債券型基金,理論上其預期風險與預期收
益高于貨幣市場基金,低于混合型基金和股票型基金。



本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的40%,但在
基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過40%的除外。



投資有風險,投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合
同、基金產品資料概要等信息披露文件。基金的過往業績並不代表未來表現。基金
管理人管理的其他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒
投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策後,基金運營狀況與
基金淨值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。


本招募說明書約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露
辦法》實施之日起一年後開始執行。


本招募說明書依照《信息披露管理辦法》對基金信息披露相關內容進行修訂,
所載內容截止至2019年9月30日,基金投資組合報告截止至2019年9月30日(財
務數據未經審計)。





一、基金管理人

(一)基金管理人概況

名稱︰資產管理有限公司

住所︰浙江省杭州市上城區
白雲路
26

143



辦公地址︰
上海市浦東新區福山路
500
號城建國際中心
28



郵政編碼︰
200122


法定代表人︰馬
曉立


成立時間︰2014年12月15日

注冊資本︰人民幣貳億元整

存續期間︰持續經營

聯系人︰朱旭芬

電話︰(021)20568365

股東情況︰股份有限公司持有公司100%的股權。


公司前身是股份有限公司資產管理部,經中國證監會《關于核準財通
證券股份有限公司設立資產管理子公司的批復》(證監許可[2014]1177號)批準,
由股份有限公司出資2億元,在原股份有限公司資產管理部的基
礎上正式成立。


(二)主要成員情況

1、基金管理人董事會成員

馬曉立先生,董事長,1973年10月出生,中共黨員,經濟學碩士。歷任聯合
證券研究所行業部經理,研究所總監、執行總經理,交易與衍生
產品部執行總經理,股份有限公司資產管理部總經理。現任資產
管理有限公司董事長、總經理兼公募基金管理業務主要負責人。


裴根財先生,董事,1966年2月出生,中共黨員,經濟學碩士,中國國籍,無
境外永久居留權。曾任浙江證券營業總部總經理助理、上海昆山路證券營業部總經


理,機構管理部、營銷中心總經理,杭州學院路證券營業部總經
理。現任資產管理有限公司董事,兼任股份有限公司總經理助理、
研究所所長、中國證券業協會經紀業務委員會委員、浙江證券業協會經紀
業務委員會副主任。


夏理芬先生,董事,1968年7月生,中共黨員,工商管理碩士,高級經濟師,
中國國籍,無境外永久居留權。曾任浙江省國際信托投資公司義烏證券交易營業部
經理、西湖證券營業部總經理,金通證券股份有限公司總裁辦公室主任、運營管理
部總經理,中信金通證券有限責任公司運營管理部總經理、總經理助理、合規總監,
(浙江)公司合規總監、執行總經理兼江西分公司總經理,股份
有限公司江西分公司總經理。現任資產管理有限公司董事,兼任
股份有限公司副總經理兼首席風險官、(香港)有限公司董事、財通基金
管理有限公司董事長、浙江證券業協會合規風控專業委員會主任委員、中國證券業
協會風險管理委員會委員、浙江中信金通教育基金會理事兼秘書長。


錢慧女士,董事,1978年1月出生,中共黨員,上海財經大學經濟學碩士,國
際注冊內部審計師/會計師。曾任股份有限公司稽核總部、合規與風險管理
部高級主管;資產管理有限公司督察長兼合規與風險管理部總監。現任財
通證券資產管理有限公司董事,常務副總經理、首席風險官、合規負責人。


沈立強先生,董事,1956年7月出生,中共黨員,大學本科學歷,高級會計師。

從事金融工作40余年,曾任中國浙江省分行副行長、黨委委員,浙江省分
行營業部總經理、黨委書記,浙江省分行黨委副書記,河北省分行行長、黨委書記,
上海市分行行長、黨委書記,工銀瑞信基金管理有限公司董事長。現任資
產管理有限公司董事,兼任上海市銀行博物館館長。


2、基金管理人監事

夏志凡先生,職工監事,1983年11月出生,中共黨員,經濟學學士。歷任陽
光人壽保險股份有限公司人力資源經理,平安國際融資租賃有限公司人力資源部人
才績效室總監,平安商業保理有限公司人事行政部總監。現任資產管理有
限公司職工監事、人力資源部總監兼綜合辦公室負責人。


3、經營管理層人員


馬曉立先生,總經理(簡歷請參見上述關于董事長的介紹)。


李紅芸女士,副總經理,1971年8月出生,中共黨員,經濟學學士,會計師。

歷任有限責任公司會計核算部負責人,有限責任公司計劃財務部
總經理助理、副總經理,股份有限公司資產管理部副總經理,現任財通證
券資產管理有限公司董事會秘書、副總經理兼財務總監。


錢慧女士,常務副總經理(簡歷請參見上述關于董事的介紹)。


周志遠先生,副總經理,1983年9月出生,中國民主建國會黨員,碩士研究生。

歷任天安保險股份有限公司資產管理部金融工程兼債券交易,中歐基金管理有限公
司高級債券交易員,國聯安基金管理有限券研究員、基金經理助理、基金經
理,資產管理有限公司固定收益部負責人。現任資產管理有限公
司副總經理。


4、本基金基金經理

宮志芳女士,基金經理,武漢大學數理金融碩士,中級經濟師,2010年7月進
入浙江泰隆銀行資金運營部先後從事外匯交易和債券交易;2012年3月進入寧波通
商銀行金融市場部籌備債券業務,主要負責資金、債券投資交易,同時15年初籌備
並開展貴金屬自營業務;2016年3月加入資產管理有限公司。2017年8
月18日起任財通資管積極收益債券型發起式證券投資基金基金經理;2017年8月
18日起任財通資管鑫管家貨幣市場基金基金經理;2017年8月30日起任財通資管
鑫逸回報混合型證券投資基金基金經理;2017年12月6日起任財通資管鑫銳回報
混合型證券投資基金基金經理;2018年1月24日起任財通資管鴻達純債債券型證
券投資基金基金經理;2019年7月3日起任財通資管鴻運中短債債券型證券投資基
金基金經理。


5、固收公募業務投資決策委員會成員

委員︰馬曉立(總經理)

李杰 (固收公募投資部總監)

宮志芳(固收公募投資部基金經理)

6、權益公募業務投資決策委員會成員

委員︰姜永明(總經理助理兼權益投資總監)


于洋 (權益公募投資部基金經理)

邵沙錁(權益研究部研究員)

7、上述人員之間無近親屬關系。


二、基金托管人

(一)基本情況

名稱︰股份有限公司

住所︰浙江省寧波市寧東路345號

辦公地址︰浙江省寧波市寧東路345號

法定代表人︰陸華裕

注冊日期︰1997年04月10日

批準設立機關和批準設立文號︰中國銀監會,銀監復[2007]64號

組織形式︰股份有限公司

注冊資本︰伍拾億陸仟玖佰柒拾參萬貳仟參佰零伍人民幣元

存續期間︰持續經營

基金托管資格批文及文號︰證監許可【2012】1432號

托管部門聯系人︰王海燕

電話︰0574-89103171

(二)主要人員情況

截至2019年9月底,資產托管部共有員工100人, 100%以上員工擁
有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。


(三)基金托管業務經營情況

作為中國大陸托管服務的先行者,自2012年獲得證券投資基金資產托
管的資格以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和
內部控制體系、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資
產托管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高
效、專業的托管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中豐富
和成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、QDII資產、股權投資基


金、集合資產管理計劃、定向資產管理計劃、基金公司特定客戶
資產管理等門類齊全的托管產品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等
增值服務,可以為各類客戶提供個性化的托管服務。


截至2019年9月底,共托管56只證券投資基金,證券投資基金托管
規模678.12億元。






三、相關服務機構

(一)基金份額銷售機構

1、直銷機構︰

本基金直銷機構為基金管理人以及基金管理人的網上直銷交易平台。


名稱︰資產管理有限公司

住所︰浙江省杭州市上城區白雲路26號143室

杭州辦公地址︰浙江省杭州市上城區四宜路22號四宜大院B幢

上海辦公地址︰上海市浦東新區福山路500號城建國際中心28樓

法定代表人︰馬曉立

成立時間︰2014年12月15日

杭州直銷櫃台聯系人︰毛亞婕、何倩男

電話︰(0571)89720021、(0571)89720022

傳真︰(0571)85104360

上海直銷櫃台聯系人︰何倩男

電話︰(021)20568211、(021)20568225

傳真︰(021)68753502

客戶服務電話︰95336

網址︰www.ctzg.com

個人投資者可以通過基金管理人網上直銷交易平台辦理開戶、本基金的認購、
申購、贖回等業務,具體交易細則請參閱基金管理人網站。



2、其他銷售機構

(1)股份有限公司

注冊地址︰浙江省杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室

辦公地址︰浙江省杭州市杭大路 15 號嘉華國際商務中心 201,501,502,1103,
1601-1615,1701-1716 室

法定代表人︰陸建強

聯系人︰ 章力彬

電話︰(0571)87825100

客服電話︰95336

網址︰www.ctsec.com

(2)股份有限公司

注冊地址︰ 浙江省寧波市鄞州區寧東路345號

辦公地址︰ 浙江省寧波市鄞州區寧東路345號

法定代表人︰陸華裕

聯系人︰胡技勛

電話︰0574-89068340

客服電話︰95574

網址︰www.nbcb.com.cn

(3)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

注冊地址︰遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

辦公地址︰上海市徐匯區中山南二路107號

法定代表人︰林卓

聯系人︰徐江

電話︰0411-88891212-119

客服電話︰400-6411-999

網址︰www.taichengcaifu.com

(4)和耕傳承基金銷售有限公司


注冊地址︰河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風東路東、康寧街北6號樓6
樓602、603房間

辦公地址︰ 北京市朝陽區酒仙橋6號院2號樓

法定代表人︰王旋

聯系人︰董亞芳

電話︰4000360000

客服電話︰4000-555-671

網址︰ www.hgccpd.com


5

上海天天基金銷售有限公司

注冊地址︰上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

辦公地址︰上海市徐匯區宛平南路88號大廈金座

法定代表人︰其實

聯系人︰段穎

電話︰021-54509977-8418

傳真︰(021)64385308

客服電話︰4001818188

網址︰www.1234567.com.cn

(6)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址︰上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址︰上海市浦東南路1118號國際大廈9樓

法定代表人︰楊文斌

聯系人︰高源

電話︰021-36696312

客服電話︰4007009665

網址︰www.ehowbuy.com

(7)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址︰深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704

辦公地址︰深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704


法定代表人︰ 馬勇

聯系人︰ 文雯

電話︰010-83363101

客服電話︰0755-88394688

網址︰ www.xinlande.com.cn

(8)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

注冊地址︰杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室

辦公地址︰浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座2樓

法定代表人︰陳柏青

聯系人︰韓愛彬

電話︰18205712248

客服電話︰4000-766-123

網址︰www.fund123.cn



9

北京錢景基金銷售有限公司


注冊地址︰北京市海澱區丹稜街6號1幢9層1008-1012

辦公地址︰北京市海澱區丹稜街6號金融大廈10層1008號

法定代表人︰趙榮春

聯系人︰申澤灝

電話︰17610391368

傳真︰(010)57569671

客服電話︰4008936885

公司網址︰www.qianjing.com

(10)南京甦寧基金銷售有限公司

注冊地址︰ 南京市玄武區甦寧大道1-5號

辦公地址︰ 南京市玄武區甦寧大道1-5號

法定代表人︰ 劉漢青

聯系人︰王鋒

電話︰18551604505


客服電話︰95177

網址︰www.snjijin.com

(11)天津國美基金銷售有限公司

注冊地址︰天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2801

辦公地址︰北京市朝陽區霄雲路26號鵬潤大廈B座9層

法定代表人︰丁東華

聯系人︰許艷

電話︰010-59287105

客服電話︰4001110889

網址︰www.gomefund.com


(12)北京植信基金銷售有限公司

注冊地址︰北京市密雲縣盛南路8號院2號樓106室-67

辦公地址︰北京朝陽區四惠盛世龍源國食苑10號樓

法定代表人︰于龍

聯系人︰張?

電話︰010-56075718

客服電話︰4006802123

網址︰www.zhixin-inv.com

(13)北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址︰北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元

辦公地址︰北京市朝陽區東三環北路17號恆安大廈9/10層

法定代表人︰鄭毓棟

聯系人︰ 陳銘洲

電話︰18513699505

客服電話︰4006180707

網址︰www.hongdianfund.com

(14)北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址︰北京市海澱區東北旺西路軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊


新浪總部科研樓

辦公地址︰北京市海澱區東北旺西路軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓

法定代表人︰李昭琛

聯系人︰ 李唯

電話︰86-10-62675369

客服電話︰010-62675369

網址︰https://
fund.sina.com.cn

(15)上海基金銷售有限公司

注冊地址︰中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元

辦公地址︰中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元

法定代表人︰申健

聯系人︰張蜓

電話︰18017373527

客服電話︰021-20292031

網址︰www.wg.com.cn

(16)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司

注冊地址︰北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室

辦公地址︰北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室

法定代表人︰錢昊?F

聯系人︰ 毛健

電話︰18618204816

客服電話︰4008909998

網址︰www.jnlc.com

(17)珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址︰珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

辦公地址︰廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室

法定代表人︰肖雯


聯系人︰邱湘湘

電話︰020-89629099

客服電話︰020-89629066

網址︰www.yingmi.cn


(18)上海雲灣基金銷售有限公司

注冊地址︰中國(上海)自由貿易試驗區金橋路27號13號樓2層

辦公地址︰中國(上海)自由貿易試驗區金橋路27號13號樓2層

法定代表人︰戴新裝

聯系人︰ 王寧

電話︰18756535850

客服電話︰400-820-1515

網址︰www.zhengtongfunds.com

(19)中民財富基金銷售(上海)有限公司

注冊地址︰上海市黃浦區中山南路100號7層05單元

辦公地址︰上海市黃浦區中山南路100號7層05單元

法定代表人︰弭洪軍

聯系人︰黃鵬

電話︰18521506916

客服電話︰4008765716

網址︰www.cmiwm.com

(20)深圳銷售股份有限公司

注冊地址︰深圳羅湖區梨園路物資控股大廈8樓801

辦公地址︰深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓

法定代表人︰薛峰

聯系人︰童彩平

電話︰0755-33227950

客服電話︰4006-788-887

網址︰www.zlfund.cn


網址︰www.cmiwm.com

(21)北京恆天明澤基金銷售有限公司

注冊地址︰北京市背景經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室

辦公地址︰北京市朝陽區東三環北路甲19號嘉盛SOHO中心30層

法定代表人︰周斌

聯系人︰陳霞

電話︰15249236571

客服電話︰400-8980-618

網址︰www.chtfund.com

(22)上海長量基金銷售有限公司

注冊地址︰上海市浦東新區高翔路526號2幢220層

辦公地址︰上海市浦東新區東方路1267號11層

法定代表人︰張躍偉

聯系人︰黨敏

電話︰17717603276

客服電話︰4008202899

網址︰www.erichfund.com

(23)北京蛋卷基金銷售有限公司

注冊地址︰北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

辦公地址︰北京市朝陽區創遠路34號院融新科技中心C座17層

法定代表人︰鐘斐斐

聯系人︰侯芳芳

電話︰010-61840688

客服電話︰400-159-9288

網址︰danjuanapp.com

(24)上海中正達廣基金銷售有限公司

注冊地址︰上海市徐匯區龍騰大道2815號302室

辦公地址︰上海市徐匯區龍騰大道2815號302室


法定代表人︰黃欣

聯系人︰戴 微

電話︰ 021-33768132-801

客服電話︰400-6767-523

網址︰http://www.zzwealth.cn/

(25)北京唐鼎耀華基金銷售有限公司

注冊地址︰北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室

辦公地址︰北京市朝陽區東三環北路38號院1號泰康金融大廈38層

法定代表人︰張冠宇

聯系人︰王麗敏

電話︰010-85932810

客服電話︰400-819-9868

網址︰www.tdyhfund.com

(26)通華財富(上海)基金銷售有限公司

注冊地址︰上海市虹口區同豐路667弄107號201室

辦公地址︰上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈7樓

法定代表人︰沈丹義

聯系人︰翟良柱

電話︰021-60818573

客服電話︰400-101-9301

網址︰www.tonghuafund.com

(27)浙江基金銷售有限公司

注冊地址︰杭州市文二西路1號903室

辦公地址︰杭州市余杭區五常街道同順街大樓

法定代表人︰凌順平

聯系人︰費超超

電話︰0571-88911818-8654

客服電話︰4008-773-772


網址︰www.51fund.com

(28)上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址︰ 中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室

辦公地址︰上海市浦東區世紀金融廣場楊高南路799號3號樓5樓

法定代表人︰冷飛

聯系人︰孫琦

電話︰021-50810687

客服電話︰021-50810673

網址︰www.wacaijijin.com

(29)鳳凰金信(銀川)基金銷售有限公司

注冊地址︰寧夏銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層1402辦公
用房

辦公地址︰ 北京市朝陽區紫月路18號院18號樓

法定代表人︰ 張旭

聯系人︰汪瑩

電話︰010-58160084

客服電話︰400-810-5919

網址︰www.fengfd.com

(30)乾道盈泰基金銷售(北京)有限公司

注冊地址︰ 北京市西城區德勝門外大街13號院1號樓1302

辦公地址︰ 北京市西城區德外大街合生財富廣場

法定代表人︰董雲巍

聯系人︰馬林

電話︰18810292781

客服電話︰400-088-8080

網址︰ www.qiandaojr.com

(31)上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址︰中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座


辦公地址︰上海市浦東新區浦明路1500號

法定代表人︰王延富

聯系人︰徐亞丹

電話︰021-20700800

客服電話︰400-799-1888

網址︰www.520fund.com.cn

(32)沈陽麟龍投資顧問有限公司

注冊地址︰沈陽市東陵區白塔二南街18-2號B座601

辦公地址︰上海市虹口區青雲路158號城建大廈5樓

法定代表人︰朱榮暉

聯系人︰孫麗淑

電話︰021-51091664

客服電話︰400-720-1166

網址︰www.win-stock.com.cn

(33)奕豐基金銷售有限公司

注冊地址︰深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室

辦公地址︰深圳市南山區海德三道廣場A座17樓1704室

法定代表人︰TEO WEE HOWE

聯系人︰葉健

電話︰0755-89460507

客服電話︰400-684-0500

網址︰www.ifastps.com.cn

(34)民商基金銷售(上海)有限公司

注冊地址︰上海黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓A31室

辦公地址︰上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓

法定代表人︰賁惠琴

聯系人︰林志楓

電話︰15626219801


客服電話︰(021)5020 6002

網址︰www.msftec.com

(35)諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址︰上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地址︰上海市楊浦區長陽路1687號2號樓

法定代表人︰汪靜波

聯系人︰李娟

電話︰15221808925

客服電話︰400-821-5399

網址︰www.noah-fund.com

(36)上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址︰上海市長寧區福泉北路518號8號樓3層

辦公地址︰上海市長寧區福泉北路518號8號樓3層

法定代表人︰燕斌

聯系人︰陳東

電話︰(021)52822063

客服電話︰400-118-1188

網址︰www.66zichan.com

(38)洪泰財富(青島)基金銷售有限責任公司

住所︰山東省青島市嶗山區香港東路195號9號樓701室

辦公地址︰山東省青島市嶗山區香港東路195號9號樓701室

法定代表人︰楊雅琴

聯系人︰李慧慧

電話︰13521117215

客服電話︰400-8189-598

網址︰www.hongtaiwealth.com


(39)德邦證券股份有限公司

注冊地址︰ 上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓


辦公地址︰ 上海市福山路500號城建國際中心29樓

法定代表人︰ 吳曉春

聯系人︰劉熠

電話︰021-68761616

客服電話︰400-8888-128

網址︰www.tebon.com.cn


(40)上海財咖啡基金銷售有限公司

住所︰中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1168號B座1701A室

辦公地址︰中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1168號B座1701A室

法定代表人︰周泉恭

聯系人︰鄭磊

電話︰13120677028

客服電話︰400-021-1010

網址︰www.caicoffeefund.com

(41)江甦匯林保大銷售有限公司

注冊地址︰南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號

辦公地址︰黃浦區龍華東路868號綠地海外灘辦公A1605室

法定代表人︰吳言林

聯系人︰孫平

電話︰13564999938

客服電話︰025-66046166

網址︰www.huilinbd.com

(42)上海陸享基金銷售有限公司

注冊地址︰上海市浦東新區南匯新城鎮環湖西二路888號1幢1區14032室

辦公地址︰上海市浦東新區世紀大道1196號世紀匯廣場二座16樓

法定代表人︰陳志英

聯系人︰張宇明


電話︰17788398113

客服電話︰021-53398816

網址︰www.luxxfund.com

(43)深圳信誠基金銷售有限公司

注冊地址︰深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海
商務秘書有限公司)

辦公地址︰北京市東城區朝陽門北大街6號 北京首創大廈A座1208、1209室

法定代表人︰周文

聯系人︰孔昊

電話︰18600161287

客服電話︰0755-23946579

網址︰ www.ecpefund.com

(44)上海陸金所基金銷售有限公司

住所︰中國(上海)自由貿易試驗區環路1333號14樓09單元

辦公地址︰自由貿易試驗區環路1333號14樓09單元

法定代表人︰王之光

聯系人︰程晨

電話︰15921301165

客服電話︰4008219031

網址︰www.lufunds.com

(45)揚州國信嘉利基金銷售有限公司

注冊地址︰江甦省揚州市廣陵新城基地3期20B棟

辦公地址︰江甦省揚州市邗江區文昌西路56號公元國際大廈320號

法定代表人︰劉曉光

聯系人︰甦曦

電話︰0514-82099618-805

客服電話︰400-021-6088

網址︰www.gxjlcn.com


(46)上基金銷售有限公司


注冊地址︰上海市寶山區蘊川路5475號1033室

辦公地址︰上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場18層

法定代表人︰李興春

聯系人︰陳孜明

電話︰18516109631

客服電話︰95733

網址︰ www.leadfund.com.cn

(47)上海基煜基金銷售有限公司


注冊地址︰上海市崇明縣長興鎮潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經
濟發展區)

辦公地址︰上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人︰王翔

聯系人︰李關洲

電話︰13816858721

客服電話︰400-820-5369

網址︰https://www.jiyufund.com.cn

基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其它符合要求的機構銷售本基金。


(二)登記機構

名稱︰財通
證券資產管理有限公司


住所︰浙江省杭州市上
城區白雲路
26
號143



辦公地址︰浙江省杭州

上城區四宜路四宜大院
B



法定代表人︰馬
曉立


電話︰(0
571

89720155


聯系人︰劉博

(三)出具法律意見書的律師事務所

名稱︰上海市通力律師事務所

住所︰上海市銀城中路68號時代金融中心19樓


辦公地址︰上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人︰俞衛鋒

電話︰(021)31358666

傳真︰(021)31358600

聯系人︰陸奇

經辦律師︰黎明、陸奇

(四)審計基金財產的會計師事務所

名稱︰普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

住所︰上海市浦東新區環路1318號星展銀行大廈6樓

辦公地址︰上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

首席合伙人︰李丹

電話︰(021)23238888

傳真︰(021)23238800

聯系人︰葉爾甸

經辦注冊會計師︰薛競、葉爾甸





四、基金的名稱

財通資管鴻達純債
債券型
證券投資基金


五、基金的類型

債券型證券投資基金


六、基金的投資目標

在嚴格控制風險的基礎上,把握市場機會,追求基金資產的穩健增值。



七、基金的投資方向


本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,具體為債券(包括國債、金
融債、央行票據、企業債、、中期票據、政府支持機構債、政府支持債、地
方政府債、次級債、可分離交易的純債部分、短期融資券、超短期融資券
等)、
資產支持證券、債券回購、協議存款、通知存款、定期存款及其他銀行存款、同業
存單、貨幣市場工具、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金
融工具,但須符合中國證監會相關規定。



本基金不投資于股票、權證等權益類資產,也不投資于可轉換債券(可分離交
易的純債部分除外)、可交換債券。



本基金的投資組合比例為︰本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%
,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金後,本基金持有的
現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產淨值的
5%
,其中現金不包
括結
算備付金、存出保證金、應收申購款等。



如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程
序後,可以將其納入投資範圍。



八、基金的投資策略

本基金將充分發揮基金管理人的投研能力,采取自上而下的方法對基金的大類
資產進行動態配置,綜合久期管理、收益率曲線配置等策略對個券進行精選,力爭
在嚴格控制基金風險的基礎上,獲取長期穩定超額收益。



1
、資產配置策略


本基金將采用自上而下的方法,在充分研究基本宏觀經濟形勢以及微觀市場主
體的基礎上,對市場基本利率和債券、貨幣市場工具等投資品種收益率水平變化進
行評估
,並結合各類別資產的波動性以及流動性狀況分析,針對不同行業、不同投
資品種選擇投資策略,以此做出最佳的資產配置及風險控制。



2
、固定收益類投資策略



1
)普通債券投資策略


1
)久期控制︰根據對宏觀經濟發展狀況、金融市場運行特點等因素的分析確
定組合的整體久期,有效的控制整體資產風險。




2
)期限結構配置︰在確定組合久期後,基金管理人將針對收益率曲線形態特
征確定合理的組合期限結構,通過采用子彈策略、杠鈴策略、梯子策略等,在長期、
中期與短期債券間進行動態調整,從長、中、短期債券的相對價格變化中獲利。



3
)市場比較
︰不同債券子市場的運行規律不同,本基金在充分研究不同債券
子市場風險-收益特征、流動性特性的基礎上構建調整組合(包括跨市場套利操作),
以提高投資收益。



4
)相對價值判斷︰本基金將在相近的債券品種之間選取價值相對低估的債券
品種進行投資。



5
)信用風險評估︰本基金將根據發債主體的經營狀況與現金流等情況對其信
用風險進行評定與估測,以此作為品種選擇的基本依據。




2
)資產支持證券投資策略


本基金資產支持證券的投資將采用自下而上的方法,結合信用管理和流動性管
理,重點考察資產支持證券的資產池現金流變化、信用風險情況
、市場流動性等,
采用量化方法對資產支持證券的價值進行評估,精選違約或逾期風險可控、收益率
較高的資產支持證券項目,在有效分散風險的前提下為投資人謀求較高的投資組合
回報率。




3
)債券回購杠桿策略


本基金將在市場資金面和債券市場基本面分析的基礎上結合個券分析和組合
風險管理結果,積極參與債券回購交易,放大固定收益類資產投資比例,追求固定
收益類資產的超額收益。



3
、國債期貨投資策略


本基金對國債期貨的投資以套期保值、回避市場風險為主要目的,結合國債交
易市場和期貨市場的收益性、流動性等情況,通過多頭或空頭套期保
值等策略進行
套期保值操作,獲取超額收益。



九、基金的業績比較基準

本基金的業績比較基準為︰中債綜合(全價)指數收益率



十、基金的風險收益特征

本基金為債券型基金,理論上其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金,低于
混合型基金和股票型基金。



十一、基金的投資組合報告

以下投資組合報告數據截止至
201
9

9

3
0
日。本報告財務資料未經審計。



1 報告期末基金資產組合情況

序號

項目

金額(元)

佔基金總資產的比例
(%)

1

權益投資

-

-



其中︰股票

-

-

2

基金投資

-

-

3

固定收益投資

479,993,580.52

97.70



其中︰債券

466,232,336.68

94.90



資產支持證券

13,761,243.84

2.80

4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

-

-



其中︰買斷式回購的買入
返售金融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付金合


2,633,574.56

0.54




8

其他資產

8,681,673.50

1.77

9

合計

491,308,828.58

100.00



2 報告期末按行業分類的股票投資組合

2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合


本基金本報告期末未持有股票。



2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通股票。


3 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細

本基金本報告期末未持有股票。



4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號

債券品種

公允價值(元)

佔基金資產淨值比例
(%)

1

國家債券

1,200,600.00

0.27

2

央行票據

-

-

3

金融債券

48,768,327.10

10.85



其中︰政策性金融債

48,768,327.10

10.85

4

企業債券

199,404,007.60

44.38

5

企業短期融資券

70,167,200.00

15.62

6

中期票據

145,656,300.00

32.42

7

(可交換債)

-

-

8

同業存單

-

-




9

其他

1,035,901.98

0.23

10

合計

466,232,336.68

103.76



注︰其他為地方政府債。


5 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號

債券代


債券名稱

數量(張)

公允價值
(元)

佔基金資產淨值比例
(%)

1

155713



200,000

19,994,000.00

4.45

2

1980273

19滬建債02

200,000

19,938,000.00

4.44

3

190205

19國開05

200,000

19,650,000.00

4.37

4

018007



169,000

17,102,800.00

3.81

5

101801223

18首鋼MTN004

150,000

15,348,000.00

3.42



6 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持證券投資
明細

序號

證券代碼

證券名稱

數量(份)

公允價值(元)

佔基金資產淨值比例(%)

1

159433

黃岩優02

100,000

10,011,243.84

2.23




2

159094

PRG漳交1

50,000

3,750,000.00

0.83



注︰本基金本報告期末僅持有上述兩只資產支持證券。


7 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。



8 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。



9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

本基金報告期內未交易股指期貨。



10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

本基金報告期內未交易國債期貨。



11 投資組合報告附注

11.1 報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查,在本
報告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責和處罰。


11.2 本基金投資的前十名股票中,沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股
票。


11.3 其他資產構成

序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

9,110.19

2

應收證券清算款

-

3

應收股利

-

4

應收利息

7,360,755.67




5

應收申購款

1,311,807.64

6

其他應收款

-

7

其他

-

8

合計

8,681,673.50



11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。



11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末未持有股票。





十二、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產
,
但不保證基金一定盈利
,
也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。

投資有風險
,
投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。



以下基金業績數據截至
20
1
9

9

30
日,所載財務數據未經審計。



1、本報告期基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

財通資管鴻達債券A淨值表現

階段

淨值增長
率?

淨值增長
率標準差
?

業績比較
基準收益
率?

業績比較基
準收益率標
準差?

?-?

?-?

過去三個月

1.13%

0.02%

0.46%

0.04%

0.67%

-0.02%

自基金轉型至
今(2019.9.3

3.06%

0.03%

0.53%

0.05%

2.53%

-0.02%




0)



財通資管鴻達債券C淨值表現

階段

淨值增長
率?

淨值增長
率標準差
?

業績比較
基準收益
率?

業績比較基
準收益率標
準差?

?-?

?-?

過去三個月

1.07%

0.02%

0.46%

0.04%

0.61%

-0.02%

自基金轉型至
今(2019.9.30)

2.85%

0.03%

0.53%

0.05%

2.32%

-0.02%



財通資管鴻達債券E淨值表現

階段

淨值增長
率?

淨值增長
率標準差
?

業績比較
基準收益
率?

業績比較基
準收益率標
準差?

?-?

?-?

過去三個月

1.15%

0.02%

0.46%

0.04%

0.69%

-0.02%

自基金轉型至
今(2019.9.30)

2.99%

0.03%

0.53%

0.05%

2.46%

-0.02%



2、 自基金合同生效以來基金累計淨值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率
變動的比較


說明: D:\估值生產\MOD\TMP\CN_51320000_005307_FB030030_20190006_2.jpg
說明: D:\估值生產\MOD\TMP\CN_51320000_005307_FB030030_20190006_3.jpg





說明: D:\估值生產\MOD\TMP\CN_51320000_005307_FB030030_20190006_4.jpg


注︰1、本基金轉型日期為2019年1月3日,截至報告期末,本基金轉型後基金合同
生效未滿一年。

2、財通資管鑫達回報混合型證券投資基金自2019年1月3日起轉型為財通資管鴻達
純債債券型證券投資基金。

3、自基金轉型至報告期末,財通資管鴻達債券A基金份額淨值增長率為3.06%,同
期業績比較基準收益率為0.53%;財通資管鴻達債券C基金份額淨值增長率為2.85%,
同期業績比較基準收益率為0.53%;財通資管鴻達債券E基金份額淨值增長率為
2.99%,同期業績比較基準收益率為0.53%。




十三、基金的費用與稅收


一)
與基金運作有關的費用


1

基金費用的種類



1
)基金管理人的管理費;




2
)基金托管人的托管費;



3
)銷售服務費;



4
)《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用;



5
)《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;



6
)基金份額持有人大會費用;



7
)基金的證券、期貨交易費用;



8
)基金的銀行匯劃費用;



9
)基金的開戶費用、賬戶維護費用;



10
)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。



2

基金費用計提方法、計提標準和支付方式



1

基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產淨值的
0.
40
%
年費率計提。管理費的計算方
法如下︰


H

E
×
0.
40
%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產淨值


基金管理費每日計提,
逐日累計至每月月末,
按月支付。由基金管理人向基金
托管人發送基金管理費劃付指令,經基金托管人復核後于次月首日起
3
個工作日內
從基金資產中一次性支付給基金管理人。



若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付
日支付。




2

基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產淨值的
0.10%
的年費率計提。托管費的計算
方法如下︰


H

E
×
0.10%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產淨值



基金托管費每日計提,
逐日累計至每月月末,
按月支付。由基金管理人向基金
托管人發送基金托管費劃付指令,經基金托管人復核後于次月首日起
3
個工作日內
從基金資產中一次性支取。



若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付
日支付。




3
)銷售服務費


本基金
A
類基金份額不收取銷售服務費;
C
類基金份額的銷售服務費按前一日
C
類基金份額的基金資產淨值的
0.
3
0%
的年費率計提,
E
類基金份額的銷售服務費
按前一日
E
類基金份額的基金資產淨值的
0.
1
0%
的年費率計提



類基金份額的銷
售服務費計提的計算公式如下︰


H

E
×
該類基金份額年銷售服務費率
÷當年天數


H
為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費


E
為前一日該類基金份額的基金資產淨值


基金銷售服務費每日計提,
逐日累計至每月月末,
按月支付。由基金管理人向
基金托管人發送基金銷售服務費劃付指令,經基金托管人復核後于次月首日起
3

工作日內從基金財產中一次性支付給登記機構,由登記機構代付給銷售機構。



若遇法定節假日、休息日或不可抗
力致使無法按時支付的,支付日期順延至最
近可支付日支付。




4

上述

1

基金費用的種類


中第
4

10
項費用,根據有關法規及相應協
議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



(二)與基金銷售有關的費用


1
、申購費用



1
)投資人申購
A
類份額時需交納申購費用。本基金對通過基金管理人直銷
櫃台
申購
A
類基金份額的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。



養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收
益形成的補充養老基金,包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基
金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計


劃以及企業年金養老金產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金
類型,基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶範圍,
並按規定向中國證監會備案。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資者。


通過基金管理人直銷櫃台申購本基金A

基金份額的養老金客戶的適用下表特
定申購費率,其他投資人申購本基金A

份額的適用下表一般申購費率︰

A
類基金份額


申購金額
M
(元)


一般申購費率


特定申購費率


M<100
萬元


0.
50
%


0.
20
%


100
萬元≦
M<500
萬元


0.
3
0%


0.
09
%


M

500
萬元


每筆
1000



每筆
1000






2
)本基金
C
類份額、
E
類份額不收取申購費,收取銷售服務費。



本基金的申購費用
應在投資人申購基金份額時收取,申購費用
由基金申購人承
擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。



投資人可以多次申購本基金,申購費

按每筆申購申請單獨計算。



因紅利自動再投資而產生的基金份額,不收取相應的申購費用。



2、贖回費用

本基金的贖回費率按持有時間遞減。投資者在一天之內如果有多筆贖回,適用
費率按單筆分別計算。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份
額持有人贖回基金份額時收取。



本基金
A
類、
C
類、
E
類基金份額的贖回費率如下表所示︰


A
類、
C
類、
E
類基金份額


持有期限(
Y



贖回費率


Y<7



1.50%


7
日≦
Y<30



0.
10
%


Y

30



0





A
類、
C
類、
E
類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產。




3、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲應于
新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


4、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情
況制定基金促銷計劃,定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,
基金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續後,對投資人適當調低基金申購費
率、贖回費率。


5、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規範遵循相關法律法規以及監管部門、自
律規則的規定。



(三)不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用︰


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金
財產的損失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3


基金合同

生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。



(四)
基金稅收


本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

基金財產投資產生的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳
義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。





十四、對招募說明書更新部分的說明

管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作
管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理



辦法》及其他有關法律法規的要求,對本基金招募說明書進行了更新,主要更新內
容如下︰


1
、根據中國證監會
2019

7

26
日頒布、同年
9

1
日實施的《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》,我司對本基金的基金合同及托管
協議進行了修訂,
部分內容根據基金合同及托管協議進行同步修訂。上述基金合同及托管協議的修訂
系因相應的法律法規發生變動而應當進行的修訂,對原有基金份額持有人的利益無
實質不利影響,無需召開持有人大會,我司已與基金托管人協商一致,並報監管機
構進行備案;


2


重要提示


部分更新了招募說明書內容的截止日期及有關財務數據的截止
日期;


3


三、基金管理人


部分對基金管理人主要人員情況進行了更新;


4


四、基金托管人


部分對基金托管人信息進行了更新;


5


五、相關服務機構


部分對銷售機構信息進行了更新;


6


八、基金的投資


部分更新內容截止至
201
9

9

30
日;


7


九、基金的業績


部分更新內容截止至
201
9

9

30
日;


8
、“二十、對基金份額持有人的服務”部分內容進行了更新;


9


二十一、其它應披露事項


部分
更新了本次招募說明書更新期間,涉及本
基金的相關信息披露。







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